經(jīng)濟全球化進程中的國家主權(quán)

　　一、非對稱的主權(quán)與治權(quán)

　　主權(quán)的概念和理論濫觴于１６世紀，是在西歐社會經(jīng)濟發(fā)展，要求建立統(tǒng)一的國內(nèi)市場，民族國家開始形成，政治權(quán)力開始集中和得到加強的歷史條件下形成的。法國的古典法學家Ｊ·博丹首創(chuàng)系統(tǒng)的主權(quán)理論，他認為主權(quán)是一國享有的統(tǒng)一、持久、不容分割和凌駕于法律之上的最高權(quán)力。我們知道，國家形式由主權(quán)的歸屬所決定，政府的形式則由其派生的權(quán)力所確認，主權(quán)是超乎國家法律之上的，而政府權(quán)力則是由法律所賦予的，因此，Ｊ·博丹所闡述的主權(quán)不能簡單地等同于政府的具體權(quán)力，在本質(zhì)上它是抽象的。

　　《中國大百科全書·政治學卷》指出，主權(quán)是“一個國家所擁的獨立自主地處理其內(nèi)外事務的最高權(quán)力。”《布萊克維爾政治學百科全書》指出，主權(quán)是“構(gòu)成最高仲裁者屬性的權(quán)力或權(quán)威，這種仲裁者對作出決策以及解決政治體系內(nèi)的爭端具有某種程度的最終權(quán)力，能夠進行這種決策意味著對外部力量的獨立性和對于內(nèi)部團體享有最高權(quán)威或支配權(quán)。”從主權(quán)的這兩種權(quán)威定義可看出，主權(quán)作為“最高或最終權(quán)力”，它所強調(diào)的最高性或終極性，從而具有與一切具體的政府權(quán)力相區(qū)別的特點。治權(quán)是“指政府治理國家的權(quán)力。”這種權(quán)力是法律賦予的，而主權(quán)是超越和凌駕于法律之上的，由于國家歸屬是主權(quán)所決定，所以主權(quán)決定治權(quán)，治權(quán)是主權(quán)的派生權(quán)力，Ｊ·博丹將主權(quán)分為立法權(quán)、宣戰(zhàn)權(quán)、媾和與諦約的權(quán)力等八種。《中國大百科全書·政治學卷》指出主權(quán)內(nèi)容包括：領(lǐng)域完整、政治獨立、經(jīng)濟自主等。這些主權(quán)內(nèi)容分別派生出相應的治理國家和政府的具體權(quán)力，有什么樣的主權(quán)就有什么樣的治權(quán)，治權(quán)在性質(zhì)上從屬于主權(quán)，主權(quán)賦予了政府在國內(nèi)行使權(quán)力的合法性，這與“國家一切權(quán)力都是主權(quán)的下屬權(quán)力，主權(quán)是最高的權(quán)力”這一邏輯相吻合。所以，主權(quán)與治權(quán)在質(zhì)上是對稱、對應的。

　　但是主權(quán)與治權(quán)在質(zhì)上的對稱并不能說明主權(quán)與治權(quán)在量上也是對稱的。因為主權(quán)從來沒有一個量的問題，一個民族國家只能由一個最高權(quán)威來體現(xiàn)其主權(quán)，這種最高權(quán)威一般來說是由民族國家作為代表的，如果介入另一個最高權(quán)威，那就意味著主權(quán)的喪失。所以，一國的主權(quán)是不能分享的，從主體的性質(zhì)上分析，作為國家最高權(quán)力的主權(quán)具有統(tǒng)一的抽象性，是不可分的，亦即主權(quán)無法作出分割，因此很難認為它有一個量的問題。治權(quán)則是具體的統(tǒng)治和管理權(quán)力，它是由不同的組成部分構(gòu)成的，政府的管理往往要通過分權(quán)的形式，由不同的權(quán)力結(jié)構(gòu)來實現(xiàn)。也就是說治權(quán)是可分的，有一個量的問題，主權(quán)與治權(quán)在質(zhì)上對稱恰恰決定了它們在量上的不對稱，同時任何治權(quán)的分割，即發(fā)生量變，都必須由派生出它的主權(quán)的“允許”也即服從主權(quán)的最高權(quán)威性，所以治權(quán)的量的變化仍是主權(quán)的表現(xiàn)。正如漢斯·摩根索所指出的：“主權(quán)不是擺脫法律限制的自由權(quán)。國家限制自己行動自由的法律義務的數(shù)量本身不影響它的主權(quán)。……影響主權(quán)的不是法律限制的數(shù)量，而是它的性質(zhì)。一個國家可以接受不論多少法律限制而仍不失為獨立自主，只要這些法律不影響作為立法和執(zhí)法的最高權(quán)威的性質(zhì)。但是只要有一項影響到這種權(quán)威的法律規(guī)定，它本身就足以破壞這個國家的主權(quán)。”①可見，治權(quán)在數(shù)量上的增減變化并不導致主權(quán)增強或弱化的結(jié)論，總之主權(quán)和治權(quán)是非對稱的。

