資金賬戶監管協議

時間：2024-12-23 10:34:59 飛宇協議書我要投稿

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資金賬戶監管協議

　　在社會發展不斷提速的今天，人們運用到協議的場合不斷增多，簽訂協議可以保護當事人的合法權益。到底應如何擬定協議呢？下面是小編收集整理的資金賬戶監管協議，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

資金賬戶監管協議

　　資金賬戶監管協議 1

　　甲方（資產委托方）：_________

　　住所：_________

　　郵編：_________

　　法定代表人：_________

　　乙方（資產受托方）：_________

　　住所：_________

　　郵編：_________

　　法定代表人：_________

　　丙方（資產監管方）：_________

　　住所：_________

　　郵編：_________

　　法定代表人：_________

　　為確保_________、_________簽訂_________年_________字第_________號資產管理委托合同（以下稱為“合同”）的履行，甲乙丙三方經協商，簽訂本協議書，約定甲乙雙方授權及限制事項，并由丙方根據約定事項進行監管。

　　第一條、甲方在丙方開立資金帳戶（資金帳號：_________），并存入資金人民幣_________元。乙方自愿轉入資金或證券市值人民幣_________至甲方帳戶（下稱“監管帳戶”），作為對甲方所委托資產的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產合法性。

　　第二條、本協議監管期限（即帳戶鎖定期間）_________，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日止。

　　第三條、甲方資產年收益率_________，收益計人民幣_________（￥：_________元），收益按季度支付，甲方可以在_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日從監管帳戶每次轉出收益款人民幣_________（￥：_________元），在_________年_________月_________日轉出本金_________萬元。（甲方取款時須憑加蓋雙方印章的取款單）

　　第四條、帳戶鎖定期間，甲方委托乙方在其資金帳戶對應的股票帳戶內進行有價證券買賣交易活動，帳戶資金密碼由甲方管理。

　　第五條、甲方在丙方開立的上述帳戶在鎖定期間，必須在丙方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現金、轉托管、撤銷指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現則按相應規定執行，三方予以同意。

　　第六條、監管帳戶應完全用于深圳、上海兩地交易所買賣a股股票，基金、上市有價證券（包括債、國庫券）及新股申購。帳戶鎖定期間，乙方指定代理人__________________，身份證號碼：_________作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對該人員在上述規定的交易范圍內的一切操作行為予以認可。丙方鷲對上述帳戶進行監管，在交易過程中發生操作人員違規操作的行為應及時制止，否則，丙方應對由于違規操作造成的損失承擔賠償責任。若甲、乙方任何一方要從該帳戶中提取現金、轉托管、撤銷指定交易等，必須按照本協議有關約定條款辦理。

　　第七條、本協議期間，當監管帳戶的總資產之和（股票市值按通知前一天收盤價及股票數量計算）降至_________（警戒線）以下時，丙方應于次日開市前通知甲、乙雙方。乙方應于次日證券市場收盤前追加保證金，使甲、乙兩帳戶中的總資產補足至_________。當總市值降至_________（平倉線）以下時，甲方有權對監管帳戶進行處理，包括對證券進行平倉及提取相當于資產委托管理合同標的本金壹仟萬元及約定收益款的資金。出現前述情形時，丙方負有通知甲、乙雙方的義務，乙方自愿接受平倉的一切后果，并不得以任何理由（包括價格低等）向甲方、丙方索賠或提出抗辯。

　　第八條、乙方不得因償還債務或其它原因與任何第三者簽訂有損于甲、丙方利益的任何合同或協議文件。否則，甲方有權終止本協議，并用事先提供的賣出委托單和取款單對帳戶進行處置，提取資產委托管理合同的本金及收益款。

　　第九條、帳戶鎖定期間，除本合同第七、八、十條情形出現，丙方不得無故擅自操作監管帳戶，否則，丙方應負賠償責任。

　　第十條、在本合同到期之日前，因發生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續執行本協議，甲方有權按資產委托管理合同約定條款取回本金及收益，本協議終止。

