基金從業資格考試資料整理

時間：2021-04-08 15:58:56 資格考試我要投稿

基金從業資格考試資料整理

　　基金從業資格考試要開始了，大家準備好了嗎？下面小編整理了一些基金從業資格考試資料，希望對您有幫助~

基金從業資格考試資料整理

　　基金從業資格考試都要考哪些內容?

　　基金從業資格考試教材分為上下兩冊，注重實用性和時效性，增加案例分析，體現理論與實踐相結合，圍繞證券投資基金行業和基金管理的所有業務環節，對相關知識做出系統的論述和介紹。

　　1.圍繞證券投資基金行業和基金管理，對相關知識作出比較系統的論述和介紹，形成一個相對比較完整的引導性框架體系。新教材包括基金行業概覽、基金監管與職業道德、基金投資管理、基金運作管理、基金市場與銷售、基金管理人的內部控制與合規管理以及基金的國際化共七篇。

　　2. 增加廣度，降低難度。內容涵蓋了基金業各個方面的內容，全方位涵蓋行業各項基礎知識，增加了資產管理、另類投資、國際化等新內容。對基金投資管理部分也重點進行了改寫，盡量以易懂的方式闡述投資理論，使閱讀者容易掌握相關內容。

　　3. 注重實用性，體現理論與實踐相結合的職業知識特色。大量使用圖表、案例分析等生動的表現方式，便于閱讀者理解相關知識。

　　4. 注意內容的時效性，在法律法規、相關數據、有關業務等方面均盡可能采用最新的內容。

　　5. 在每一章增加了內容概述和知識結構圖，每一節增加了學習目標和知識點的歸納，便于學習者掌握和復習。

　　基金從業資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

　　科目一：基金法律法規、職業道德與業務規范;科目二：證券投資基金基礎知識。

　　2016年9月增設科目三《私募股權投資基金基礎知識》考試，參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，均可申請注冊基金從業資格。

　　單科考試時間為120分鐘，考生可根據需要選擇參考科目。

　　溫馨提示：因考試政策、內容經常調整，樂考網提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公告為準!

