學習公司法的心得體會

時間：2024-09-06 20:53:59 心得體會我要投稿

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學習公司法的心得體會

　　當在某些事情上我們有很深的體會時，寫一篇心得體會，記錄下來，這樣能夠培養(yǎng)人思考的習慣。那么寫心得體會要注意的內容有什么呢？下面是小編精心整理的學習公司法的心得體會，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

學習公司法的心得體會

學習公司法的心得體會1

　　新公司法在舊法的基礎上作了很大的修改，是在舊法的基本框架之下進行完善。這次修改中，不僅在結構、具體條文的敘述上都有不同程度的改動，而且也有一些根本性的變化。例如，一人公司的規(guī)定、股東訴權、分繳制度等等。筆者在對新舊公司法的比較思考和查閱相關理論資料之后，*將以股份有限公司的部分問題為切入點，并由此分析新法的一些特點。

　　一、股份有限公司的設立

　　1、發(fā)起人協(xié)議在新法的第八十條中，新增了“發(fā)起人應當簽訂發(fā)起人協(xié)議，明確各自在公司設立過程中的權利和義務”。公司的發(fā)起人之間以協(xié)議的方式明確設立中的事項；一方面，體現(xiàn)了契約自由的原則，反映了新法中投資者意思自治的立法傾向；另一方面，以協(xié)議來協(xié)調和保證公司的設立能夠有序地進行。并且，此條規(guī)定并非鼓勵性條文，而是明確了此協(xié)議為公司發(fā)起階段的必備條件。由于在設立過程中有許多靈活的問題存在，不可能將所有的問題都法律化、制度化，通過協(xié)議約定，能更好的調節(jié)實際中的問題。另外，在協(xié)議簽訂的過程中，能讓發(fā)起人更好地了解之間的信息和情況，有助于在公司設立之后的各項事務的進行。

　　2、取消審批制度新法取消了舊法第七十七條關于設立批準的內容，僅進行設立登記的申請。又一次強調了新法中的公司自治的立法傾向，減少了政府的干預，并且因減少了這一環(huán)節(jié)節(jié)約了資源和提高了效率。這并非只是在股份有限公司的規(guī)定中，同時存在于有限責任公司的規(guī)定中。在取消審批而以登記制度取代它的同時，新法中處處可見的是對登記的多次強調。

　　3、發(fā)起方式新法第八十一條增加了股份有限公司以發(fā)起設立方式設立的規(guī)定：“股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內繳足；其中，投資公司可以在五年內繳足。在繳足前，不得向他人募集股份”。分繳制是這次新法一大變化，發(fā)起設立方式的明確和其實行分繳制是降低公司設立門檻的做法，也是這次公司法的立法傾向之一的體現(xiàn)。

　　有專家認為，在有限責任公司中實行分繳制是效仿國外的普通做法，而以“折中資本制”代替舊法中的“法定資本制”；并認為，在舊法中有限責任公司的“法定資本制”是有些公司在募足資本后并不能將資金充分利用而導致部分資金的限制；這從整個社會的資源配置的角度看，導致了資源的浪費。

　　但在有限責任公司中適用的分繳制是否同等適用于股份有限公司的相關情況？在股份有限公司的規(guī)定中，僅以發(fā)起方式設立的情況適用分繳制。對比有限責任公司的設立方式實行分繳制的內容，其履行方式基本一致，但在最低限額上，由于股份有限公司的規(guī)模一般比較大，其最低限為五百萬元，和有限責任公司不同。而且根據(jù)股份有限公司可向社會公眾募集股份的情況，限制了在繳足總額前不得向他人募集股份，在保證該設立的公司在資本上有設立和經(jīng)營的能力的同時，使社會資源和公司個體的資源有效的利用和配置。

　　因此也算是新法修改的中進步的一種體現(xiàn)。但在學界，許多學者認為“折中資本制”僅適用于有限責任公司，而“授權資本制”更適用于股份有限公司。即在公司章程中規(guī)定足資本后并不能將資金充分利用而導致部分資金的限制；這從整個社會的資源配置的角度看，導致了資源的浪費。

　　因此也算是新法修改的中進步的一種體現(xiàn)。但在學界，許多學者認為“折中資本制”僅適用于有限責任公司，而“授權資本制”更適用于股份有限公司。即在公司章程中規(guī)定注冊資本總額和第一次應募足的資本額；第一次應募足的資本額募足，公司即可合法成立；注冊資本總額和第一次募足的資本額之間的差額，由公司股東大會授權董事會在法定期間內募足。兩種制度的比較之下，后者更有益于提高效率，而前者由于股份有限公司的規(guī)模一般較大而實際操作較為復雜。“授權資本制”在新法修訂前在學界中的呼聲很高，但在新法的修訂中并沒有采納。