　　第十一條、甲、乙、丙三方責任

　　1、甲方保證甲方帳戶資產合法性、在本協議有效期內不得抽回本金。乙方同意甲方指定_________（身份證號碼：_________）為合法監控人員，負責查詢監管帳戶資產，甲方有義務對乙方操作情況保密。監管帳戶出現本協議第七、八、十條情形，甲方應及時采取有關措施，因甲方不及時平倉而造成損失，由甲方自行承擔責任，丙方不承擔任何賠償責任。甲方行使處分權時，指派人員應持乙方蓋有預留印鑒的書面文件及指派人員身份證原件，丙方即給予辦理（預留印鑒由雙方共同約定）。

　　2、丙方有義務按本協議的要求，履行監管職責。監管期內，丙方有義務對監管帳戶進行實時監控，將監控情況于每周五下午收市后告知甲、乙雙方，并根據甲方通知接受甲方對監管帳戶資產市值臨時查詢。當監管帳戶資產出現本協議第七條約定情況，如因為丙方未按本協議及時履行通知義務而對甲方本金或收益造成損失，丙方對損失部分承擔賠償責任；因本條監管職責以外的'原因（如司法機關采取強制執行措施等）而造成的損失，丙方概不負責。

　　3、甲方按本協議第三條約定支取收益及本金時，乙方保證帳戶上有相應的足額現金，否則，甲方有權憑雙方預留的委托單對監管帳戶進行處置，直至帳戶現金余額足以支付甲方按規定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負責。乙方對此不得提出異議。

　　4、資產管理合同期滿，甲方有權取回約定收益及本金，超出甲方本金及應得收益部份的資產歸乙方所有。若任何一方不按時進行本益結清，則丙方有權根據協議約定的收益分配比例，對監管帳戶進行處置，包括對證券進行平倉及提取帳戶內資金進行本金收益結清，以保護雙方合法權益。

　　5、甲、乙方在解除資產委托管理合同責任的同時，應負責立即通知丙方，本監管協議隨之解除。

　　第十二條、以上授權及限制事項三方應共同遵守，任何一方不得違約，若違反本協議，由此產生的一切損失由違約方承擔，并追究相應的法律責任。

　　第十三條、本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達法定地址（三方亦可另行約定地址及其他通訊方式），通知可以采取直接送達或者郵寄、傳真方式送達。

　　第十四條、甲、乙雙方_________年_________月_________日簽訂的《資產委托管理合同》是本協議書附件。

　　第十五條、本協議一式三份，甲、乙、丙三方各執一份，經三方法定代表或授權代表簽字、蓋章后生效。

　　甲方：_________（蓋章）

　　乙方：_________（蓋章）

　　法定代表人：_________（簽字）

　　_________年____月____日

　　丙方：_________（蓋章）

　　法定代表人：_________（簽字）

　　_________年____月____日

　　資金賬戶監管協議 2

　　合同編號：_________年_________字第_________號

　　甲方（資產委托方）：_________

　　住所：_________

　　郵編：_________

　　法定代表人：_________

　　乙方（資產受托方）：_________

　　住所：_________

　　郵編：_________

　　法定代表人：_________

　　甲乙雙方為共謀發展，經友好協商，甲方委托乙方進行資產管理，現就有關事項達如下協議：

　　第一條、甲方委托乙方進行資產管理的金額：_________。甲方在_________證券股份有限公司_________路營業部開立資金帳戶，資金帳號：_________（下稱委托管理帳戶），并轉入資金_________元整至該帳戶。甲方保證該資金合法性；乙方自愿轉入資金或證券市值人民幣_________至甲方帳戶，作為對甲方所委托資產的本金及約定收益的保證。

　　第二條、委托管理期限_________年，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日止。

　　第三條、甲方資產年收益率_________，收益計人民幣_________（￥：_________元），收益按季度支付，每次支付金額人民幣_________萬元整（￥：_________元），支付日分別為_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日。乙方于_________年_________月_________日歸還甲方本金_________元。上述款項由甲方憑雙方預留的取款單，由甲方自行支取。預留的取款單為不可撤銷的取款單。

　　第四條、為保證甲、乙雙方的權利和義務的實現，雙方委托_________證券股份有限公司_________路營業部作為監管方。甲、乙方與監管方的權利與義務關系按三方所簽訂的《監管協議書》的規定執行。