　　基金從業資格考試分門別類知識點

　　基金從業資格考試，全方位知識點總結，是各位參加考試同學們的福袋~

　　年月類

　　1868英國世界上第1只證券基金：海外及殖民地政府信托

　　1924美國世界第1只開放式公司型基金：馬薩諸塞投資信托基金

　　1933美國《證券法》

　　1934美國《證券交易法》

　　1940美國《投資公司法》《投資顧問法》

　　1957年標普指數編制

　　1992.6深圳人行批準當時最大封基：天驥基金

　　1992.11央總行批準的第1家投資基金：淄博基金，1億元

　　1993.8月第1只上市交易封閉式基金：淄博基金

　　1995CFA協會籌備全球投資業績標準委員會

　　1997《證券投資基金管理暫行辦法》發布，此前的基金叫：老基金

　　1998.3南方、國泰基金成立，發行規模20億元的基金開元、基金國泰

　　2000證監會發《開放式證券投資基金試點辦法》

　　2001.8證券業協會基金公會成立

　　2001.9第1只開基華安創新

　　2002.2《證券投資基金內控意見》出臺

　　2002.12首家中外合資基金公司成立：國聯安基金公司

　　2003.10《證券投資基金法》通過，2014.6.1實施

　　2003.12我國第1只貨基

　　2004證券業協會證券投資基金委員會成立

　　2005資產證券化試點，2007擴大試點

　　2006.11第1只QDII發行：華安國際配置基金

　　2007首例基金從業人員利用未公開信息交易被發行

　　2010短期融資券啟動

　　2012.6.6證券投資基金業協會成立

　　2013.6修訂后的《證券投資基金法》實施

　　2013.9國債期貨合約推出

　　基金國際化趨勢始于20世紀80年代

　　時限類

　　基金重大事項臨時公告：2日內

　　基金季報：季末15個工作日

　　基金年報：年末90日

　　基金定期報告備案：披露后第2個工作日

　　證監會收到驗資報告及備案材料后書面確認備案完成、基金合同生效：3個工作日

　　登記材料齊備后，基金業協會私募辦結登記：20個工作日

　　證監會受理基金公司變更股東、控制人：60日決定

　　證監會受理基金募集申請后：6個月決定

　　巨額贖回延期支付：3個工作日內公告

　　基金宣傳材料發布后：5個工作日備案

　　召開份額持有人大會：提前30日公告

　　托管人職責終止6個月內新選任

　　ETF建倉期：3個月

　　開基募集期：3個月

　　基金合同生效后：次日公告

　　公布招募書、基金合同：發售前3日

　　基金申贖申請后：3個工作日管理人確認有效性

　　基金驗資：募集期屆滿后10日內

　　基金不能成立返款給投資者：30日內

　　基金申購：T+2確認，下日可贖回

　　基金申購成功后： T+1登記辦理

　　基金申購成功后：T+2可贖回

　　基金申購款：T+2日到基金銀行賬戶

　　基金贖回款：T+3日從基金銀行賬戶劃出

　　LOF從TA轉入證券登記系統后：T+2可賣出或贖回

　　QDII放開申贖前至少：每周公告一次凈值

　　QDII份額凈值：至少每周計算披露1次

　　QDII涉及衍生品份額凈值：每個工作日披露

　　QFII額度獲批后注入資金：6個月內

　　QFII本金鎖定期：3個月

　　開基延期贖回不超：20工作日

　　質押式回購：最長1年

　　債券遠期交易日到結算日：不超365天

　　大額可轉讓存單最短期限：14天

　　買斷式回購最長期限：91天

　　銀行間債券市場現券交易結算日：T+0和T+1

　　融資融券開戶資格：18個月，50萬

　　連續幾年沒托管業務取消托管資格：3年

　　證監會領導離職幾年內不得到與原工作直接相關機構任職：3年

　　證監會一般工作人員離職幾年內不得到與原工作直接相關機構任職：2年

　　基金董監高應有：3年以上相關工作經歷

　　基金經營機構客戶身份資料及交易記錄保存：5年

　　基金經營機構客戶交易終端信息及開戶資料電子化信息保存：20年

　　基金銷售機構客戶身份資料及交易記錄保存：15年

　　貨幣基金不得投資剩余期限高于：397天的債券

　　貨幣基金投資組合平均剩余期限不高于：180天

　　基金從業資格考試各類真題匯總解析

　　基金從業考試備考過程中，真題一定是必不可少的。有效率的使用真題可以讓你在備考中有一種如虎添翼的感覺。所以各位考生千萬不要小看真題的作用。

　　1、作為基金份額持有人，代表基金份額()以上的`持有人有權自行召集持有人大會。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10]%

　　D、[15%]

　　【答案】C

　　解析：作為基金份額持有人，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集持有人大會。

　　2、不收取銷售服務費的，對持有持續期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的()計入基金財產。

　　A、[5%]

　　B、[25%]

　　C、[10]%

　　D、[30%]

　　【答案】B

　　解析：不收取銷售服務費的，對持有持續期長6個月于的投資人，應當將不低于贖回費總額25%的計入基金財產。

　　3、《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的()時，為巨額贖回。

　　A、[5%]

　　B、[10]%

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　【答案】B

　　解析：《證券投資基金運作管理辦法》規定開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　4、基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存()。

　　A、5年

　　B、15年

　　C、10年

　　D、20年

　　【答案】B

　　解析：基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至15少保年存。

　　5、基金銷售機構銷售基金產品一般以()營銷理論為指導。

　　A、4Cs

　　B、4Ps

　　C、5Ps

　　D、5Cs

　　【答案】B

　　解析：基金銷售機構銷售基金產品一般4Ps以營銷理論為指導。

　　6、凈資產低于實收資本的()，或者或有負債達到凈資產的()時，不得成為基金管理公司實際控制人。

　　A、30%;30%

　　B、60%;50%

　　C、50%;50%

　　D、70%;30%

　　【答案】C

　　解析：根據《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的，批復存在以》下情形的，不得成為基金管理公司實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未3年;逾②凈資產低于實收資本50的%，或者或有負債達到凈資產50的%;③不能清償到期債務。

　　7、基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起()內作出批準或者不予批淮的決定，并通知申請人。

　　A、30日

　　B、90日

　　C、60日

　　D、180日

　　【答案】C

　　解析：國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日60日內起作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

　　8、基金管理人應在每年結束后()內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。

　　A、30日

　　B、60日

　　C、180日

　　D、90日

　　【答案】D

　　解析：基金管理人應在每年結束后90日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。

　　9、召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前()公告基金份額持有人發揮的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A、30日

　　B、45日

　　C、60日

　　D、90日

　　【答案】A

　　解析：管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會員形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　0、基金管理人應當在每一個季度結束之日起()工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

　　A、30個

　　B、15個

　　C、60個

　　D、90個

　　【答案】B

　　解析：基金管理人應當在每一個季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，并將每季度報告登載在報刊和網站上。

　　11、開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的()，為巨額贖回。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

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