內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié)（通用10篇）

　　一段時(shí)間的工作在不知不覺間已經(jīng)告一段落了，過去這段時(shí)間的辛苦拼搏，一定讓你在工作中有了更多的提升！這也意味著，又要準(zhǔn)備開始寫工作總結(jié)了。在寫之前，可以先參考范文，以下是小編為大家整理的內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié)，僅供參考，大家一起來看看吧。

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 1

　　做好內(nèi)部質(zhì)量審核是確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)。無論是檢查質(zhì)量管理體系文件與ISO9001：2000質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的符合性、充分性、適宜性和可操作性，還是檢查本企業(yè)質(zhì)量管理體系文件在貫徹執(zhí)行過程中的符合性、充分性、有效性和效率，充分的準(zhǔn)備工作都是必不可少的。我公司在貫徹質(zhì)量管理體系初期，曾經(jīng)有過在內(nèi)審過程中，特別是進(jìn)入現(xiàn)場審核時(shí)，由于準(zhǔn)備工作做的不充分而造成的被動(dòng)和尷尬的教訓(xùn)，既耽誤了時(shí)間，又浪費(fèi)了人力、物力。吸取教訓(xùn)之后，采取集中并仿外審的形式，力爭把內(nèi)審準(zhǔn)備工作的關(guān)鍵內(nèi)容盡量做得周全細(xì)致，這項(xiàng)措施為我公司提高內(nèi)審實(shí)效起到了保證作用，從而使企業(yè)受益。主要做法是在首次會(huì)議、現(xiàn)場審核提綱、末次會(huì)議等重點(diǎn)環(huán)節(jié)做好準(zhǔn)備工作。

　　1. 首次會(huì)議的準(zhǔn)備

　　首次會(huì)議前要準(zhǔn)備：簽到表、不合格項(xiàng)報(bào)告表格、領(lǐng)導(dǎo)講話提綱、糾正和預(yù)防措施表、現(xiàn)場審核檢查表、審核準(zhǔn)則并安排會(huì)議記錄人等。其中：編好內(nèi)審工作計(jì)劃、成立審核小組、對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行培訓(xùn)、審核溝通是開好首次會(huì)議的關(guān)鍵。

　　1.1 編制內(nèi)審工作計(jì)劃

　　按照內(nèi)部審核控制程序的要求，編制年度內(nèi)審計(jì)劃。在每次進(jìn)行內(nèi)審之前，還要編制詳細(xì)的內(nèi)審工作計(jì)劃。內(nèi)容包括：審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則、審核時(shí)間及審核日程安排表、審核組及注意事項(xiàng)等。例：XX年第X次內(nèi)部審核工作計(jì)劃，應(yīng)包括的主要內(nèi)容有：① 審核目的（確定公司質(zhì)量管理體系對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的符合性，評(píng)價(jià)公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否適宜、充分、運(yùn)行有效，為迎接外審做準(zhǔn)備等）；② 審核范圍（所有與質(zhì)量管理體系相關(guān)部門，如：生產(chǎn)部門、工程技術(shù)部門、機(jī)械制造部門、物資供應(yīng)部門、科研開發(fā)部門、人力資源部門、市場開拓部門、辦公室及生產(chǎn)制造車間、物資倉庫、圖書檔案館等場所的質(zhì)量活動(dòng)）；③ 審核依據(jù)（ISO9001：2000質(zhì)量管理體系 要求、 質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、執(zhí)行性文件、其他相關(guān)的國家法律、行政法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及企業(yè)規(guī)章制度等文件）；④ 審核時(shí)間與地點(diǎn)（XX年X月X日開始，具體時(shí)間詳見〈內(nèi)審日程安排表〉；地點(diǎn)在辦公樓第X會(huì)議室）；⑤ 審核組（ 組長：XXX 組員：XXX）；⑥ 相關(guān)事宜（各部門領(lǐng)導(dǎo)如果對(duì)審核時(shí)間及審核員的安排有異議，請(qǐng)?jiān)趯徍碎_始日期前三天與XXX部門聯(lián)系，在條件允許的情況下，盡可能考慮給予調(diào)整；本計(jì)劃呈報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)至被審核部門及內(nèi)審員）。由編制人（審核組長）簽字、審核人（職能部門經(jīng)理）審核簽字、批準(zhǔn)人（管理者代表）批準(zhǔn)后即可發(fā)放。內(nèi)審日程安排表要清楚地列出：日期、時(shí)間（含首末次會(huì)議、內(nèi)審組工作會(huì)議）、審核部門、審核內(nèi)容、審核員的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