　　第五條、委托管理帳戶的資金密碼由甲方保管，預留印鑒為雙方的公章及法定代表人的私章。

　　第六條、在合同有效期內，甲方委托乙方在其委托管理資金帳戶對應的.股票帳戶內進行有價證券買賣交易活動。該帳戶應完全用于深圳、上海兩地交易所買賣a股股票、基金、上市有價證券（包括債券、國庫券）及新股申購。在本合同有效期間，乙方指定代理人_________身份證號碼：_________作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對該人員在上述規定范圍內的一切操作行為予以認可。

　　第七條、甲方保證甲方帳戶資產合法性、在本合同有效期內不得抽回本金。乙方同意甲方指定_________身份證號碼：_________為合法監控人員，負責查詢委托帳戶資產，甲方有義務對乙方操作情況保密。

　　第八條、甲方按合同約定支取收益及本金時，乙方保證帳戶上有相應的足額現金，否則，甲方有權憑雙方預留的委托單對委托帳戶進行處置，直至帳戶現金余額足以支付甲方按規定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負責。乙方對此不得提出異議。

　　第九條、本合同期滿，甲方有權取回約定收益及本金，超出甲方本金及應得收益部分的資產歸乙方所有。

　　第十條、在本合同到期之日前，因發生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續執行本協議，甲方有權取回本金壹仟萬元及收益，收益按本合同約定的年收益率和實際發生時間進行折算（扣除甲方已取出的收益款）。雙方進行本益結清后本合同終止。

　　第十一條、本協議一式三份，甲、乙方各執一份，監管方留存一份，經甲、乙方法定代表或授權代表簽字、蓋章后生效。

　　甲方：_________（蓋章）乙方：_________（蓋章）

　　法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　資金賬戶監管協議 3

　　甲方（委托方）：

　　名稱：__________________

　　法定代表人：__________________

　　地址：__________________

　　聯系電話：__________________

　　乙方（受托方）：

　　名稱：__________________

　　法定代表人：__________________

　　地址：__________________

　　聯系電話：__________________

　　鑒于甲方因 [闡述具體業務或項目背景，如企業并購、重大項目建設等] 需要，為確保資金的安全、合理使用以及符合相關法律法規與約定用途，特委托乙方對其特定資金賬戶進行監管。乙方具備相應監管資質與專業能力，愿意接受委托。雙方經友好協商，依據《中華人民共和國民法典》等相關法律法規，達成如下協議：

　　一、監管賬戶信息

　　賬戶名稱：__________________

　　開戶銀行：__________________

　　賬號：__________________

　　甲方保證該賬戶為本次監管事項所專用，未經乙方書面同意，不得擅自變更賬戶信息或另行開設其他用于相同目的的賬戶。

　　二、監管期限

　　自本協議生效之日起至 [具體截止日期] 止。監管期限屆滿前，雙方如需延續監管關系，應提前 ___ 個工作日書面協商并另行簽訂補充協議。

　　三、監管職責與權限

　　乙方職責

　　對監管賬戶資金的流入、流出進行實時監控，建立詳細的資金收支臺賬，確保資金流向與甲方提供的資金使用計劃及用途說明相符。

　　審核甲方提交的每筆資金支出申請，包括但不限于審查支付憑證的真實性、合法性，支付事項是否符合約定用途，支出金額是否在預算范圍內等。如發現異常，乙方有權暫停支付并及時通知甲方，要求甲方作出合理解釋。

　　按照法律法規及監管要求，定期向甲方提供監管賬戶資金狀況報告，報告內容應包括賬戶余額、資金收支明細、大額資金變動說明等，確保甲方對資金動態了如指掌。

　　在監管過程中，若遇涉及賬戶資金安全的緊急情況，如賬戶被凍結、盜刷、疑似欺詐交易等，乙方應立即采取必要的應急措施，包括但不限于通知銀行臨時止付、向公安機關報案等，并及時向甲方通報情況。

