基金證券從業資格考試真題（精選19套）
無論在學習或是工作中，我們最不陌生的就是考試真題了，考試真題可以幫助參考者清楚地認識自己的知識掌握程度。你所見過的考試真題是什么樣的呢？以下是小編為大家整理的基金證券從業資格考試真題（精選19套），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
基金證券從業資格考試真題 1
基金從業資格考試模擬試題及答案（1）
1、基金（ ）是基金產品的募集者和基金的管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。
A、份額持有人
B、管理人
C、托管人
D、注冊登記機構
2、證券投資基金不包括（ ）。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創業投資基金
D、債券基金
3、根據投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（ ）。
A、股票基金
B、國債基金
C、債券基金
D、指數基金
4、第一家證券投資基金誕生于（ ）。
A、美國
B、英國
C、德國
D、法國
5、證券投資基金中的（ ）基金，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市。
A、封閉式
B、開放式
C、公司型
D、契約型
參考答案：
1、B
[解析]基金管理人是基金產品的募集者和基金的管理者，其負責按照基金合同的約定實施基金資產運作，在控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。基金份額持有人購買基金產品享有基金財產收益、參與分配基金清算后的剩余財產等。基金托管人負責基金財產保管、基金資產清算、會計復核及基金投資運作的監督等。
2、C
[解析]創業投資基金是產業基金的一種形式，其投資期限和風險要求與證券投資基金的投資期限和風險特征有明顯的區別。
3、D
[解析]ABC項均屬于根據投資對象進行劃分得到的類別，而D項則是根據投資理念的不同劃分的。根據投資理念的`不同，可以將證券投資基金劃分為主動型基金和被動型基金。被動型基金即是指數型基金。因此本題應選D。
4、B
[解析]第一家巨頭證券投資基金誕生于老牌資本主義國家—英國，它成立的目的是為拓展殖民地籌集急需的資金。
5、A
[解析]封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成;開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回的申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。
基金證券從業資格考試真題 2
2016年基金從業考試試題真題詳解
1.下列哪項不是影響期權價格的因素( )。
A.合約標的資產的市場價格與期權的執行價格
B.期權的.有效期
C.無風險利率水平
D.權利金的波動率
答案：D
解析：期權價格的影響因素：合約標的資產的市場價格與期權的執行價格、期權的有效期限、無風險利率水平、標的資產價格的波動率以及合約標的資產的分紅。
2.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定交納資金，這個比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
答案：C
解析：保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金。這個比例通常在5%-10% ,作為履行期貨合約的保證，并視價格確定是否追加資金，然后才能參與期貨合約的買賣。
3.按期權買方執行期權的時限分類，期權可分為( )。
A.看漲期權和看跌期權
B.平值期權和虛值期權
C.歐式期權和美式期權
D.期貨期權和利率期權
答案：C
解析：按期權買方執行期權的時限分類，期權可分為歐式期權和美式期權。
基金證券從業資格考試真題 3
基金銷售從業資格考試模擬試題及答案解析四
51.股票投資風格指數是對股票投資風格進行（ ）的指數。
A.風險評價
B.業績評價
C.資產評價
D.負債評價
52.常見的市場異常策略不包括（ ）。
A.小公司效應
B.低市盈率效應
C.行業周期效應
D.被忽略的公司效應
53.以投資期分析為基礎，債券互換的'類型不包括( )。
A.替代互換
B.市場問利差互換
C.交叉互換
D.稅差激發互換
54.選擇債券指數化投資的原因不包括（ ）。
A.可獲得超越市場的收益
B.經驗證據表明積極型的債券投資組合的業績并不好
C.指數化組合管理所收取的管理費用更低
D.選擇指數化債券投資策略，有助于基金發起人增強對基金經理的控制力
55.（ ）是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點。
A.兩極策略
B.子彈式策略
C.梯式策略
D.指數化策略
56.某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現價格為98元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為（ ）。
A.1.5%
B.4.5%
C.6%
D.9%
57.使用現金比例變化法，首先需要確定基金的（ ）。
A.投資目標
B.特殊現金比例
C.投資結構
D.正常現金比例
58.對管理公司本身表現的衡量屬于（ ）。
A.基金衡量
B.公司衡量
C.微觀衡量
D.絕對衡量
59.特雷諾指數考慮的是（ ）。