　　1.2 成立內(nèi)審組

　　由于質(zhì)量管理體系內(nèi)審涉及到企業(yè)管理和運(yùn)作的每一個(gè)方面，涉及企業(yè)的硬件質(zhì)量和軟件能力，內(nèi)容多、范圍廣、工作量大，只有在嚴(yán)密的組織領(lǐng)導(dǎo)下（也是標(biāo)準(zhǔn)的要求），挑選即有理論知識(shí)又有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的內(nèi)審員，進(jìn)行客觀、公正、認(rèn)真細(xì)致的工作，才能達(dá)到審核目的。因此，在內(nèi)審員的任用上，要選擇取得ISO9001：2000質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)合格證書并具有采購、技術(shù)、質(zhì)量、管理等或其中之一項(xiàng)業(yè)務(wù)專長的人員，持證上崗。內(nèi)審員只有經(jīng)過總經(jīng)理授權(quán)，才能參加公司質(zhì)量管理體系內(nèi)審工作。在成立審核組同時(shí)，任命審核組長。組長主要負(fù)責(zé)編制內(nèi)審工作計(jì)劃、審核檢查提綱并協(xié)調(diào)審核日常工作。在編制內(nèi)審工作計(jì)劃時(shí)要注意審核員不能審核本部門或自己的工作，并將具有專業(yè)知識(shí)能力的審核員安排檢查產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程或產(chǎn)品測量過程等。

　　1.3 對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行培訓(xùn)

　　對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行審前培訓(xùn)，主要是為了由不同審核員在使用同一標(biāo)準(zhǔn)審核同一對(duì)象時(shí)，所把握的審核范圍及深度一致，并得出基本相同的結(jié)論，以增強(qiáng)審核結(jié)論的客觀性、可信性。使審核報(bào)告成為總經(jīng)理決策時(shí)的重要依據(jù)之一。

　　審核依據(jù)文件和審核提綱的準(zhǔn)備。根據(jù)審核員所審核部門職責(zé)的不同，有針對(duì)性地配備審核依據(jù)等資料。特別是那些關(guān)鍵工序、特殊工序的操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等均應(yīng)備齊。以便于審核員在編制審核檢查表時(shí)使用。對(duì)于國家有強(qiáng)制性要求的標(biāo)準(zhǔn)，要查閱使用最新相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的各種技術(shù)指標(biāo)，將其與企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)照，找出其中的差異，確定審核依據(jù)。編制現(xiàn)場審核提綱。

　　重視履行咨詢指導(dǎo)的職責(zé)。內(nèi)審與外審不同，主要區(qū)別是：外審只履行審核職責(zé)而不能在審核時(shí)同時(shí)進(jìn)行咨詢。在內(nèi)審過程中，內(nèi)審員不僅要進(jìn)行審核而且有咨詢指導(dǎo)的義務(wù)。要充分利用內(nèi)審員到現(xiàn)場檢查的機(jī)會(huì)，對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的各個(gè)方面，有針對(duì)性地提出具體的整改意見（一般以觀察項(xiàng)的形式提出），對(duì)于各職能、生產(chǎn)、施工部門和各質(zhì)量活動(dòng)場所的體系運(yùn)行有效性的作用是不可輕視的。我公司把此項(xiàng)工作已列入考核內(nèi)審成效的項(xiàng)目，追求最大指導(dǎo)效益，作為內(nèi)審成果之一。

　　審核交流的技巧。一般采用聽、問、查、看的審核方法，即：聽介紹、問情況、查記錄、看現(xiàn)場。審核員在審核過程中，要公正、客觀、實(shí)事求是地收集證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事，要追溯到實(shí)際做的怎樣；不要停留在文件、回答問題上，要按審核計(jì)劃如期進(jìn)行；不要吹毛求疵，非查出問題（不合格）不撤，更不要把個(gè)人的異常情緒帶到審核工作中（如有這種可能，事先調(diào)開或另選審核員），避免產(chǎn)生人為的不公正因素。當(dāng)按要求經(jīng)過抽樣審核無不合格項(xiàng)時(shí)，就進(jìn)行下一個(gè)審核項(xiàng)目。審核員要充分發(fā)揮交談技巧，努力創(chuàng)造和諧、友誼、信任的審核氛圍。切記審核員和被審核部門及人員的質(zhì)量目標(biāo)是一致的。

　　1.4 審核溝通及資料準(zhǔn)備 審核組長在管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下，準(zhǔn)備相關(guān)資料及審核工作的具體協(xié)調(diào)。資料如前所述；由公司哪位領(lǐng)導(dǎo)在首次會(huì)議上發(fā)言及發(fā)言的內(nèi)容提綱，由誰做會(huì)議記錄，誰發(fā)放資料、發(fā)給誰、發(fā)什么，誰通知參加會(huì)議人員等事項(xiàng)安排要落實(shí)到人，實(shí)施人要清楚工作范圍和具體事項(xiàng)，確保按時(shí)履行職責(zé)。還有受審核部門在接受審核時(shí)哪些人員參加，準(zhǔn)備哪些資料，手頭工作的安排等都要進(jìn)行事先溝通，逐項(xiàng)落實(shí)。