　　乙方權限

　　有權要求甲方提供與資金使用相關的一切資料，如合同、發票、預算明細等，以輔助審核資金支出申請，甲方應予以配合。

　　對于不符合約定或存在風險的資金支出，乙方有權拒絕甲方的支付指令，直至問題得到妥善解決。

　　在必要時，乙方可直接與開戶銀行溝通協調，查詢賬戶信息、核實資金交易細節，銀行應在符合規定的'前提下予以協助。

　　四、資金使用規則

　　甲方應在本協議簽訂后的 ___ 個工作日內，向乙方提供詳細的資金使用計劃，明確資金用途分類、預計支出時間節點及金額上限等信息，作為乙方審核資金支出的依據。該計劃如有變更，甲方需提前 ___ 個工作日書面通知乙方并說明理由，經乙方審核同意后方可調整。

　　甲方的每筆資金支出必須用于本協議約定的用途，不得挪作他用。如需臨時變更資金用途，甲方應提交書面申請，詳細說明變更原因、新用途的合理性及對項目或業務的影響，乙方在收到申請后的 ___ 個工作日內進行審核，若同意則書面批復甲方，否則甲方不得擅自變更。

　　對于超過一定金額閾值（雙方約定為 ___ 元）的大額資金支出，甲方除按正常流程提交支付申請外，還應提前 ___ 個工作日向乙方提供額外的專項說明，包括資金投向詳細項目介紹、預期收益分析、風險評估等資料，乙方結合整體資金狀況及項目風險進行綜合審核。

　　五、信息披露與保密

　　雙方同意，在監管過程中涉及的所有信息，包括但不限于賬戶信息、資金收支明細、甲方商業機密、項目資料等，均應予以嚴格保密。未經對方書面同意，任何一方不得向第三方披露，法律法規另有規定或司法機關要求的除外。

　　乙方應按照本協議約定向甲方披露監管賬戶相關信息，確保信息準確、及時、完整。甲方有權隨時查詢監管賬戶信息，乙方應予以配合，但查詢行為應遵循合理、必要原則，不得影響乙方正常監管工作。

　　六、費用及支付方式

　　甲方應向乙方支付監管服務費用，費用標準為 [具體計費方式，如按照監管資金總額的 ___%/ 年，或每月固定金額 ___ 元等]。

　　支付方式：甲方應在本協議生效后的 ___ 個工作日內，向乙方支付首筆監管服務費用 [具體金額]；此后，按照 [約定支付周期，如每季度末月的最后一個工作日] 支付當季度監管服務費用。乙方應在收到費用后的 ___ 個工作日內開具合法合規的發票給甲方。

　　七、違約責任

　　若甲方未按照本協議約定提供資金使用計劃、資料或擅自變更賬戶信息、挪用資金等，每逾期一日，應按照監管資金總額的 ___% 向乙方支付違約金；若逾期超過 ___ 日，乙方有權解除本協議，并要求甲方支付已發生的監管服務費用及違約金，違約金按照監管資金總額的 ___% 計算，同時乙方應向甲方書面報告監管賬戶當前資金狀況及已發現的問題。

　　若乙方未履行監管職責，如未及時發現資金異常流向、審核失誤導致違規支出、未按約定提供監管報告等，每逾期一日，應按照監管服務費用的 ___% 向甲方支付違約金；若逾期超過 ___ 日，甲方有權解除本協議，并要求乙方返還已收取的監管服務費用，同時乙方應按照監管服務費用的 ___% 支付違約金，若因乙方違約給甲方造成損失的，乙方還應承擔賠償責任，賠償范圍包括但不限于資金損失、項目延誤損失、因處理糾紛產生的費用等。

　　任何一方違反信息保密條款，應向對方支付違約金，違約金金額為 ___ 元；若因泄密給對方造成損失的，違約方還應承擔賠償責任，賠償范圍包括但不限于直接經濟損失、商業信譽損害賠償、因維權產生的費用等。

　　八、協議變更與解除

　　本協議的任何變更或補充需經雙方書面協商一致，并簽訂書面協議后方可生效。變更或補充協議作為本協議的一部分，與本協議具有同等法律效力。

　　在監管期限內，如遇不可抗力或法律法規政策重大變化等不可預見、不可避免且不可克服的客觀情況，導致本協議無法履行或部分無法履行，雙方應及時協商解決方案，協商不成的，任何一方可依法解除本協議，互不承擔違約責任，但應互相配合妥善處理善后事宜，包括但不限于資金賬戶交接、資料移交等。