　　二、股份的募集和股票的發(fā)行

　　取消了舊法中的`第八十四、八十五、八十六條的關于募股的審批的規(guī)定，新法第九十三條第三款：“以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監(jiān)督管理機構的核準文件”中將原來的“審批”改為“核準”。新法第五章取消了股票發(fā)行價格的批準方面的規(guī)定和發(fā)行審批條件的規(guī)定。和公司設立的審批相比，此處所表明的立法傾向相同；而且，這是在新法修訂前人們提到的減輕證券監(jiān)管機構擔子的實際措施；另外，這也是為適應現(xiàn)實狀況改變而做出的一種變化。

　　在我國建立證券市場初期，由于相關法律制度的不健全、市場機制的不完善和參與者的不成熟，因而采取了審批制度的宏觀調控手段。而在證券市場的進一步完善之后，法律化、制度化的加強，行政的強制力量應該適當?shù)臏p少，即人治的色彩應當減弱。另外，在強制性信息公開披露和合規(guī)性管理的原則的基礎上，其遵循的理念應是“賣者自行小心”和“買者自行小心”。而由“審批”向“核準”轉變可以視為，由“實質審”轉變?yōu)椤靶问綄彙薄?20xx年3月16日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關于發(fā)布〈中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序〉通知》；而證券法第十一條、十三條等也做出了有關規(guī)定。在此基礎上，公司法中有關股份的募集和股票的發(fā)行，由“核準”代替“審批”乃是勢在必行。

　　三、知情權新法

　　第九十七條關于對股東有權查閱的內容規(guī)定中增加了：股東名冊、公司債券存根、董事會會議決議、監(jiān)視會議決議。

　　第一百四十六條：“上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內半年公布一次財務會計報告”為新增內容。關于第一百四十六條的公開公司相關情況的內容是為適應核準制度做出的規(guī)定，再此就不重復分析。但關于股東的知情權上，學界有不同觀點。有人認為，這是維護股東的知情權、保護股東利益、對股東重視的表現(xiàn)；但也有觀點認為，股東的知情權應在一定程度上有效的控制，因為在查閱各項決議的同時可能會對公司商業(yè)秘密的保護不利，且可能會出現(xiàn)對察看資料的私自修改情況。筆者比較傾向于前一種觀點，因為股東查閱各項資料是為了保護公司及個人的利益，如果在公司章程對此有相應的規(guī)定情況下，這項權利的行使應該是利大于弊的。

　　四、投票制度和民主新法

　　一百零六條“股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制”，一百一十二條第二款“董事會決議的表決，實行一人一票”都是新增內容。一人一票制和累計投票制在新法制定之前學界中已有一定的呼聲，而在我國的實踐中一些公司也出現(xiàn)了一人一票制的使用。尤其是在股東大會上規(guī)定的累積投票制代替一股一票制，有益于保護中小股東的權利，使各股東的利益得到均衡。這正是新法立法中的另一個立法傾向——保護中小股東利益。另外，這些投票制度的具體規(guī)定，有利于更科學地實現(xiàn)投票決議中的民主。民主的體現(xiàn)并非只體現(xiàn)在投票制度和保護中小股東利益上，在股份有限公司的規(guī)定中增加了職工與職工代表的內容，再結合有限責任公司部分和總則看關于職工及職工代表的規(guī)定，如職工代表在監(jiān)事會中的比例、職工參加社會保險等，不難看出，在許多細微的條文之下新法對職工和職工代表利益的保護。

　　五、監(jiān)事會

　　并非只是在股份有限公司的規(guī)定中對監(jiān)事會的內容進行了大量的增加和更改，對監(jiān)事會的重視是新法的一大特點，而在股份有限公司方面，監(jiān)督職能更是不能輕視。例如監(jiān)事會召開的規(guī)定，監(jiān)事會費用的承擔，監(jiān)事會特定情況下代替董事會召開股東大會等內容就是最好的體現(xiàn)。