　　二、全球化沖擊主權(quán)的理論透析

　　作為全球化的重要組成部分的經(jīng)濟全球化是指生產(chǎn)要素以空前的速度和規(guī)模在全球范圍內(nèi)流動。它是世界經(jīng)濟國際化的高級形式，全球化不意味著國界的消除。經(jīng)濟全球化反映了國際社會相互依賴的加強和相互聯(lián)系緊密、相互影響加深的客觀現(xiàn)實，在此基礎(chǔ)上一股挑戰(zhàn)否定主權(quán)的思潮應運而生。從時間序列看，本世紀對主權(quán)的理論的否定和沖擊有四次。（１）本世紀初——一戰(zhàn)前。Ｍ·阿庫斯特曾說過：“自１９１４年以后出現(xiàn)了相反的潮流。兩個世界的國際法學家拋棄了有關(guān)主權(quán)和國家固有權(quán)利的舊教條。”同時宣稱：“主權(quán)在民”和“民族主權(quán)”已成為過時的口號了。（２）一戰(zhàn)后否定主權(quán)理論主要觀點有：狄驥的主權(quán)國家是戰(zhàn)爭的根源說。該學說不僅強調(diào)“國家不是一種權(quán)力，主權(quán)只是憑空臆想的虛構(gòu)”，而且認為一戰(zhàn)爆發(fā)的根本原因是主權(quán)國家觀念。（３）二戰(zhàn)后，否認主權(quán)的理論更是日益增多。霍沃德·斯特科認為“陳腐的主權(quán)國家就顯出——無非是世界循環(huán)系統(tǒng)中妨礙血液流通的一個殘存的疙瘩罷了”。勞特派特在《奧本海國際法》中指出：“國際法的進步，國際和平的維護，以及隨之而來的獨立民族國家的維護，從長遠來看，是以各國交出一部分主權(quán)為條件的，這樣才能在有限范圍內(nèi)進行國際立法，并在必然無限范圍內(nèi)實現(xiàn)具有強制管轄的國際法庭所確定的法治”。②（４）冷戰(zhàn)后，洶涌而來的全球化理論對主權(quán)理論形成新的挑戰(zhàn)，其主要論點為：全球化正在消除現(xiàn)代國家的基本結(jié)構(gòu)，并危及了現(xiàn)代民族國家的能力、形式、獨立、權(quán)威或合法性。許多西方學者對我們所處時代多少都有這樣的看法：自封建時代結(jié)束以后在世界政治中占支配地位達四個世紀的領(lǐng)土國家的作用隨著多國公司、跨國社會運動和國際組織等無領(lǐng)土行為的出現(xiàn)而減弱。每一階段的否定主權(quán)理論和觀點，都有其時代背景和特征，就其理論的具體的實證分析，不難看出其主張的實質(zhì)，否認主權(quán)理論具有以下一些共同特點：（１）為資本主義的資本擴張?zhí)峁├碚撘罁?jù)。１９世紀末２０世紀初，資本主義已形成一個日趨完整的體系，成為占主導地位的資本主義生產(chǎn)方式和政治結(jié)構(gòu)，因而迫切需要把弱小民族和落后國家強行納入資本主義的世界體系，再提“民族主權(quán)”，不僅與資本主義的發(fā)展相背，而且也構(gòu)成了資本的世界性擴張的藩籬。（２）為帝國主義發(fā)動戰(zhàn)爭開脫責任。鑒于本世紀兩次世界大戰(zhàn)給全球帶來的災難和嚴重后果，一些西方學者主張取消“主權(quán)國家”，建立“世界政府”，把戰(zhàn)爭歸源于主權(quán)，顯然是皮相之見，為帝國主義、殖民主義發(fā)動戰(zhàn)爭推卸責任。（３）挑戰(zhàn)和否定主權(quán)的思潮帶有明顯“西方中心論”色彩。從一個特定的視角，經(jīng)濟全球化可以說是以美國為首的西方大國的霸權(quán)擴張在世界經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的一種反射，也即全球化過程是從西方啟動的并且長期以西方模式為主導。從而形成以西方為中心的新世界經(jīng)濟政治體系。然而事與愿違的是，市場經(jīng)濟有其內(nèi)在固有的脆弱性，東亞金融危機的持續(xù)及目前俄羅斯、巴西金融危機的發(fā)生，皆顯示出市場經(jīng)濟的脆弱性。因而西方模式不具有普世性和普適性。（４）挑戰(zhàn)和否定主權(quán)的實質(zhì)是挑戰(zhàn)和否定發(fā)展中國家的主權(quán)。這表明西方國家的“雙重主權(quán)標準”。在所有所謂挑戰(zhàn)和否定主權(quán)的理論和觀念中，可以發(fā)現(xiàn)一個非常有趣的現(xiàn)象，這些理論均來自西方，且否定的不是其本國的主權(quán)，而是發(fā)展中國家的主權(quán)。羅馬俱樂部在其《第一次全球革命》的報告中指出：“主權(quán)神圣不可侵犯的觀念正在受到挑戰(zhàn)，不僅是導因于區(qū)域經(jīng)濟同盟的發(fā)展，而且還因于許多小國對于由領(lǐng)土外事務引起的內(nèi)政問題失去了控制的能力，……國家主權(quán)衰退對許多國家來說，反而有利其迎接全球的體制，新體制中民族國家的角色顯然愈來愈不重要。”③換言之，發(fā)展中國家由于綜合國力孱弱，主權(quán)行使主體的角色應該摒棄，因而應聽命于“新體制”的安排。美國哥倫比亞大學理查德·Ｎ·加德納教授說得更露骨：在國際合作中，鍥而不舍地在一個個具體問題上“一點點地侵蝕”國家主權(quán)，最終建立起“世界秩序大廈”。④綜上可看出，無論是所謂“新體制”，還是“世界大廈”歸根到底還是由西方大國為主體組成的，目的是形成西方主導的國際政治經(jīng)濟秩序，其用意昭然若揭。因此，否定主權(quán)的理論根本不成立。