A.總風險
B.市場風險
C.非系統風險
D.部門風險
60.假設某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%、 -3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為（ ）。
A.2%：1.51%
B.1.51%;2%
C.0.5%;0.38%
D.0.38%;0.5%
基金證券從業資格考試真題 4
基金從業《證券投資基金基礎知識》強化習題(8)
1、（ ）是政府支出和政府收入之間的差額。
A.預算赤字
B.通貨膨脹
C.利率
D.匯率
2、 我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于（ ）天的債券。
A.360
B.397
C.270
D.180
3、 影響投資需求的關鍵因素不包括（ ）。
A.投資期限
B.收益要求
C.風險容忍度
D.系統性風險
4、 私募股權合伙制度的生命周期最典型的需要（ ）年左右。
A.3
B.5
C.10
D.20
5、某大學基金會的投資目標是資產的長期保值增值。該基金會將20%的資產配置于國內股票，80%的資產配置于國內債券。為了分散風險，提高收益，該基金會可以采取的措施有（ ）。
I.將部分資產配置于外國股票Ⅱ.將部分資產配置于房地產投資
Ⅲ.將部分資產配置于私募股權投資Ⅳ.將所有資產配置于國內股票
V.將所有資產配置于國內債券
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、V
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、V
6、 衡量企業對于長期債務利息保障程度的是（ ）。
A.資產負債率
B.權益乘數
C.負債權益比
D.利息倍數
7、 某公司從銀行取得貸款30萬元，年利率為6%，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，該公司應付銀行本利和為（ ）萬元。
A.36.74
B.38.57
C.34.22
D.35.73
8、 關于β系數，以下表述錯誤的是（ ）。
A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)來描述資產或資產組合的系統風險大小
B.β系數可以理解為某資產或資產組合對市場收益變動的敏感性
C.β系數越大的股票，在市場波動的時候，其收益的波動也就越大
D.β系數是對放棄即期消費的補償
9、 UCITS基金投資于同一主體發行的證券，不得超過基金資產凈值的5%，成員國可將此比例提高到（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
10、 投資政策說明書的內容不包括（ ）。
A.確定收益
B.業績比較基準
C.投資回報率目標
D.投資決策流程
11、 房地產投資信托基金的主要收益來自（ ）。
A.固定比例的管理費
B.傭金
C.租金收入
D.穩定的股息和證券價格增值
12、（ ）是由中央銀行發行的用于調節商業銀行超額準備金的短期債務憑證。
A.商業票據
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據
D.短期國債
13、（ ）一般采用股權形式將資金投入提供具有創新性的`專門產品或服務的初創型企業。
A.風險投資戰略
B.成長權益戰略
C.并購投資戰略
D.危機投資戰略
14、 社會保障資金的基本原則為：在保證基金（ ）的前提下實現基金資產的增值。
A.安全性、流動性
B.風險性、收益性
C.安全性、制約性
D.風險性、流動性
15、 下列關于房地產投資的說法中，錯誤的是（ ）。
A.房地產權益基金通常以開放式基金形式發行
B.房地產投資信托是一種資產證券化產品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易
C.房地產投資信托基金給予個體投資者和中小型投資者新的房地產投資渠道，同時，也可以給中國現在主要依賴銀行貸款進行融資的房地產公司提供新的融資渠道
D.零售房地產以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫字樓、零售房地產等設施
參考答案：
1-5 ABDCC
6-10 DDDAA
11-15 DCAAD
基金證券從業資格考試真題 5
基金從業資格考試《私募股權投資》歷年真題講解
1、國內私募股權投資基金“公司+有限合伙”模式的優點包括（ ）。
Ⅰ.資產配置豐富
Ⅱ.通過投資決策委員會進行決策
Ⅲ.降低管理團隊的個人風險
IV.避免雙重征稅【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:C
答案解析:“公司+有限合伙”模式的優點：
(1)降低管理團隊的個人風險，公司制實行有限責任制，一旦基金面臨不良狀況，作為有限責任的管理公司則可以成為風險隔離墻;
(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定協議，通過投資決策委員會進行決策;
2、早期的股權投資基金主要以( )形式存在。【單選題】
A.貨幣型基金
B.單位信托基金
C.創業投資基金
D.債券型基金
正確答案:C
答案解析:早期的股權投資基金主要以創業投資基金形式存在。
3、( )應當依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業秘密、個人隱私等信息負有保密義務。【單選題】