　　2. 現(xiàn)場審核提綱的準(zhǔn)備

　　首次會(huì)議后，進(jìn)入現(xiàn)場審核。審核員要按照事先編制的現(xiàn)場審核提綱進(jìn)行審核并做好每一項(xiàng)審核結(jié)論的記錄。審核提綱的編制，由審核員根據(jù)受審核部門或場所的具體職責(zé)進(jìn)行編制。可以采取審核檢查表的形式，將審核提綱內(nèi)容與審核記錄兩項(xiàng)分左、右邊對(duì)應(yīng)列出，便于使用。審核記錄要體現(xiàn)審核思路和審核要求，記錄審核證據(jù)（與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息），做出審核結(jié)論（將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果）。審核員根據(jù)審核要求及受審方的信息并結(jié)合其產(chǎn)品過程特點(diǎn)編制，描述對(duì)某一過程或部門如何審核，審核什么，反映過程的流程，包括涉及的活動(dòng)、職能、相應(yīng)的控制要求和對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)條款。審核證據(jù)的記錄包括抽查的某一名稱某一日期的記錄，或現(xiàn)場觀察到的某一項(xiàng)活動(dòng)等，記錄要點(diǎn)不必太細(xì)，除非為了證實(shí)其不合格，否則盡量不要將公司的具體作業(yè)參數(shù)記錄在檢查表中。審核發(fā)現(xiàn)的記錄包括是否收集到了相應(yīng)證據(jù)，并注明涉及標(biāo)準(zhǔn)的條款，收集的證據(jù)是否能證實(shí)被審核的過程滿足相應(yīng)的規(guī)定。在審核實(shí)踐中，我公司側(cè)重審核以下主要內(nèi)容：

　　2.1 管理層的審核

　　對(duì)管理層進(jìn)行審核，是質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的基本要求之一。但是，在實(shí)施內(nèi)審時(shí)，對(duì)管理層進(jìn)行審核確有較大難度，這是眾所周知的事實(shí)。針對(duì)企業(yè)實(shí)際情況，我們將審核變成了服務(wù)，采取了請(qǐng)示、匯報(bào)公司質(zhì)量體系運(yùn)行情況，進(jìn)一步就貫標(biāo)及內(nèi)部審核有關(guān)適宜進(jìn)行交流，發(fā)展到按照質(zhì)量管理體系的要求對(duì)管理層進(jìn)行培訓(xùn)。比如，標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)最高管理者的管理承諾和職責(zé)權(quán)限，在公司質(zhì)量方針、質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)量管理體系文件中的具體化要求，在相關(guān)生產(chǎn)、施工過程和質(zhì)量活動(dòng)中的`體現(xiàn)；最高管理者應(yīng)有的自身質(zhì)量意識(shí)和對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)及職責(zé)（特別是質(zhì)量管理體系運(yùn)行對(duì)資源需求的提供）的正確理解等。從而，使內(nèi)審工作得到了高層領(lǐng)導(dǎo)的大力支持。

　　2.2 部門質(zhì)量目標(biāo)和內(nèi)外審不合格項(xiàng)的整改

　　部門職責(zé)的責(zé)任細(xì)化和質(zhì)量目標(biāo)的考核是企業(yè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的基礎(chǔ)，它直接決定著企業(yè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性。因此，部門質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成度是質(zhì)量管理體系審核的重要組成部分，主要審核內(nèi)容包括：部門職責(zé)是否清楚地制定了質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量職責(zé)；質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量職責(zé)是否量化；有無責(zé)任人及考核周期；有無考核記錄；有無考核不合格的情況；對(duì)考核不合格的項(xiàng)目是否進(jìn)行了整改；檢查不合格項(xiàng)整改落實(shí)情況的記錄。

　　質(zhì)量體系管理部門有無制定年度內(nèi)審計(jì)劃，是否按計(jì)劃進(jìn)行審核，對(duì)內(nèi)部審核有無形成審核報(bào)告；對(duì)第三方及內(nèi)審的不合格項(xiàng)是否進(jìn)行了整改；檢查不合格項(xiàng)報(bào)告和整改落實(shí)情況的驗(yàn)證記錄。對(duì)管理評(píng)審采用同樣的方法進(jìn)行審核。

　　2.3 供方評(píng)價(jià)

　　供方提供材料的質(zhì)量、價(jià)格、交貨、售后服務(wù)等直接影響企業(yè)的運(yùn)行及發(fā)展，企業(yè)對(duì)供方進(jìn)行管理也越來越深入。以往供應(yīng)部門對(duì)供方的評(píng)價(jià)僅限于：提供三證（生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品合格證、質(zhì)量鑒定報(bào)告）、參觀工廠、了解產(chǎn)品生產(chǎn)過程、詢問一些工廠基本情況。目前已變?yōu)榻M織對(duì)供方進(jìn)行審核，如：供方準(zhǔn)入、建立檔案、收集相關(guān)信息、日常考核、激勵(lì)機(jī)制等。此項(xiàng)措施促進(jìn)供方按時(shí)保質(zhì)保量地提供材料，并使組織不斷地降低成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量保證，在維持和發(fā)展良好的供需關(guān)系的基礎(chǔ)上建立與供方長期的伙伴合作關(guān)系。