　　三、當代發(fā)展中國家在主權(quán)問題上的理性抉擇

　　全球化是客觀的必然發(fā)展趨勢，可以說，不論人們主觀上愿意或不愿意，它都必然要到來，既無可反對，也無可回避。正如我國一學者指出的“全球化是已經(jīng)開始的過程，是已經(jīng)出現(xiàn)的大趨勢，任何看不到這個大趨勢的研究都是盲目的，任何違反這個大趨勢的決策都是錯誤的。”⑥發(fā)展中國家必須面對經(jīng)濟全球化，研究全球化，積極參與和利用全球化為本國國家利益服務，但由于各國國情的差異，從而各國制定和加入經(jīng)濟全球化戰(zhàn)略并沒有一個統(tǒng)一的模式，也沒有一張統(tǒng)一的時間次序表，各國必須權(quán)衡利弊，用一種戰(zhàn)略的發(fā)展眼光面對全球化，為本民族、本國的最大利益、長遠利益服務，這應當是各國制定經(jīng)濟發(fā)展政策的一個最根本的出發(fā)點和原則。全球化不會自動導致帕累托最優(yōu)或帕累托改善。由于各國國情和實際情況的不同，全球化的風險和收益是不對稱的，全球化無法繞開經(jīng)濟學上的成本——收益這一古典命題。同時，眾所周知，經(jīng)濟全球化是一把雙刃劍，在提供促進各國經(jīng)濟發(fā)展、為各國帶來機遇的同時，也給各國的民族經(jīng)濟帶來負面的影響，從上面的分析中可知，盡管國家主權(quán)的本質(zhì)沒變，但卻給我們提出這樣一個問題：在相互依賴的世界經(jīng)濟全球化時代堅持國家主權(quán)還有必要嗎？怎樣堅持國家主權(quán)？如何協(xié)調(diào)全球化與國家主權(quán)的矛盾和沖突？