A.私募基金募集機構、投資者及其他相關機構
B.信息披露義務人、投資者及其他相關機構
C.基金管理人、投資者及其他相關機構
D.基金托管人、投資者及其他相關機構
正確答案:B
答案解析:《私募投資基金信息披露管理辦法》第七條 信息披露義務人、投資者及其他相關機構應當依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業秘密、個人隱私等信息負有保密義務。
4、公允價值是指市場參與者在計量日發生的`有序交易中，出售（ ）項資產所能收到或者轉移一項負債所需支付的價格。【單選題】
A.一
B.二
C.三
D.四
正確答案:A
答案解析:公允價值是指市場參與者在計量日發生的有序交易中，出售一項資產所能收到或者轉移一項負債所需支付的價格。
5、通常情況下，股權投資基金（ ）因為其管理可以獲得相當于基金利潤一定比例的業績報酬。【單選題】
A.管理人
B.投資人
C.托管人
D.監管人
正確答案:A
答案解析:通常情況下，股權投資基金管理人因為其管理可以獲得相當于基金利潤一定比例的業績報酬。
6、【單選題】
A.北京
B.上海
C.重慶
D.鄭州
正確答案:D
答案解析:QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數城市和地區進行試點。
7、股權投資母基金是以（ ）為主要投資對象的基金。【單選題】
A.普通基金
B.貨幣基金
C.股權投資基金
D.風險投資基金
正確答案:C
答案解析:
股權投資母基金是以股權投資基金為主要投資對象的基金。(C項符合題意)
普通基金是指未指定用途，可由單位安排使用的基金，包括接受未指定用途的捐贈。(A項不符合題意)
貨幣基金是聚集社會閑散資金，由基金管理人運作，基金托管人保管資金的一種開放式基金，專門投向風險小的貨幣市場工具，區別于其他類型的開放式基金，具有高安全性、高流動性、穩定收益性，具有“準儲蓄”的特征。(B項不符合題意)
風險投資基金又叫創業基金，是當今世界上廣泛流行的一種新型投資機構。它以一定的方式吸收機構和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的中小企業和新興企業,尤其是高新技術企業。(D項不符合題意)
8、（ ）則常見于杠桿收購和破產投資策略。【單選題】
A.成本法
B.相對估值
C.折現現金流估值法
D.清算價值法
正確答案:D
答案解析:清算價值法則常見于杠桿收購和破產投資策略。(D項符合題意)成本法主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業歷史成本與未來價值并無必然聯系(A項不符合題意)相對估值法 使用可比價值對目標公司進行價值評估，在創業投資基金和并購甚金中大量使用(B項不符合題意)折現現金流估值法主要適用于目標公司現金流穩定、未來可預測性較高的情形。(C項不符合題意)
9、下列屬于基金服務業務的內容的是( )。【單選題】
A.基金份額登記、估值核算
B.清算交收
C.風險及績效分析
D.向基金管理人提供客戶報告
正確答案:A
答案解析:基金服務業務包括以下主要內容：基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統等。
10、國內私募股權投資基金“公司+有限合伙”模式的優點包括（ ）。
Ⅰ.資產配置豐富
Ⅱ.通過投資決策委員會進行決策
Ⅲ.降低管理團隊的個人風險
IV.避免雙重征稅【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:C
答案解析:“公司+有限合伙”模式的優點：
(1)降低管理團隊的個人風險，公司制實行有限責任制，一旦基金面臨不良狀況，作為有限責任的管理公司則可以成為風險隔離墻;
(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定協議，通過投資決策委員會進行決策;
基金證券從業資格考試真題 6
2018基金從業資格《私募股權投資基金》創業投資基金的運作習題
1.以下屬于創業投資基金的特點的是( )
I 從投資對象看，主要是未上市成長性創業企業
II 從投資方式看，通常采取參股性投資，較少采取控股性投資
III 從杠桿應用看，一般不借助杠桿，以基金的自有資金進行投資
IV 從投資收益看，主要來源于所投資企業的'因價值創造帶來的股權增值。
A.I、II
B.I、III
C.I、IV
D.I、II、III、IV
答案：D
解析：具體來說，創業投資基金的運作還具有以下特點：第一，從投資對象看，主要是未上市成長性創業企業。第二，從投資方式看，通常采取參股性投資，較少采取控股性投資。第三，從杠桿應用看，一般不借助杠桿，以基金的自有資金進行投資。第四，從投資收益看，主要來源于所投資企業的因價值創造帶來的股權增值。
2.創業投資可以更有效地應對科技型中小微企業( )的特點。
Ⅰ 信息不對稱
Ⅱ 創業成功的不確定性高
Ⅲ 資產結構以無形資產為主
Ⅳ 融資需求呈現階段性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：創業投資基金的這種資本運作方式，在應對中小微企業特別是科技型中小微企業的融資難題、促進科技創新等方面，具有其他資本形式難以比擬的優勢。中小微創業企業通常具有以下幾方面的發展和融資需求特征：(1)信息不對稱比較嚴重。(2)創業成功的不確定性較高。(3)科技型中小微創業企業的資產結構中無形資產占比較高。(4)中小微創業企業的融資需求呈現階段性特征。
基金證券從業資格考試真題 7
基金從業《證券投資基金基礎知識》強化習題(6)