　　重點(diǎn)是審核供應(yīng)部門是否對(duì)供方的供貨能力，業(yè)績進(jìn)行評(píng)價(jià)。主要從以下幾點(diǎn)進(jìn)行審核，是否建立了供方認(rèn)證、評(píng)價(jià)制度；是否有合格供方名單，是否對(duì)這些合格供方按本公司管理的要求進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；隨機(jī)抽查采購合同，檢查供貨單位是否為評(píng)價(jià)過的合格分供方；具體檢查動(dòng)力、液壓系統(tǒng)等供方并進(jìn)行記錄；審核對(duì)緊急采購是否進(jìn)行控制，有否從中間商采購、對(duì)從中間商處采購怎樣進(jìn)行控制；有無對(duì)供方進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，有無一個(gè)有效的供方質(zhì)量改進(jìn)管理體系。

　　2.4 原材料（產(chǎn)品）進(jìn)廠檢驗(yàn)

　　對(duì)原材料進(jìn)行檢驗(yàn)是保證成品質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)之一。原材料進(jìn)廠后，要通過專檢，對(duì)采購產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的采購要求進(jìn)行確認(rèn)，為下一步制造合格產(chǎn)品奠定良好基礎(chǔ)。主要審核其是否持有原材料進(jìn)廠檢驗(yàn)制度的有效版本，隨機(jī)抽查3—12份檢驗(yàn)報(bào)告，審核其是否按規(guī)定的程序或作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行檢驗(yàn)，是否嚴(yán)格控制原材料的關(guān)鍵參數(shù)并按規(guī)定的指標(biāo)做出判斷。如：柴油機(jī)、電動(dòng)機(jī)的規(guī)格、功率是否與圖紙?jiān)O(shè)計(jì)的技術(shù)參數(shù)相符合；底盤的規(guī)格、承載量能否滿足設(shè)計(jì)要求；檢查合金鋼的板材、棒材、銅線的進(jìn)廠質(zhì)保書，標(biāo)稱直徑偏差、長寬高尺寸規(guī)格、硬度、伸長率等檢驗(yàn)報(bào)告。

　　審核還需從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：

　　① 對(duì)主要原材料的控制標(biāo)準(zhǔn)與國家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)照，是采用更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)還是采用國家標(biāo)準(zhǔn)的下限；② 審核原材料緊急放行規(guī)定是否為有效版本，詢問材料主管對(duì)緊急放行的材料是如何控制的。有無緊急放行情況，檢查其相關(guān)記錄；③ 檢查經(jīng)檢驗(yàn)不合格的原材料的處置管理規(guī)定是否有效，檢查其相應(yīng)的處置記錄；④ 對(duì)生產(chǎn)過程的原材料進(jìn)行抽檢，檢查其是否已進(jìn)行入廠檢驗(yàn)，有無工序轉(zhuǎn)移標(biāo)志，如合格證等；⑤ 是否有不合格原材料的處置單，是否對(duì)原材料的合格率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析。

　　2.5 生產(chǎn)管理

　　生產(chǎn)管理是對(duì)產(chǎn)品形成的實(shí)際過程進(jìn)行策劃并控制其實(shí)施。審核其有無生產(chǎn)管理制度，如調(diào)度令、生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量控制文件、獎(jiǎng)懲制度等；操作工是否按生產(chǎn)任務(wù)單規(guī)定的相關(guān)要求進(jìn)行生產(chǎn)，是否按設(shè)計(jì)文件進(jìn)行檢驗(yàn)和測試，所用計(jì)量器具是否經(jīng)過鑒定并貼有合格標(biāo)志；查看檢驗(yàn)記錄。特殊工種的操作工是否持證上崗，查看證件；特別注意檢查水平定向鉆機(jī)行走梁材料的規(guī)格、強(qiáng)度、尺寸的控制情況；對(duì)關(guān)鍵生產(chǎn)參數(shù)的上限值和下限值的調(diào)整是如何控制的；查看不合格品的處置記錄是否符合不合格品控制程序的要求；生產(chǎn)過程產(chǎn)品標(biāo)識(shí)管理情況如何，有無明顯的標(biāo)識(shí)加以區(qū)別；查看成品的驗(yàn)收記錄等。

　　2.6 防護(hù)與貯存

　　質(zhì)量是產(chǎn)品的保證，而防護(hù)與貯存也是體現(xiàn)組織質(zhì)量管理水平的一個(gè)方面。重點(diǎn)審核有無防護(hù)與貯存相應(yīng)的管理辦法及有效性；倉庫是否具備貯存條件，對(duì)那些有保質(zhì)期要求的原材料是否采用先進(jìn)先出的原則；包裝和防護(hù)措施是否滿足產(chǎn)品要求；檢查油漆的包裝，查看其合格證、生產(chǎn)廠家、有效期等，存放的實(shí)物有無過期情況；檢查焊條的保管條件是否符合要求，有無藥皮脫落變質(zhì)現(xiàn)象等。對(duì)已檢合格入庫材料和未檢待入庫材料是否分開堆放，有無醒目的標(biāo)志等。