　　１、經(jīng)濟全球化時代堅持國家主權(quán)仍具有十分重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

　　從理論層面上看我們知道，主權(quán)是一國對內(nèi)最高、對外獨立的權(quán)力，是一個國家的固有屬性，主權(quán)是一個民族國家在國際社會中的安身立命之本。在國際社會中主權(quán)國家仍然是進行國際活動的主體單位，代表國家的最高利益。縱觀世界，民族依然、國家猶存，只要存在民族國家，主權(quán)就不會消失，任何一國哪怕最弱小的國家也不會放棄自己對主權(quán)的堅持，主權(quán)消亡論日益顯示出其神話的性質(zhì)。主權(quán)原則是當代任何國家都必須遵循的一個基

　　本原則。從實踐層面來看，發(fā)展中國家必須堅持國家主權(quán)的原則。當代國際社會，依然是主權(quán)國家共存的社會，主權(quán)原則仍是當今國際社會國家活動最基本的原則。全球化只是提供了促進發(fā)展的巨大可能性，但要把可能性變成現(xiàn)實，還有很長的路要走。經(jīng)濟全球化是一種趨勢，而不是目標。全球化應為國家利益服務，對于這一點，我們均深信不疑，而且國家利益不僅僅是經(jīng)濟利益。”“皮之不存，毛將焉附？”國家的主權(quán)若喪失了，國家的經(jīng)濟利益也將無從談起。在全球化浪潮中，一國的出發(fā)點應為本國的利益及具體國情來考慮全球化問題，全球化只是外部條件，同時遵循經(jīng)濟學的成本——收益原則，這是任何一國參與全球化所遵守的圭臬。如果代價或成本大于收益，那么，一國完全不必加入全球化進程，加入全球化應是一國自主的、自愿的選擇，選擇權(quán)在于各主權(quán)國家，而且最為重要的是這里暗含一個潛在條件：全球化是以國家主權(quán)為前提，一國必須擁有主權(quán)，才能獲得參與國際事務的資格，也就說國家主權(quán)為一國進行選擇參加全球化抑或退出全球化選擇成為可能，所以，任何一個國家都不可能以主權(quán)為代價取得全球化入場券。

　　２、相互依賴的經(jīng)濟全球化的客觀現(xiàn)實提出對國家治權(quán)進行有限自主限制的要求。

　　在經(jīng)濟全球化的大時代背景下，人們深深懂得堅持國家主權(quán)的重要性與意義，但我們應冷靜地面對全球化的客觀現(xiàn)實，避免走兩個極端：（１）一味地參與經(jīng)濟全球化的進程，在追求什么“世界大同”或“全球利益”時，忽略了對國家主權(quán)的堅持，其結(jié)果很可能導致經(jīng)濟主權(quán)、國家主權(quán)的喪失與削弱，從而成為新殖民地。（２）一味地強調(diào)堅持國家主權(quán)和治權(quán)不可分割，拒絕加入全球化進程，從而喪失本民族和國家經(jīng)濟全面發(fā)展的歷史機遇。全球化真正挑戰(zhàn)的不是國家主權(quán)，挑戰(zhàn)國家主權(quán)的理論根本不成立，全球化挑戰(zhàn)的是政府具體管理國家事務的權(quán)力，即治權(quán)。在相互依賴的全球化進程日益深化的今天，為了民族主權(quán)國家最高的國家利益，提出了對治權(quán)進行自主限制的要求，這可從以下兩個層面來加以說明。