1、通過杜邦恒等式，我們可以看到一家企業的盈利能力并非取決于（ ）。
A.企業的銷售利潤率
B.企業的銷售總額
C.企業的財務杠桿
D.使用資產的效率
2、下列屬于債券結算類型的是（ ）。
A.全額清算
B.凈額清算
C.全額結算
D.多邊結算
3、下列關于QFII機制的意義，說法正確的是（ ）。
A.為境內金融資產提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險
B.有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監控的狀態
C.有利于支持香港特區的經濟發展
D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉變
4、2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金（ ）發行。
A.工銀瑞信全球
B.B.上投摩根亞太優勢
C.華安國際配置基金
D.廣發亞太精選
5、上市公司回購股份的方式不包括（ ）。
A.要約回購
B.場內公開市場回購
C.正回購
D.場外協議回購
6、對于股票型基金，業內比較常用的業績歸因方法是（ ）方法。
A.特雷諾比率
B.信息比率
C.夏普比率
D.Brinson
7、（ ）是指在市場利率下行的環境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產生的風險。
A.利率風險
B.信用風險
C.通脹風險
D.再投資風險
8、2002年11月5日，經國務院批準，中國證監會和中國人民銀行發布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，并于（ ）正式實施。
A.發布之日起
B.發布當月起
C.當年12月1日起
D.次年1月1日起
9、如果期貨交易保證金為合約金額的（ ），則可以控制20倍于所投資金額的合約資產。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10、貨幣衍生工具不包括（ ）。
A.遠期外匯合約
B.貨幣期貨合約
C.貨幣期權合約
D.遠期利率合約
11、機構投資者的規模越大，內部管理的成本相對于投資額度的比例就越（ ）。
A.高
B.低
C.一致
D.無關
12、私募股權投資的退出機制不包括（ ）。
A.杠桿收購
B.首次公開發行
C.管理層回購
D.二次出售
13、（ ）于1952年開創了以均值方差法為基礎的投資組合理論。
A.尤金·法瑪
B.馬可維茨
C.盧卡·帕喬利
D.羅伯特·希勒
14、某種附息國債面額為100元，票面利率為5.21%，市場利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國債的內在價值是（ ）元。
A.100.853
B.99.876
C.78.987
D.100.873
15、在杜邦財務分析體系中，假設其他情況相同，下列說法中錯誤的是（ ）。
A.權益乘數越大，則負債越重
B.權益乘數越大，則凈資產收益率越大
C.權益乘數越大，則資產負債率越大
D.權益乘數越大，則流動比率越大
16、資產負債表中的所有者權益不包括（ ）。
A.股本
B.應付票據
C.資本公積
D.盈余公積
17、下列關于期權合約要素的說法中，錯誤的'是（ ）。
A.期權費是期權合約中唯一的變量
B.期權合約的買方為買入期權的一方，即支付費用從而獲得權利的一方，也稱期權的多頭
C.期權合約的賣方為賣出期權的一方，即獲得費用因而承擔著在規定的時間內履行該期權合約義務的一方，也稱期權的空頭
D.期權合約的標的資產即期權合約中約定交易的資產，必須是金融資產
18、下列選項中，屬于債券按發行主體分類的是（ ）。
A.固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等
B.息票債券和貼現債券
C.人民幣債券和外幣債券
D.政府債券、金融債券、公司債券等
19、關于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件，說法錯誤的是（ ）。
A.依其所在國家或者地區法律設立，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰
B.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
C.所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度
D.合法存續并具有金融資產管理經驗
20、下列關于不同類型基金風險管理的說法中，錯誤的是（ ）。
A.提前贖回風險是指債券發行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險
B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風險較高，但預期收益率也較高
C.一般而言，偏債型基金的風險較低，預期收益率也較低
D.貨幣基金是風險很小的投資方式，是長期投資的良好選擇
1-5 BCDCC
6-10 DDCAD
11-15 BABDD
16-20 BDDBD
基金證券從業資格考試真題 8
2016年基金考試《基金基礎》必做復習題
1.不屬于大額可轉讓定期存單的特點的是（ ）。
A.—般面額較大，且金額為整數
B.投資者一般為機構投資者和資金雄厚的企業
C.可以提前支取
D.不記名，可以在二級市場上轉讓
2.（ ）指的是債券的平均到期時間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時間。
