公司合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告
公司合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告
20xx年，在省分公司法律部/合規(guī)部的指導(dǎo)幫助下，XX市分公司合規(guī)工作繼續(xù)圍繞“促發(fā)展、保效益、防風(fēng)險(xiǎn)”的工作主基調(diào)，大力開展合規(guī)管理，切實(shí)防范法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理提供了優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)，將公司的發(fā)展效益建立在依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上，在公司的價(jià)值鏈中發(fā)揮了重要的作用，促進(jìn)了各項(xiàng)工作的不斷提高。
一、主要工作情況
（一）總體評(píng)價(jià)
201X年，XX市分公司合規(guī)工作情況總體良好，市分公司及各分支機(jī)構(gòu)、員工和營(yíng)銷員的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則，未發(fā)生違法違規(guī)事件，未出現(xiàn)由于不合規(guī)的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為而引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的情況，有力保證了公司業(yè)務(wù)的較快發(fā)展和效益的穩(wěn)步提升。
（二）工作措施
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，健全合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)，配備合規(guī)管理人員。明確市分公司分管總經(jīng)理為合規(guī)負(fù)責(zé)人，本部各部門負(fù)責(zé)人為部門合規(guī)負(fù)責(zé)人，并將市分公司理賠部/法律部/合規(guī)部作為合規(guī)管理部門，在理賠部/法律部/合規(guī)部設(shè)合規(guī)崗，在本部各部門設(shè)合規(guī)聯(lián)絡(luò)人，在各支公司設(shè)合規(guī)崗，落實(shí)到具體人員，建立合規(guī)工作網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)一步明確各自合規(guī)管理職責(zé)，保證全市系統(tǒng)合規(guī)工作組織有序、整體推進(jìn)、有效開展。
二是打造作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化平臺(tái)構(gòu)建企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)。
近年來，面對(duì)財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)市場(chǎng)日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，我司始終高度重視合規(guī)經(jīng)營(yíng)工作，從自身實(shí)際情況出發(fā)，立足于練好內(nèi)功，以作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化（流程再造項(xiàng)目）為突破口，通過搭建標(biāo)準(zhǔn)化流程管理平臺(tái)，初步實(shí)現(xiàn)了公司全轄各個(gè)崗位工作的標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)范化，有效防范了因不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)管理行為引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
三是深抓統(tǒng)一授權(quán)經(jīng)營(yíng)。人保財(cái)險(xiǎn)公司統(tǒng)一法人授權(quán)經(jīng)營(yíng)制度是人保財(cái)險(xiǎn)開展各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的綱領(lǐng)性制度。201X年4月中旬，我司根據(jù)省公司的授權(quán)，認(rèn)真編制分公司轉(zhuǎn)授權(quán)書下發(fā)各支公司并派發(fā)到本部各職能部門，以確保分公司的各項(xiàng)工作均在授權(quán)范圍內(nèi)開展，避免濫用授權(quán)或超越授權(quán)。今年來，分公司及所轄各支公司始終嚴(yán)格按照總、省公司的授權(quán)開展業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和各項(xiàng)工作，沒有發(fā)生任何超權(quán)限經(jīng)營(yíng)行為。
四是加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)。積極引導(dǎo)全市系統(tǒng)轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照保險(xiǎn)業(yè)規(guī)律辦事，從公司整體利益出發(fā)，著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)和大局，努力做到轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念求發(fā)展，強(qiáng)化內(nèi)控制度防風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)經(jīng)營(yíng)制度，加強(qiáng)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控，認(rèn)真落實(shí)業(yè)務(wù)、承保、財(cái)務(wù)、理賠等工作的管控要求，研究制定市、縣兩級(jí)公司《權(quán)責(zé)規(guī)范手冊(cè)》，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依法合規(guī)進(jìn)行。