　　結語：在對新舊公司法的對比中，最直觀的感覺是，新法的結構和法律語言的闡述上更嚴謹和具有科學性，更深的體會到了初入課堂時老師所說的立法的藝術和法律的嚴謹思維。另外，還有關于“制度化”的重視，即“法治”與“人治”的問題，這一點尤其是在審批制度改為登記制度或核準制度這一部分感受最深。在眾多修改中，股份有限公司部分屬于改變較多的內容之一，且它和其他的內容在修改的性質上具有一定的共性，筆者故以此為切入點，結合之前了解的一些新法的立法背景，總結一些自己的看法。以上僅為一些分析，并沒有對新法的批判或提意見的內容。經(jīng)過全國人民代表大會常委會第三次審議，修改后的《公司法》和《證券法》已經(jīng)從06年就要開始實施了。

　　回顧中國的證券市場從91年成立以來，經(jīng)歷了風風雨雨的歷程，由摸著石頭過河到99年7月第一部證券法出臺，經(jīng)隔數(shù)年的證券市場檢驗，證明了，社會主義市場經(jīng)濟條件下，急需一部適合資本市場發(fā)展、適合金融業(yè)務創(chuàng)新、適合券商生存、適合保護投資者利益、適合監(jiān)管層監(jiān)管和操作的新法。這次新兩法的同時出臺，體現(xiàn)了國家和政府在推出“國九條”后，大力發(fā)展中國資本市場的決心和魄力。這既適應了我國國民經(jīng)濟持續(xù)走高背景下的新形勢需要，也是為了更好地在法制上促進國民經(jīng)濟和證券市場能夠更快、更好地發(fā)展。兩法的推出，特別是取消諸多的限制性條款，拓寬了資本市場的邊界，更是為今后幾年證券業(yè)的發(fā)展，提供了陽光政策的指引，對我們這些證券從業(yè)人員和廣大投資者而言，是長期和實質性的利好。

　　此次新證券法在證券發(fā)行、上市、交易和信息披露、有效提高上市公司質量、明確了證券公司；交易所；登記公司的法律地位和責任、以及法律實施的可操作性等方面均做出了較大調整，其現(xiàn)實和長遠意義我個人認為主要由以下幾點：

　　1、建立了中國資本市場的新坐標體系，進入了證券立法的新時代。

　　2、能夠積極地應對世貿(mào)組織和金融對外開放的挑戰(zhàn)。

　　3、適應了市場經(jīng)濟對發(fā)展要素的長期需求，徹底改變了資本市場單一結構的局面；為爭取市場的業(yè)務創(chuàng)新發(fā)展提供了法律空間；

　　4、從法律角度和市場良性發(fā)展的需求，加強了對投資者的法律保護；

　　5、為深化金融改革和防范金融風險預設了明確的監(jiān)管制度；法律制度和責任；

　　6、實現(xiàn)了責權利的分置和監(jiān)管流程。

　　本人通過學習兩法，深切地感到，此次兩法的修改，作為中國資本市場發(fā)展的一個歷程碑，將對今后未來的中國證券市場及證券行業(yè)的發(fā)展指明一條陽光大道，并且不容置疑的提供了更加完善、更加科學的法律保障作用。

　　作為國信證券總部及天津營業(yè)部來說，對于此次兩法的修改也給予了高度重視。除積極參與協(xié)會舉辦的新兩法學習會議。同時公司專門安排了公司范圍的全員專題視頻培訓，邀請中國證監(jiān)會法律部處長，全國人大財經(jīng)委證券法修改起草工作小組成員陸澤峰博士親自給大家講解。

　　為了讓國信的每一位投資者對新兩法能有充分了解，按照公司統(tǒng)一安排，結合天津地區(qū)的特色，營業(yè)部通過橫幅宣傳、設置兩法學習專欄、公告兩法主要修訂內容、設立兩法咨詢臺、安排專人進行咨詢活動等方式開展了有針對性的普及宣傳，從回饋結果看，客戶對我部的宣傳十分認可，效果和成效相當顯著。歸納起來，我認為舊證券法主要是一部，以規(guī)避風險為主的偏保守型、限制性法規(guī)，而新《證券法》則是承上啟下的一部開拓性法規(guī)，給我的最大感受就是，早先的諸多束縛現(xiàn)在決策層能放手的基本上都已經(jīng)放開手了，而且從上層公開地提倡了市場和業(yè)務創(chuàng)新，這對于沉寂已久的證券行業(yè)來說，無疑是一種積極的曙光，對于我公司一個創(chuàng)新類券商更是具有重大的機會和內涵。在全新的法律法規(guī)規(guī)范下，在證券業(yè)協(xié)會領導的正確指導下，通過我們全體證券同仁的共同努力，我們有理由相信證券市場迎來了難得的發(fā)展時機，祝中國的資本市場，證券市場和我們的前景無限光明！