　　第一，相互依賴是雙向的、互動的、不對稱的。一般而言，依賴是指受到外部力量支配或者極大影響的一種狀態(tài)。相互依賴最基本的含義是彼此相依賴，在國際政治中，相互依賴是指國家之間或不同國家中的行為體之間相互影響的情形。首先，這表明此種依賴和影響是相互的、雙向的、互動的，不是一方完全依賴或影響另一方，而是處于依賴關(guān)系中各主體的雙向影響和依賴。其次，相互依賴不意味著相互間的完全均等依賴，在行為體相互交往中，最有可能的是行為者提供影響力的為依賴關(guān)系中存在的不對稱狀況。對治權(quán)進行自主限制是為了從相互依賴中獲得國家利益，其出發(fā)點旨在維護和鞏固主權(quán)而不是對主權(quán)的削弱和破壞。

　　第二，對治權(quán)的自主限制必須把握一個“度”的問題。我們認為這個度就是國家的對內(nèi)最高統(tǒng)治權(quán)和對外獨立性，也就是堅持國家主權(quán)這個原則。對治權(quán)的自主限制的數(shù)量多少不會影響國家主權(quán)的性質(zhì)，只要這種限制不對主權(quán)最高權(quán)威造成破壞和侵害，主權(quán)國家為了自己的根本利益或長遠利益，對治權(quán)進行自主限制而不是被動限制，是主動限制且是有限的，主動權(quán)始終掌握在自己手中。從本質(zhì)上說并不是放棄這些權(quán)力，只是共同行使這些權(quán)力而已，如果這種限制損害了主權(quán)的最高原則，則可以隨時收回這些權(quán)力，主權(quán)國家的本質(zhì)和最高原則不容侵害。

　　３、堅持主權(quán)和對治權(quán)的自主限制有機地辯證地統(tǒng)一。在經(jīng)濟全球化時代，隨著經(jīng)濟相互依賴的加深，既要對治權(quán)進行自主限制，又要堅持主權(quán)。治權(quán)的自我限制是建立在堅持主權(quán)的基礎(chǔ)之上的，主權(quán)是在治權(quán)的自主限制中得以堅持與鞏固的，兩者并非是不可協(xié)調(diào)的。對于如何解決經(jīng)濟全球化與國家主權(quán)的矛盾，尤其是與發(fā)展中國家的國家主權(quán)之間的矛盾現(xiàn)已成為一項重大課題。我們認為解決這一矛盾可行性思路是：堅持主權(quán)和治權(quán)的自主限制有機地辯證地統(tǒng)一。堅持主權(quán)是因為當今世界仍然是以主權(quán)國家為主要行為體的國際社會，主權(quán)的喪失將是災難性的和不可想象的，在非理想國際社會中，民族國家的選擇只能是主權(quán)和國家利益。國家有堅持主權(quán)的必要，脫離國家主權(quán)和國家利益談全球問題是不符合歷史事實的。對治權(quán)進行的限制是基于這樣的時代背景：人類發(fā)展進入了全球化相互聯(lián)系、相互制約的歷史發(fā)展階段，同時當代世界各國都面臨著一些共同的全球性問題。這些問題不是任何一國所能獨立解決的，因此需要國際間的合作。國家間相互協(xié)調(diào)，國際間合作，一方面導致相互依賴的加深，另一方面要求各國須對各自的治權(quán)進行有限的自主限制，出讓一部分治權(quán)，使大家能共同行使這一部分權(quán)力，并分享其利益。發(fā)展中國家尤其如此，發(fā)展中國家只有在與世界的其他國家、國際組織等相互關(guān)系中，才能實現(xiàn)自己的國家利益，而國家利益的實現(xiàn)將得益于對治權(quán)的自主限制。這不會危及國家的根本利益，相反會有利于更好地維護國家主權(quán)。所以堅持主權(quán)和對治權(quán)的自主限制有機的辯證統(tǒng)一，是當代發(fā)展中國家發(fā)展和后來居上的必由之路。

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