　　2.7 測量裝置的控制

　　測量裝置是對(duì)原材料、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)的重要手段，審核可包括以下內(nèi)容：有無測量裝置控制相應(yīng)管理辦法有效版本；檢查測量裝置或設(shè)備臺(tái)賬是否帳物相符，所有測量設(shè)備的校驗(yàn)狀態(tài)和到期日是否清楚，有無過期未檢現(xiàn)象；測量設(shè)備、儀器的數(shù)量、精度是否滿足生產(chǎn)要求；現(xiàn)場檢查測量設(shè)備、儀器的校驗(yàn)狀態(tài)，合格證是否在有效期內(nèi)，重點(diǎn)抽查游標(biāo)卡尺、深度游標(biāo)卡尺、百分表、硬度計(jì)等鑒定記錄；計(jì)量員是否經(jīng)過具有相應(yīng)資質(zhì)培訓(xùn)單位的培訓(xùn)，取得考核合格證書，持證上崗。

　　2.8 顧客滿意

　　增強(qiáng)顧客滿意是應(yīng)用質(zhì)量管理體系的目的之一。能否重視顧客的反饋意見是組織質(zhì)量管理體系運(yùn)行的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。通過及時(shí)合理地處理顧客反饋的意見，提高顧客滿意度是企業(yè)成長的有效措施，主動(dòng)搜集顧客意見并處理，會(huì)促進(jìn)企業(yè)管理的持續(xù)改進(jìn)。檢查職能部門是否收集顧客的反饋信息，對(duì)顧客的投訴如何處理；是否建立了顧客檔案，檢查施工單位用戶檔案；是否進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查并進(jìn)行分析。

　　2.9 產(chǎn)品檢驗(yàn)

　　產(chǎn)品檢驗(yàn)可按以下幾方面進(jìn)行審核：產(chǎn)品檢驗(yàn)制度是否有效，比較關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)與國家標(biāo)準(zhǔn)的差異，是采用更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)還是采用國家標(biāo)準(zhǔn)的下限；是否按制度要求進(jìn)行檢驗(yàn)。記錄是否真實(shí)、填寫是否規(guī)范，記錄的保持時(shí)間是否合理；水平定向鉆機(jī)的鈕矩、轉(zhuǎn)速等是如何控制的；對(duì)用戶合同上規(guī)定的水平定向鉆機(jī)的各種技術(shù)指標(biāo)是如何控制的；產(chǎn)品合格證發(fā)放的條件及記載的內(nèi)容是否符合要求。

　　2.10 不合格品的控制

　　生產(chǎn)和施工過程中出現(xiàn)的不合格品是如何控制的，相應(yīng)的管理規(guī)定是否有效；對(duì)不合格品是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離、是否進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析；對(duì)不合格品如何進(jìn)行處置，有無放行或降級(jí)接受的規(guī)定，檢查相關(guān)的記錄；在用戶使用時(shí)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格，是否采取相應(yīng)有效措施；對(duì)不合格品有否進(jìn)行了相應(yīng)的改進(jìn)。

　　3. 末次會(huì)議的準(zhǔn)備

　　末次會(huì)議要準(zhǔn)備：簽到表、會(huì)議記錄人、不合格項(xiàng)報(bào)告、審核報(bào)告、領(lǐng)導(dǎo)講話等。做好審核報(bào)告和領(lǐng)導(dǎo)講話是末次會(huì)議成效大小的關(guān)鍵。

　　3.1 審核報(bào)告的準(zhǔn)備

　　審核報(bào)告是內(nèi)審的成果之一。在現(xiàn)場針對(duì)質(zhì)量管理體系審核的每一項(xiàng)內(nèi)容必須認(rèn)真進(jìn)行檢查并進(jìn)行記錄，以確實(shí)起到體系審核的作用。然后由審核小組組長對(duì)檢查的記錄進(jìn)行匯總，在審核結(jié)束后必須出具審核報(bào)告，實(shí)事求是地對(duì)每一項(xiàng)審核內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估，肯定成績，指出其存在的問題并要求限期整改，到期后對(duì)整改效果進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證。

　　審核報(bào)告的主要內(nèi)容有：有無生產(chǎn)施工技術(shù)進(jìn)步造成質(zhì)量文件的滯后的情況；與標(biāo)準(zhǔn)不符合的典型事實(shí)；有無體系運(yùn)行失控現(xiàn)象；有無不符合法律法規(guī)的事實(shí)；質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；質(zhì)量管理體系的過程及其相互關(guān)系的識(shí)別情況；產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量的可靠性、穩(wěn)定性、顧客滿意程度；增強(qiáng)全員質(zhì)量意識(shí)的措施有效性和自我完善機(jī)制運(yùn)行狀態(tài)；糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的提出，確認(rèn)和分層分步實(shí)施的要求。審核報(bào)告由審核組長做出，由管理者代表批準(zhǔn)，按受控文件發(fā)放要求進(jìn)行發(fā)放。