五是加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)，強(qiáng)化合規(guī)評(píng)價(jià)和監(jiān)督制度。根據(jù)保監(jiān)會(huì)《指引》和集團(tuán)公司《意見》的要求，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)提高制度執(zhí)行意識(shí)，強(qiáng)化執(zhí)行力建設(shè)，把合規(guī)工作落到實(shí)處。我司按照總、省公司的要求，提高制度執(zhí)行的自覺性和主動(dòng)性，及時(shí)評(píng)估各項(xiàng)制度和流程，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行修訂，同時(shí)加大對(duì)制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度。
六是以推行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾制度為重點(diǎn)，在系統(tǒng)內(nèi)形成依法合規(guī)、信守承諾的良好合規(guī)文化氛圍，筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)第一道防線。為推進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)“三道防線”建設(shè)，為加大合規(guī)文化宣傳力度，規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)管理行為，提升公司合規(guī)管控水平，我司于201X年3月，推行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾制度，由經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人簽訂《依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書》，向市分公司作出承諾，承諾本人及所在機(jī)構(gòu)及下屬分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度，信守行業(yè)自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德準(zhǔn)則，在經(jīng)營(yíng)過程中做到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
七是加強(qiáng)法律訴訟工作。實(shí)行訴訟案件歸口管理，制定了訴訟案件集中管理辦法，由理賠部/法律部/合規(guī)部負(fù)責(zé)城區(qū)訴訟案件的登記、錄入、聘請(qǐng)律師、賠案處理等，四個(gè)縣（市）支公司的訴訟案件也實(shí)行了集中管理。訴訟中，嚴(yán)格把關(guān)，從嚴(yán)要求，對(duì)不實(shí)證據(jù)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查，對(duì)涉嫌保險(xiǎn)詐騙的案件進(jìn)行初查后及時(shí)移送理賠偵查中心由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查、處理。
八是加強(qiáng)反洗錢工作。落實(shí)反洗錢工作要求，并做好XX人民銀行每季反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送工作。201X年，為了更好地開展工作、提高反洗錢工作實(shí)效和效率，分公司設(shè)立了反洗錢聯(lián)絡(luò)人制度，在分公司各職能部門、各支公司分別設(shè)立一名反洗錢聯(lián)絡(luò)人，責(zé)任到人，避免了工作相互推諉，無人落實(shí)。
九是加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育和合規(guī)經(jīng)營(yíng)教育，學(xué)會(huì)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中懂法、守法、用法。認(rèn)真組織學(xué)習(xí)新《保險(xiǎn)法》、《侵權(quán)責(zé)任法》等，并積極參與行業(yè)協(xié)會(huì)組織的廣場(chǎng)宣傳活動(dòng)。
（三）存在不足
一是合規(guī)工作職能有待進(jìn)一步發(fā)揮，上下協(xié)調(diào)一致、共同防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力有待提高。
二是合規(guī)崗工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有待提高，培訓(xùn)工作亟待加強(qiáng)。
三是合規(guī)檢查不夠深入，需要進(jìn)一步加大監(jiān)督考核力度。
二、201X年工作思路
（一）把握重點(diǎn)環(huán)節(jié)，提高合規(guī)工作效率
合規(guī)工作要以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范為重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)承保、理賠、財(cái)務(wù)、單證等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)控與督查，定期、不定期地開展合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、查找不足。
（二）完善工作機(jī)制，確保合規(guī)要求落實(shí)
要強(qiáng)化制度執(zhí)行力，推行責(zé)任追究制度，確保合規(guī)工作落到實(shí)處。要深入開展自查自糾工作，定期通報(bào)公司在合規(guī)經(jīng)營(yíng)中發(fā)現(xiàn)的一些問題，建立定期反饋制度，促進(jìn)業(yè)務(wù)部門加以改進(jìn)。
（三）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，促進(jìn)合規(guī)文化形成
要明確合規(guī)工作崗位職責(zé)，深入開展合規(guī)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、宣傳，把合規(guī)文化建設(shè)融入到公司文化建設(shè)中去。要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)新《保險(xiǎn)法》和《侵權(quán)責(zé)任法》，吃透精神，狠抓落實(shí)，確保工公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
（四）配備合規(guī)崗人員。理賠隊(duì)伍人力資源改革后，原有人員和崗位有了很大變化，下一步，我司將根據(jù)人員變化情況進(jìn)一步明確法律、合規(guī)崗的工作人員和工作職責(zé)。
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