　　感受和認識比較膚淺，希望協(xié)會領導和與會同志批評指正。

學習公司法的心得體會2

　　xx集團作為國有企業(yè)，必須克服企業(yè)改制過程中法人治理結構失衡的現(xiàn)象，建立有效制衡的現(xiàn)代公司法人治理結構。利用多種途徑，實現(xiàn)投資主體多元化；董事會和監(jiān)事會要有股東以外的利益相關者代表，可以增設外部董事和監(jiān)事，形成共同治理機制；解決內部各種問題，完善集團公司多層治理。

　　張書記在最近的林區(qū)干部大會上提出要落實好現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結構。經(jīng)過修改以后的《中華人民共和國公司法》，全面規(guī)范了公司法人治理結構，也是新《公司法》的精髓。作為林業(yè)黨干校的一名法律講師，在學習新《公司法》的過程中，我認真思考了xx集團作為國有企業(yè)，它的法人治理怎樣按照公司法進行規(guī)范完善公司法人治理結構要解決哪些關鍵問題？為此，我把這些問題結合學習新《公司法》談談我的幾點淺薄的認識。

　　規(guī)范的公司法人治理結構通常是：資產(chǎn)所有者（即全體股東）擁有公司的所有權，股東通過股東大會選舉董事會，董事會成為由股東大會授權的公司財產(chǎn)托管人，擁有重大決策及對以總經(jīng)理為首的經(jīng)理人員的任免權和報酬決定權；以總經(jīng)理為首的經(jīng)理人員受聘于董事會，作為董事會的代理人，具體負責公司的日常經(jīng)營管理事務；監(jiān)事會對公司財務和董事、經(jīng)理進行監(jiān)督，向股東大會負責。公司法人治理結構的功能，就是在所有者與經(jīng)營者之間合理配置權力、公平分配利益，建立有效地激勵、監(jiān)督和制衡機制，從而提高公司效率，實現(xiàn)公司經(jīng)營目標。

　　我們xx集團作為國有企業(yè)，我國的公司制改造是在高度集中的計劃經(jīng)濟體制基礎上進行的，實行公司制以后，由于國有股仍然占絕對控股或獨資地位，企業(yè)最大和唯一的股東還是國家。國資委根據(jù)授權，對企業(yè)資產(chǎn)進行監(jiān)管，但是公司股東會、董事會、監(jiān)事會的組成人員大都是上級主管部門任命，他們既要代表國家，替國家負責，又要代表職工，對職工負責，同時還是企業(yè)的一員。因此，就出現(xiàn)了經(jīng)營者與所有者在某種程度上錯位的現(xiàn)象。而且企業(yè)黨委會、董事會、經(jīng)營管理層班子都是直接參與企業(yè)的決策和經(jīng)營的。這種公司權力的高度重合，不僅有悖于現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，而且在具體工作中往往造成黨內監(jiān)督無法落實，企業(yè)監(jiān)事會難以操作。還有就是對企業(yè)經(jīng)營者缺乏有效地激勵與約束機制。這主要表現(xiàn)經(jīng)理人員激勵機制失缺，經(jīng)理人員往往是憑責任心、事業(yè)心去工作，其收益沒有與承擔的風險、付出的勞動以及和取得的成果掛鉤，人力資本價值未能得到真正重視。

　　所以要從根本上解決這些存在的`問題，必須克服企業(yè)改制過程中法人治理結構失衡的現(xiàn)象，建立有效制衡的現(xiàn)代公司法人治理結構。

　　（一）大力推進股權多元化。實踐證明：國有企業(yè)改制為國有獨資公司，不利于完善公司法人治理結構。完善公司法人治理結構，必須以投資主體多元化為前提。對于xx集團這樣的林業(yè)產(chǎn)業(yè)企業(yè)來說，實現(xiàn)投資主體多元化的途徑主要有：在國有資產(chǎn)分級監(jiān)督、管理的基礎上，可以吸收新的國有股東、吸引戰(zhàn)略投資者作為股東、通過債權轉股權、貸改投等方式形成多元股東；在企業(yè)并購、技改、搬遷過程中，通過多種方式實現(xiàn)投資主體多元化；與建立企業(yè)高層管理人員的激勵約束機制相結合，實行高層管理人員持股；通過中外合資或法人相互持股，實現(xiàn)投資主體多元化。