　　3.2 領(lǐng)導(dǎo)講話的準(zhǔn)備

　　在末次會(huì)議上的領(lǐng)導(dǎo)講話，一般是總經(jīng)理（或管理者代表）提幾點(diǎn)原則性的要求。在貫標(biāo)實(shí)踐中，我們將領(lǐng)導(dǎo)（總經(jīng)理或管理者代表）講話的內(nèi)容作了改進(jìn)：除了領(lǐng)導(dǎo)要提的原則性要求外，把內(nèi)審報(bào)告中的“內(nèi)審核心內(nèi)容”由領(lǐng)導(dǎo)講評(píng)，受到了較好的效果。受審核部門及相關(guān)人員對(duì)領(lǐng)導(dǎo)講話的重視程度遠(yuǎn)大于審核組長的發(fā)言。于是，將本該由審核組長在審核報(bào)告中做的部分內(nèi)容，即不合格項(xiàng)的事實(shí)、原因分析（特別是由于管理不到位原因造成的不合格）、糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的建議（在這種情況下就變成了要求或指示）、改進(jìn)時(shí)間及責(zé)任人的確認(rèn)、整改資源的提供落實(shí)等都成了理所當(dāng)然要列入議事日程的大事，增強(qiáng)了內(nèi)審的有效性，最終使企業(yè)受益。特別是對(duì)于私營企業(yè)來說，企業(yè)受益就是老板受益。

　　3.3 審核結(jié)論的量化評(píng)價(jià)

　　質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核是為了確定公司質(zhì)量管理體系對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的符合性，評(píng)價(jià)公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否適宜、充分、運(yùn)行有效。從而，把審核的結(jié)果運(yùn)用到組織發(fā)展的激勵(lì)上。可以將審核的每一項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行分值化，由于每一項(xiàng)內(nèi)容都是針對(duì)組織的質(zhì)量、服務(wù)、管理，具體內(nèi)容之間具有相同的重要性，給每一項(xiàng)內(nèi)容以同等的分值，采用加權(quán)平均的辦法，最后得出每個(gè)部門質(zhì)量體系審核的分?jǐn)?shù)。將審核結(jié)果應(yīng)用在企業(yè)的各項(xiàng)管理制度，如獎(jiǎng)懲制度中，效果明顯。特別是對(duì)于質(zhì)量控制出色、管理到位的部門要認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，除給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)外，將其典型事跡及質(zhì)量控制的有效做法，在全公司加以推廣，使部門從中體會(huì)到貫徹質(zhì)量管理體系的好處。對(duì)于整個(gè)公司來說，通過有效的審核持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性，最大限度地降低物料供應(yīng)成本、強(qiáng)化產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量控制、提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，無疑是一項(xiàng)事半功倍的舉措。 （完）

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 2

　　近年來，在縣委、縣政府的領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)審計(jì)部門的具體指導(dǎo)下，我局認(rèn)真貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，踐行科學(xué)審計(jì)理念，在發(fā)揮審計(jì)“免疫系統(tǒng)”功能，拓展審計(jì)監(jiān)督與服務(wù)領(lǐng)域的過程中，始終堅(jiān)持把抓好工作作為審計(jì)工作的一個(gè)重要組成部分，注重整合內(nèi)審資源優(yōu)勢，堅(jiān)持不懈地加強(qiáng)內(nèi)審組織建設(shè)，收到了比較明顯的效果，推動(dòng)全縣內(nèi)審工作邁上了一個(gè)新臺(tái)階。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2010年全縣內(nèi)審組織共完成審計(jì)項(xiàng)目103個(gè)，查出損失浪費(fèi)78萬元，糾正違規(guī)資金763萬元，促進(jìn)增收節(jié)支100多萬元，提出合理化意見和建議36條，移送案件線索2起，建議給予黨紀(jì)政紀(jì)處分1人，為我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)健康發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