A.凸性
B.麥考利久期
C.信用利差
D.利率期限結構
3.以下關于回購協議市場說法不正確的是（ ）。
A.我國存在兩個分離的國債回購市場
B.我國金融市場上的`回購協議以國債回購協議為主
C.場外交易的參與者包括個人和企業
D.場內交易指上海證券交易所和深圳證券交易所
4.（ ）反映了市場的利率期限結構，對于收益率曲線不同形狀的解釋產生了不同的期限結構理論。
A.收益風險曲線
B.風險曲線
C.收益曲線
D.收益率曲線
5.按債權持有人收益方式，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和（ ）。
A.息票債券
B.貼現債券
C.免稅債券
D.可贖回債券
基金證券從業資格考試真題 9
證券投資基金基礎知識習題練習及答案(6)
1.機構投資者采用內部管理還是外部管理往往取決于（ ）。A.機構的性質B.機構的規模C.法人的判斷D.實力的雄厚
2.（ ）取決于投資者的.風險厭惡程度。A.風險容忍度B.風險承擔意愿C.收益要求D.風險承受能力
3.私募基金的投資產品面向不超過（ ）人的特定投資者發行。A.100B.200C.150D.300
4.投資組合管理的一般流程不包括（ ）A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構建D.承諾收益
5.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求（ ）。A.越高B.越低C.沒變化D.不確定
基金從業資格考試答案：
1.B 頁碼：278解析 機構投資者采用內部管理還是外部管理往往取決于機構的規模
2.B 頁碼：282解析 風險承擔意愿取決于投資者的風險厭惡程度。
3.B 頁碼：280解析 私募基金的投資產品面向不超過200人的特走投資者發行。
4.D 頁碼：277解析 投資組合管理的一般流程包括：了解投資者需求、制定投資政策、進行類屬資產配置、投資組合構建、投資組合管理、
風險管理
、業績評估等。
5.B 頁碼：281解析 通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越低。
基金證券從業資格考試真題 10
2017年基金從業考試《法律法規》試題
1.在債券合約中未規定利息支付的債券是（ ）。
A.浮動利率債券
B.憑證式債券
C.零息債券
D.固定利率債券
正確答案:C
解題思路：零息債券也稱零息票債券，是指債券合約未規定利息支付的債券。通常，這類債券以低于面值的價格發行和交易，債券持有人實際上是以買賣(到期贖回)價差的方式取得債券利息。
2.金融遠期合約是指合約雙方同一在未來日期按照（ ）買賣基礎金融資產的合約。
A.未來價格
B.資產價格
C.約定價格
D.市場價格
正確答案:C
解題思路：金融遠期合約是指交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格(稱為""遠期價格"")在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(或金融變量)的合約。此約定價格為交易雙方均認可的固定價格。
3.按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為（ ）。
A.清算
B.結算
C.交收
D.結賬
正確答案:A
解題思路：資金結算分清算和交收兩個環節：清算是按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為;交收是基金當事各方根據確定的.清算結果進行資金的收付，從而完成整個交易過程。
4.關于證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格應當具備的條件，下列說法正確的是（ ）。
A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
B.高級管理人員已取得基金從業資格，、熟悉基金代銷業務，并具備從事3年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷
C.持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度
D.最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為
正確答案:C
解題思路：證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格應具備的條件包括：①注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;②高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事2年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷;③持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度;④最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。
5.證券公司要保證基金代銷業務的持續健康發展，有必要建立起（ ）的運營模式。
A.以服務為中心、客戶至上
B.以產品為中心、客戶至上
C.以服務為中心、公司至上
D.以產品為中心、公司至上
正確答案:A