　　（二）積極引入共同治理機制。企業(yè)的目標既要追求股東利益最大化，也應為利益相關者服務。在設計公司治理結構時，董事會和監(jiān)事會中要有股東以外的利益相關者代表，如職工代表，利于發(fā)揮工會和職代會的作用，克服企業(yè)監(jiān)督不力的問題；在設計董事會、監(jiān)事會的構成時，可以增設外部董事和監(jiān)事，以彌補其他董事和監(jiān)事專業(yè)知識的不足，有利于提高董事會和監(jiān)事會的管理水平，克服局限于本位利益，局部利益和短期利益等缺陷。

　　（三）完善集團公司多層治理。完善集團公司多層治理，我認為要明確在實踐中亟需解決的幾個問題：

　　一是明確集團公司和子公司在法律上平等的主體地位，正確劃分集團公司、所屬公司的管理界限；

　　二是明確按照“雙向進入”的原則，構造集團公司的全資子公司和控股子公司的黨委會、董事會和監(jiān)事會，妥善解決黨委會與法人治理結構的關系問題，子公司董事長和總經(jīng)理原則上也應當分設；

　　三是明確股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的職責，建立各負其責、協(xié)調運轉、有效制衡的機制；

　　四是明確企業(yè)黨組織要發(fā)揮政治核心作用，并適應公司法人治理結構的要求，改進發(fā)揮作用的方式，支持股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理者依法行使職權，參與企業(yè)重大問題的決策；

　　五是明確集團公司履行母公司的職責，向子公司派出董事、監(jiān)事，集團公司的產(chǎn)權代表要依法行使職權，按照《公司法》規(guī)范對子公司的管理；

　　六是明確堅持黨管干部原則，并同市場化選聘企業(yè)經(jīng)營管理者相結合，加強和改進對企業(yè)領導班子的管理；

　　七是明確加強對派出董事、監(jiān)事、財務總監(jiān)的培訓、管理和考核，建立企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核和決策失誤追究制度，條件具備時可試行基本工資、年度獎金、長期激勵相結合的薪金報酬制度。

　　完善法人治理結構，是國有企業(yè)長期艱巨的任務。隨著市場經(jīng)濟體制的不斷成熟，xx集團的改革也會不斷深入，改革將會有更多地創(chuàng)新，國有企業(yè)的制度創(chuàng)新在新《公司法》的指引下，也一定會有更大的發(fā)展。

學習公司法的心得體會3

　　《公司法》是公司完善法人治理結構的基礎和保障，是公司《章程》制定的依據(jù)，在較為系統(tǒng)地學習了《公司法》后，就其中內容提出以下幾點淺顯的體會（*內容中公司為有限責任公司）：

　　1、公司《章程》可以有任意性的規(guī)定

　　《公司法》在公司設立制度方面，確立了公司章程可以有任意性的規(guī)定。如公司法定代表人，法定代表人的權限有多大，經(jīng)理的權限有多大，股東會的權限有多大，都允許章程作規(guī)定。明確董事長、法定代表人只能是一人，但是法定代表人是誰，是不是非得董事長就不一定了，可以由章程來規(guī)定。對于董事長的權限，公司法的規(guī)定是任意性的，由章程規(guī)定。同樣，經(jīng)理的權限除了公司法規(guī)定以外，“公司章程對經(jīng)理權限另有規(guī)定的，按照規(guī)定。”公司章程對經(jīng)理的權限可以限制，也可以擴大。股東會的權限也是這樣，章程可以規(guī)定哪一些問題可由股東會做出決定，例如對外擔保。

　　2、監(jiān)事會構成更體現(xiàn)職工權益

　　《公司法》第五十二條規(guī)定，監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表比例不得低于三分之一，具體比理由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工代表大會、職工大會或者其他形式迷住選舉產(chǎn)生。另有：董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事的規(guī)定。監(jiān)事會和監(jiān)事對董事會、公司經(jīng)營層的活動、指定的政策有監(jiān)督、檢查、建議的權利，職工代表的增加就使職工的發(fā)言權得到更大的支持。并且，具體比例由公司《章程》規(guī)定，公司可以根據(jù)自身情況增加職工代表的比例，是職工權益得到更好的保障。董事、高級管理人員是公司政策的制定者，如果可以兼任監(jiān)事，那么他們就成了政策和制度的建立者同時也是監(jiān)督者，這樣不利于維護職工權益、不利于公司的發(fā)展，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事的規(guī)定更好地維護了職工的權益。