　　一、堅(jiān)持對(duì)內(nèi)審組織的建設(shè)常抓不懈，常抓常新

　　要做好內(nèi)審工作，必須要有比較健全的內(nèi)審機(jī)構(gòu)和能夠勝任內(nèi)審工作的審計(jì)人員，為了解決好這一問題，我們想了很多辦法，做了大量工作。一是著力健全內(nèi)審機(jī)構(gòu)。我縣是農(nóng)業(yè)大縣，地域廣闊，需要開展內(nèi)審工作的單位很多。近幾年來，雖然各有關(guān)單位都按照上級(jí)的要求設(shè)立了內(nèi)審機(jī)構(gòu)，配置了工作人員，但不少單位的內(nèi)審機(jī)構(gòu)是有名無實(shí)，尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)這一塊，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)站所改革后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)審計(jì)所已經(jīng)淡出鄉(xiāng)鎮(zhèn)站所系列，不少鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)審工作處于無機(jī)構(gòu)、無編制、無人員的狀況。針對(duì)這種情況，局黨組高度重視，我們?cè)诳h政府的大力支持下，采取一個(gè)單位一個(gè)單位地進(jìn)行溝通，爭取單位領(lǐng)導(dǎo)支持的辦法，較好地解決了一些單位內(nèi)審機(jī)構(gòu)形同虛設(shè)的問題。經(jīng)過不懈的努力，到目前為止，各有關(guān)單位的內(nèi)審機(jī)構(gòu)都比較健全，都配備了專職內(nèi)審人員，鄉(xiāng)鎮(zhèn)還按照業(yè)務(wù)精、事業(yè)心強(qiáng)、有一定專職能力的要求配備了專職審計(jì)所長，大鄉(xiāng)則配備了5～6名審計(jì)人員，中小鄉(xiāng)鎮(zhèn)也配備了3～4名審計(jì)人員，形成了一支比較穩(wěn)定的內(nèi)審工作隊(duì)伍。二是多舉措內(nèi)審工作人員。在著力健全內(nèi)審機(jī)構(gòu)的同時(shí)，我們考慮到各單位配備的內(nèi)審工作人員很多都不熟悉審計(jì)業(yè)務(wù)這一實(shí)際情況采取了多種方法加大對(duì)他們的培訓(xùn)力度。每年我們都堅(jiān)持舉辦兩期以上的內(nèi)審業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，對(duì)各單位的內(nèi)審工作人員進(jìn)行輪訓(xùn)。為了提高培訓(xùn)效果，我們還經(jīng)常邀請(qǐng)省廳、市局的內(nèi)審工作專家來培訓(xùn)班授課，對(duì)學(xué)員進(jìn)行系統(tǒng)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，幫助他們掌握審計(jì)操作程序，提高審計(jì)業(yè)務(wù)能力。除了定期培訓(xùn)之外，我們還經(jīng)常抽調(diào)各單位的內(nèi)審業(yè)務(wù)骨干參與我局開展的審計(jì)工作，讓他們?cè)趯徲?jì)大項(xiàng)目的工作實(shí)踐中得到鍛煉，增長知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。通過上述工作，對(duì)全縣各單位內(nèi)審工作人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)起到了明顯的'推動(dòng)作用，收到了良好的效果。三是千方百計(jì)幫助各單位內(nèi)審人員改善工作條件，各單位的內(nèi)審機(jī)構(gòu)建立健全后，不少單位都反映開展內(nèi)審工作的經(jīng)費(fèi)沒有著落，尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)這一塊問題更為突出。為了保障全縣內(nèi)審工作能夠正常開展，我們堅(jiān)持以鄉(xiāng)鎮(zhèn)為重點(diǎn)，加大了對(duì)內(nèi)審工作的資金投入。近年來，我局堅(jiān)持每年從自身經(jīng)費(fèi)中拿出8～10萬元下?lián)芙o各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，支持鄉(xiāng)鎮(zhèn)審計(jì)所開展工作，并要求所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)從鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政中按照縣局下?lián)苜Y金的兩倍進(jìn)行配套，對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)配套資金的落實(shí)情況我們逐個(gè)進(jìn)行了督促檢查。通過上述措施，為各鄉(xiāng)鎮(zhèn)審計(jì)所開展工作提供了必要的經(jīng)費(fèi)保障。為了適應(yīng)審計(jì)工作新形勢，提高內(nèi)審工作效率，我們還千方百計(jì)地籌備資金，為各鄉(xiāng)鎮(zhèn)審計(jì)所配備了手提電腦，并督促幫助鄉(xiāng)鎮(zhèn)審計(jì)所的工作人員學(xué)習(xí)掌握了有關(guān)的技術(shù)手段，為更加科學(xué)地開展內(nèi)審工作創(chuàng)造了良好的條件，打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　二、堅(jiān)持內(nèi)審工作的開展常抓不懈，常抓常新