解題思路：證券公司的業務主要面向股票及債券市場。證券公司要保證基金代銷業務的持續健康發展，有必要建立起以服務為中心、客戶至上的運營模式，銷售與持續銷售并重，向投資者提供能幫助其更好地實現理財目標的一系列持續性服務。
基金證券從業資格考試真題 11
2017基金從業資格考試《基金基礎》模擬試題（五）
1.某股票每年固定分紅2元，所需要的回報率為5%，股票現在價格43元，投資者( )。
A.購買該股票，該股票被低估
B.賣出該股票，該股票被高估
C.該股票定價合理
D.以上答案都不對
【答案】B
2.下列哪個不屬于有效市場理論的分類( )。
A.強有效
B.半強有效
C.弱有效
D.半弱有效
【答案】D
3.關于特雷諾比率，以下表述正確的是( )。
A.特雷諾比率衡量的是基金全部風險調整后的超額收益率
B.特雷諾比率表示的是基金單位系統風險下的超額收益率
C.特雷諾比率來源于套利定價模型
D.特雷諾比率與夏普比率衡量的都是基金總體風險調整后的超額收益率
【答案】B
4.下列不屬于可轉換債券的基本要素的是( )。
A.標的股票
B.贖回條款
C.轉換價格
D.認股權證
【答案】D
5.張先生將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%;股票C的.期望收益率為rC=8%。則該股票組合期望收益率為( )
A.15.1%
B.15.2%
C.15.3%
D.15.4%
【答案】B
6.私募基金的資產管理業務不包括( )。
A.私募證券投資基金
B.私募股權投資基金
C.私募風險投資基金
D.集合資金信托
【答案】D
7.如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1%時，該債券基金的資產凈值將如何變化( )。
A.下降15%
B.下降5%
C.增加5%
D.上升1%
【答案】C
8.我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于( )天的債券。
A.397
B.365
C.100
D.180
【答案】A
9.關于互換合約，下列說法正確的是( )。
A.互換合約是場外交易，存在違約風險
B.互換合約是場內交易，存在違約風險
C.互換合約是場內交易，不存在違約風險
D.互換合約是場外交易，不存在違約風險
【答案】A
10.全球投資業績標準關于收益率計算的具體條款，在計算總收益時，必須計入投資組合中持有的( )的收益。
A.現金
B.現金等價物
C.現金及現金等價物
D.存款
【答案】C
基金證券從業資格考試真題 12
2016年基金從業《法律法規職業道德與業務規范》強化習題(4)
1、 對直接負責的基金管理公司高級管理人員的行政監管處罰措施不包括（ ）。
A.監管談話
B.出具警示函
C.記入人事檔案
D.暫停履行職務
2、 公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規行為的，中國證監會可以（ ）。
A.整頓
B.接管
C.限制令
D.責令更換
3、 QDII是（ ）英文表達形式的首字母縮寫。
A.合格的境內機構投資者
B.合格的境外機構投資者
C.境內機構投資者
D.境外機構投資者
4、 下列關于基金監管特征的敘述中，不正確的是（ ）。
A.監管內容具有全面性
B.監管對象具有廣泛性
C.監管時間具有間斷性
D.監管主體及其權限具有法定性
5、 下列關于ETF申購與贖回的說法中，錯誤的是（ ）。
A.ETF的申購和贖回程序為提出一確認與通知一清算交收與登記
B.ETF的申購和贖回堅持三項原則
C.ETF的申購和贖回中，場外交付現金對價贖回按0.2%的標準收取傭金
D.ETF的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式
6、 下列不屬于基金產品風險評價依據的是（ ）。
A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規模和持倉比例
C.基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金3個月內來有無違規行為發生
7、 一般不收取認購費的基金是（ ）。
A.貨幣市場基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金
8、 一般來說，封閉式基金的交易時間為每周一至周五的（ ）。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨額贖回風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（ ）時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 貨幣市場基金的贖回資金一般（ ）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 證券投資基金的特點不包括（ ）。
A.集合理財、專業管理
B.分散投資、分散風險
C.利益共享、風險共擔
D.獨立托管、保障安全
12、 保本基金的安全墊等于（ ）。
A.價值底線超過投資組合現時凈值的數額
B.投資組合現時凈值超過價值底線的數額
C.投資組合中風險資產與保本資產的差額
D.投資組合中風險資產與保本資產的比例
13、 按照運作方式，可以將投資基金分為（ ）。
A.公募基金和私募基金
B.對沖基金和風險投資基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