　　非常感謝證監(jiān)局、協(xié)會再次為我們提供這樣一個學習交流的寶貴機會。新的《證券法》《公司法》頒布后，我們立即認真組織了學習。通過學習，對修訂中一些重大的變化有了清晰的了解，并通過這些變化，對今后一個時期的市場發(fā)展、自律要求有了更加深刻的認識，感到收獲很大。這里主要偏重于《證券法》談談幾點體會，借此拋磚引玉，請各位領導和同行批評指正，幫助我們進一步增強學習效果。

　　首先，此次證券法、公司法同時修改通過和同時實施，更好地銜接了《公司法》和《證券法》之間的內在聯(lián)系。例如，將原公司法中有關股票和公司債券公開發(fā)行、上市交易和監(jiān)管的規(guī)定，放到《證券法》的調整范圍當中去；在《公司法》中規(guī)定了上市公司可以設立獨立董事和專門委員會，強化董事、監(jiān)事和高管人員的忠誠義務和勤勉義務等完善公司治理結構，保護公眾投資者權益等內容。《公司法》是資本市場法制環(huán)境建設的基礎，《證券法》的修改則為資本市場的進一步發(fā)展清除了障礙，其中特別值得注意的一點，是新《證券法》對證券公司的有關內容作了全面修訂。

　　第二，此次兩法的修訂，吸收了我國資本市場15年來，尤其是《證券法》頒布實行6年來的經(jīng)驗與教訓，也符合我國加入WTO后證券市場規(guī)范發(fā)展進一步開放的新形勢的需要，特別是對混業(yè)經(jīng)營、融資融券、多層次市場體系建設、金融衍生產(chǎn)品發(fā)展、拓寬資金入市渠道、市場參與主體行為規(guī)范、投資者權益保護等資本市場發(fā)展的核心問題所涉及的法律條文進行了修改、補充和完善，涵蓋面廣，內容豐富，具有較強的前瞻性和可操作性，為資本市場和證券行業(yè)在更高起點上進行制度創(chuàng)新提供了法律依據(jù)，預留了發(fā)展空間，奠定了證券公司創(chuàng)新和發(fā)展的法律基礎。

　　第三，證券法加強了對證券公司的監(jiān)管，對證券公司的自律行為提出了更高的要求。比如，在董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格方面，在股東和實際控制人的義務方面，在信息報送方面，在風險監(jiān)管指標體系尤其是凈資本方面，在經(jīng)紀、承銷、自營、資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理方面等等。

　　第四，證券法特別強調了保護證券公司客戶的合法權益。對證券公司客戶合法權益的保護，是證券公司賴以生存和發(fā)展的基礎，是證券市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的.基石。

　　一是加強了對客戶資產(chǎn)的保護。證券法規(guī)定，證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。

　　二是規(guī)定設立證券投資者保護基金。證券法規(guī)定國家設立證券投資者保護基金，從20xx年9月底已經(jīng)開始運作。

　　三是明確規(guī)定證券公司對客戶資料的保存義務，期限不得少于二十年。

　　四是明確了獨立存管制度，應該說以后這種方式是一個大的趨勢。最近我們有許多營業(yè)部正在進行第三方存管上線工作。這一規(guī)定對于進一步完善證券交易結算資金的存管制度，更好地保障客戶資產(chǎn)安全，增強投資者對證券公司和證券市場的信心，具有十分重要的意義，這對證券公司內控體系的建設起到了實質性的推動作用，提高了客戶交易資金的安全性。

　　第五，加強了監(jiān)管措施。今后證券市場將進入一個新的依法嚴格監(jiān)管的新時期。規(guī)范被提到了前所未有的高度，只有證券市場整體上規(guī)范了，市場的參與者才能夠真正地長期從正面獲益。

　　作為營業(yè)部，我們需要反復學習，深刻領會，以利于切實做到嚴格執(zhí)行。

　　應該說，通過學習，我們深刻地認識到，新的法律實際上更好地體現(xiàn)了限劣扶優(yōu)的精神，既為券商創(chuàng)造了更多的發(fā)展空間，也提出了更高的風險控制要求。作為證券營業(yè)部，我們要在認真學習兩法的基礎上，嚴格執(zhí)行各項規(guī)定。

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