　　如一方出現本協議約定的違約情形，另一方有權依據違約條款解除本協議，并依法追究違約方責任。

　　九、爭議解決

　　本協議在履行過程中如發生爭議，雙方應首先友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向甲方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。在爭議解決期間，除涉及爭議的部分外，雙方應繼續履行本協議其他條款。

　　十、其他條款

　　本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

　　本協議未盡事宜，可由雙方另行協商并簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：__________________

　　法定代表人（簽字）：__________________

　　簽訂日期：______年____月____日

　　乙方（蓋章）：__________________

　　法定代表人（簽字）：__________________

　　簽訂日期：______年____月____日

　　資金賬戶監管協議 4

　　甲方（委托方）：

　　名稱：__________________

　　法定代表人：____________

　　地址：__________________

　　聯系方式：____________

　　乙方（監管方）：

　　名稱：__________________

　　法定代表人：____________

　　地址：__________________

　　聯系方式：____________

　　鑒于甲方在[業務背景，如項目投資、資金托管等]過程中，需要對特定資金賬戶進行有效監管，以確保資金的安全、合規使用，乙方具備相應專業資質與能力，能夠提供資金監管服務。經雙方友好協商，依據《中華人民共和國民法典》等相關法律法規，達成如下協議：

　　一、監管賬戶信息

　　監管賬戶名稱：__________________

　　開戶銀行：__________________

　　賬號：__________________

　　二、監管期限

　　自本協議生效之日起至____年__月__日止。監管期滿，雙方如無異議，則自動延續[延續時長]，延續次數不限，除非一方提前書面通知另一方終止延續。

　　三、監管職責與權限

　　乙方負責對監管賬戶資金的流入、流出進行實時監控，確保每筆資金交易符合甲方事先書面確認的資金使用計劃、用途及相關法律法規要求。

　　對于不符合規定的資金支出，乙方有權拒絕執行支付指令，并及時書面通知甲方說明原因。甲方應在接到通知后的___個工作日內予以回應，提供合理說明或修改指令。

　　乙方應定期（每周/每月，視情況而定）向甲方提供監管賬戶資金余額、交易明細報表，報表應清晰、準確反映賬戶動態。

　　四、資金的`存入與支取

　　甲方應按照約定的資金來源與時間節點，將足額資金存入監管賬戶。存入時應備注資金用途等必要信息以便識別。

　　甲方支取資金時，需提前向乙方提交經法定代表人或授權代表簽字蓋章的《資金支取申請書》，申請書應包含支取金額、用途、收款方信息等詳細內容。乙方審核無誤后，依據申請書指令協助辦理支取手續。

　　五、信息披露與保密

　　雙方同意在監管過程中，根據對方合理需求，及時提供與賬戶監管相關的資料、信息，但涉及商業秘密等敏感信息應事先獲得披露方書面同意。

　　雙方應對在履行本協議過程中知悉的對方商業秘密、賬戶信息等予以嚴格保密，未經對方書面許可，不得向任何第三方披露。保密期限為本協議生效之日起至協議終止后___年。

　　六、違約責任

　　若甲方未按約定存入資金、提供虛假資料或擅自變更資金用途等違反本協議約定的行為，應向乙方支付違約金，違約金金額為違規金額的_____%，并賠償乙方因此遭受的損失，包括但不限于律師費用、調查費用等。

　　若乙方未履行監管職責，如未及時發現違規資金交易、錯誤執行支付指令或泄露保密信息等，應向甲方支付違約金，違約金金額根據違約造成的實際損失確定，并負責挽回甲方損失。

　　七、協議的變更與解除

　　本協議的任何變更或補充需經雙方書面協商一致，并簽署相關協議變更文件后方可生效。

　　在監管期限屆滿前，如一方因不可抗力或其他合理原因需提前解除本協議，應提前___日書面通知對方，并在通知中說明理由。雙方應在合理期限內完成賬戶交接等善后事宜。

　　八、爭議解決

　　如雙方在本協議履行過程中發生爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。

　　九、其他條款

　　本協議自雙方簽字（蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

　　本協議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等效力。

　　甲方（蓋章）：____________

　　法定代表人或授權代表（簽字）：______

　　簽訂日期：____年__月__日

　　乙方（蓋章）：____________

　　法定代表人或授權代表（簽字）：______

　　簽訂日期：____年__月__日

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