14、（ ）主要以債券為投資對象，對追求穩定收入的`投資者具有較強的吸引力。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合型基金
D.開放式基金
15、 公開募集基金管理人違法違規，逾期未改正的，證監會可采取的措施不包括（ ）。
A.限制業務活動
B.限制分配紅利
C.宣告破產
D.限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利
16、 下列說法中錯誤的是（ ）。
A.替代金額=替代證券數量×該證券最新價格×(1+現金替代溢價比例)
B.ETF基金申報價格最小變動單位為0.001元
C.ETF建倉期不超過2個月
D.開放式基金在T+1日辦理登記
17、 基金從業人員在執業之前通過（ ）是從業的入門標準。
A.資格考試，取得執業證書
B.職業道德教育
C.上崗
培訓
技能
D.崗前職業培訓
18、 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于（ ）。
A.市場定價
B.促進信息的有效利用和傳播
C.市場有效性的提高和資源的合理配置
D.實現無風險投資
19、 關于價值型股票基金與成長型股票基金投資風險大小的比較，下列說法中正確的是（ ）。
A.價值型股票基金>成長型股票基金
B.價值型股票基金=成長型股票基金
C.價值型股票基金<成長型股票基金
D.無法比較
20、 關于管理層的合規責任，下列說法中錯誤的是（ ）。
A.經理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示
B.經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策
C.經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動
D.經理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益
1-5 CDACC
6-10 DACBC
11-15 BBCBC
16-20 CADCA
基金證券從業資格考試真題 13
基金從業資格考試模擬試題及答案（2）
1、在美國，證券投資基金一般被稱為（ ）。
A、共同基金
B、單位信托基金
C、證券投資信托基金
D、集合投資計劃
2、按照基金規模是否固定，證券投資基金可以劃分為（ ）。
A、私募基金和公募基金
B、上市基金和不上市基金
C、開放式基金和封閉式基金
D、契約型基金和公司型基金
3、證券投資基金運作中的三方當事人一般是指基金的（ ）。
A、發起人、管理人和投資人
B、管理人、托管人和投資人
C、托管人、發起人和投資人
D、受益人、管理人和投資人
4、以下（ ）不是基金合同的當事人。
A、基金銷售機構
B、基金份額持有人
C、基金管理人
D、基金托管人
5、開放式基金是通過投資者向（ ）申購和贖回實現流通的。
A、基金托管人
B、基金受托人
C、基金管理人
D、基金持有人
參考答案：
1、A
[解析]在美國，證券投資基金一般被稱為共同基金;在英國和中國香港特別行政區被稱為單位信托基金;在歐洲被稱為集合投資基金或集合投資計劃;在日本和中國臺灣地區則被稱為證券投資信托基金。
2、C
[解析]按基金規模是否固定可以將基金劃分為封閉式基金和開放式基金;按基金是否向不特定的社會公眾募集可以劃分為公募基金和私募基金;按基金運作的'法律形式可以分為契約型基金和公司型基金。
3、B
[解析]證券投資基金運作中的三方當事人是指基金投資人、基金管理人及基金托管人。
4、A
[解析]基金合同的當事人是指基金份額持有人、基金管理人及基金托管人。基金銷售機構屬于基金市場服務機構。
5、C
[解析]投資者可以通過向基金管理人的直銷中心或者基金銷售代理人的代銷網點申請申購和贖回，實現開放式基金的流通。
基金證券從業資格考試真題 14
2018基金從業資格《私募股權投資基金》合伙型基金概念習題
1.下列關于合伙型股權投資基金的說法中，錯誤的是（ ）。
A.合伙型股權投資基金設立，應向工商管理機關辦理注冊登記手續，并向中國證券投資基金業協會備案
B.合伙型股權投資基金具有較強的人合性特征，新增合伙人需經全體合伙人一致同意(但合伙協議另有約定的'除外)，并訂立入伙協議
C.合伙型股權投資基金可按照《中華人民共和國證券投資基金法》辦理份額轉讓手續
D.合伙型股權投資基金解散，應當由清算人進行清算
答案：C
解析：合伙型股權投資基金可按照合伙協議辦理份額轉讓手續。故C項錯誤。
2.合伙型基金的參與主體主要是（ ）。
Ⅰ 普通合伙人
Ⅱ 有限合伙人
Ⅲ 基金管理人
Ⅳ 基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。
基金證券從業資格考試真題 15
基金從業資格證考試《證券投資基金基礎知識》練習題（7）
單項選擇題
1、 真實性原則要求披露的`信息應當以（ ）為基礎，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實情況。
A． 客觀事實
B． 主觀事實
C． 基金盈利最大化
D． 董事會決議
2、 披露信息向市場上所有投資者平等公開，而不是僅向個別機構或投資者披露，體現了基金信息披露的（ ）。
A． 公平性原則
B． 公開性原則
C． 完整性原則
D． 及時性原則
3、 在基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息數：（ ）
A． 基金估值
B． 運作費用
C． 基金運作方式
D． 基金份額持有人權利
4、 封閉式基金至少每周公告（ ）次資產凈值和份額凈值。
A．1
B．2
C．3
D．5
5、 基金管理人應在每年結束后（ ）日內，在制定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告。
A．30
B．60
C．180
D．90
6、 信息披露義務人應當在重大事件發生之日起（ ）日內編制并披露臨時報告書。
A．1
B．2
C．4
D．5
參考答案：1、A 2、A 3、D 4、A 5、D 6、B
基金證券從業資格考試真題 16
2017年5月20日私募股權投資基金基礎知識部分真題及參考答案
1、關于基金外包服務，以下表述錯誤的是。
A.外包機構均應到中國證券投資基金業協會備案
B.基金份額登記屬于基金核心業務，不應進行外包
C.在監理必要業務隔離的前提下，可以委托同一家機構對基金進行估值核算和托管
D.基金管理人可以委托外包機構從事基金銷售業務
答案：B
解析：基金管理人可以自行辦理其募集的基金產品的銷售業務或委托外包機構從事基金銷售業務，可委托外包機構辦理基金份額(權益)登記，可委托外包機構辦理基金估值核算。
2、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權投資基金，以下對這一類表述理解錯誤的是。
A.投資者不能以規避合格投資者標準為目的匯集他人自己投資于股權投資基金
B.投資者不能以規避合格投資者標準為目的將股權投資基金份額進行拆分
C.多個個人投資者以私下簽訂協議的形式匯集資金后，可以將匯集后的自己以個人名義投資股權投資基金
D.通過合伙企業、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權投資基金時，應確保所有投資者均符合合格投資者標準
答案：C
解析：投資私募投資基金的投資者應當確保投資基金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權投資基金。任何機構和個人不得為規避合格投資者標準，募集以股權投資基金份額或其收益權為投資標的.的金融產品。
3、中國證券投資基金業協會對股權投資基金行業開展行業自律，應依照。
Ⅰ、《證券投資基金法》
Ⅱ、《私募投資基金監督管理暫行辦法》
Ⅲ、《私募投資基金募集行為管理辦法》
Ⅳ、《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：B
解析：以上都正確。
基金證券從業資格考試真題 17
2016年基金從業資格考試精華題集錦2
11、 將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現了證券投資基金（ ）的`特點。
A.集合理財
B.組合投資
C.風險共擔
D.分散風險
12、 經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應當予以抵制，并立即向（ ）報告。
A.董事會
B.監事會
C.中國證監會及相關派出機構
D.股東大會
13、 基金信息披露義務人應當在重大事件發生之日起（ ）日內編制并披露臨時報告書。
A.2
B.3
C.5
D.7
14、 與銷售有關的其他資料自業務發生當年起至少保存（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.15
15、 QDII基金的凈值在（ ）披露。
A.估值日
B.估值日后1～2個工作日
C.估值后2～3個工作日
D.估值后3～5個工作日
基金證券從業資格考試真題 18
基金從業資格證考試《證券投資基金基礎知識》練習題（6）
判斷題
1、根據組織形式不同，基金可以分成契約型基金與公司型基金。（ ）
2、以某一特定行業或板塊為投資標的的基金就是行業型股票型基金，如資源類股票型基金、房地產基金、科技股基金等。（ ）
3、基金周轉率是衡量基金買賣股票活躍程度的.指標，它等于基金股票交易金額的一半與基金平均持有股票市值之比。（ ）
4、股票型基金的投資比重必須在60%以上，而混合型基金倉位上下限都比較寬泛，資產配置更為靈活。（ ）
5、按投資目標不同，基金可分為成長型基金、收入值型基金和平衡型基金。（ ）
6、基金風險評價是一種預測分析，即對未來較短時期內的風險等級作出估計，這要求對可能影響未來風險水平的各種因素進行綜合分析。（ ）
參考答案：1、對 2、對 3、對 4、對 5、對 6、對
基金證券從業資格考試真題 19
基金從業資格證考試《證券投資基金基礎知識》練習題（8）
不定項選擇
1、強制基金信息披露的意義和作用主要體現在：（ ）
A．有利于防止利益沖突與利益輸送
B．有利于投資的`價值判斷
C．有利于提高證券市場的效率
D．有利于防止信息濫用
2、基金信息披露的主要義務人為：（ ）
A．基金管理人
B．基金托管人
C．證券交易所
D．基金份額持有人
3、基金合同是約定（ ）權利義務關系的重要法律文件。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份額持有人
D．證券交易所
4、貨幣市場基金投資組合報告的內容有（ ）
A．基金投資組合
B．債券回購融資情況
C．債券投資組合
D．攤余成本法與影子定價法確定的基金資產的偏離度。
5、托管人召集份額持有人大會，應提前公告大會的事項有（ ）
A．會議形式
B．審議事項
C．議事程序
D．表決方式
7、 基金凈值公告主要包括（ ）
A． 基金資產凈值
B． 份額凈值
C． 份額累計凈值
D． 基金份額
參考答案：1、ABCD 2、ABD 3、ABC 4、ABCD 5、ABCD 6、ABC
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