　　做好內(nèi)審工作，不僅要加強(qiáng)內(nèi)審機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)，更重要的是要保證這項(xiàng)工作能夠得到正常開展，并使之高效運(yùn)轉(zhuǎn)，收到實(shí)實(shí)在在的效果。為此，我們從以下幾個(gè)方面作出了努力：一是加強(qiáng)計(jì)劃調(diào)度，經(jīng)常督促檢查。為了使各單位的內(nèi)審機(jī)構(gòu)及工作人員對(duì)自己要做的工作都做到心中有數(shù)，我們每年都根據(jù)上級(jí)要求和各單位的實(shí)際情況，制定一個(gè)內(nèi)審項(xiàng)目工作指導(dǎo)性計(jì)劃，在年初下達(dá)到各單位內(nèi)審機(jī)構(gòu)，要求其結(jié)合各自實(shí)際進(jìn)行補(bǔ)充完善，制定出具體的內(nèi)審工作安排。為了保證這個(gè)指導(dǎo)性計(jì)劃能夠得到比較好的落實(shí)，我們堅(jiān)持每季度召開一次調(diào)度會(huì)，對(duì)各單位內(nèi)審項(xiàng)目工作的進(jìn)展情況進(jìn)行調(diào)度，對(duì)工作進(jìn)展緩慢的單位及時(shí)地進(jìn)行督促，促進(jìn)了各單位內(nèi)審項(xiàng)目工作都能夠得到正常的開展。二是年度表彰，促進(jìn)平衡發(fā)展。每次召開內(nèi)審項(xiàng)目工作調(diào)度會(huì)，我們都會(huì)發(fā)現(xiàn)一些工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、工作成效明顯的單位，同時(shí)也會(huì)發(fā)展一些工作馬虎了事、工作成效甚微的單位。為了促進(jìn)各單位項(xiàng)目審計(jì)平衡發(fā)展，提高內(nèi)審項(xiàng)目審計(jì)的工作質(zhì)量，每次年度審計(jì)工作會(huì)議，我們都會(huì)表彰一些內(nèi)審工作做得好的單位，并幫助他們總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在全縣推廣。近年來，我們先后總結(jié)推廣了縣供電公司審計(jì)科、縣信用聯(lián)社審計(jì)稽查科等幾個(gè)單位的成功經(jīng)驗(yàn)。縣供電公司審計(jì)科在對(duì)某基層供電站一個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)的過程中，工作認(rèn)真細(xì)致，通過認(rèn)真的審計(jì)，他們發(fā)現(xiàn)這個(gè)基層站上報(bào)的這個(gè)項(xiàng)目的投資存在多報(bào)的問題，便堅(jiān)決進(jìn)行了核減，為國家節(jié)省開支26萬多元；縣信用聯(lián)社審計(jì)稽查科在對(duì)某基層信用社的財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)的過程中，堅(jiān)持不講情面，通過深入細(xì)致的審計(jì)，發(fā)現(xiàn)并查實(shí)了該基層信用社存在的化整為零、違規(guī)抵押、虛假抵押貸款等諸多問題，使該基層信用社相關(guān)負(fù)責(zé)人受到了開除處分。通過總結(jié)推廣這些內(nèi)審項(xiàng)目工作做得好的單位的成功經(jīng)驗(yàn)，即對(duì)這些單位及其工作人員起到了激勵(lì)作用，也對(duì)那些內(nèi)審項(xiàng)目工作開展得不太好的單位形成了壓力，對(duì)改變這些單位的落后面貌起到了促進(jìn)作用。三是拓寬視野思路，力求改革創(chuàng)新。我們深知要做好內(nèi)審工作，我們的工作思路和工作方法不能長期停留在原來的水平上，必須適應(yīng)形勢發(fā)展的要求，認(rèn)真踐行科學(xué)審計(jì)的理念，不斷地改革創(chuàng)新。為此，我們經(jīng)常組織各單位的內(nèi)審工作人員學(xué)習(xí)全省和全國一些地方和單位內(nèi)審工作做得好的經(jīng)驗(yàn)和作法。除了從各級(jí)審計(jì)部門辦的審計(jì)刊物上學(xué)習(xí)之外，我們還先后幾次組織內(nèi)審工作人員到外地實(shí)地參觀學(xué)習(xí)。通過各種形勢的學(xué)習(xí)，幫助大家開闊視野，拓寬了思路，不少單位借鑒外地的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本地的實(shí)際，對(duì)工作思路和工作方法進(jìn)行了創(chuàng)新，并在實(shí)踐中收到了較好的效果，特別是對(duì)村支書、主任的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)已由離任審計(jì)、換屆前突擊審計(jì)改為任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，把審計(jì)監(jiān)督關(guān)口前移，并使之常態(tài)化，有效地防止了村委會(huì)換屆審計(jì)因時(shí)間緊、任務(wù)重而走過場，也防止了村干部離任審計(jì)流于形式的現(xiàn)象，收到了明顯成效。審計(jì)結(jié)果既為鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府選拔任用村干部提供了可靠的依據(jù)，也為廣大村民民主理財(cái)，正確評(píng)價(jià)村干部的工作業(yè)績和廉潔狀況提供了令人信服的依據(jù)，得到了廣大干部群眾的一致好評(píng)。（作者單位：南昌縣審計(jì)局）

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 3

　　今年以來，我局在縣委、政府以及上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，高舉中國特色社會(huì)主義偉大旗幟，堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指針，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，認(rèn)真貫徹十九大精神，緊緊圍繞縣委、縣政府中心工作，積極開展審計(jì)服務(wù)和審計(jì)監(jiān)督。按照全國、全省、全市審計(jì)工作會(huì)議精神，加強(qiáng)“人、法、技”建設(shè)，業(yè)務(wù)求精、執(zhí)法求嚴(yán)、工作求實(shí)、方法求新、質(zhì)量求高，堅(jiān)持“依法審計(jì)、服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點(diǎn)、求真務(wù)實(shí)”的二十字審計(jì)方針，認(rèn)真履行審計(jì)監(jiān)督職能。進(jìn)一步加大了對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)資金、重大違法違規(guī)問題和經(jīng)濟(jì)案件的查處力度，為構(gòu)建“小康社會(huì)、和諧社會(huì)”作出了巨大的努力。現(xiàn)將一年來的工作情況如下：

　　一、黨建工作

　　今年以來，審計(jì)局始終把黨建工作列入局黨組重要議事日程，認(rèn)真研究，精心安排，充分發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和共產(chǎn)黨員先鋒模范作用，狠抓黨建工作各項(xiàng)任務(wù)的落實(shí)。

　　(一)抓好黨員、干部學(xué)習(xí)教育。為了深入貫徹十九大精神，抓好黨的思想建設(shè)和黨員、干部學(xué)習(xí)教育，我支部年初特別制定了政治理論學(xué)習(xí)計(jì)劃，并明確專人抓此項(xiàng)工作的落實(shí)，主要是認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的十九大精神以及各類關(guān)于黨的建設(shè)的資料;抓好黨員干部思想教育，組織全體黨員到九渡赤水紀(jì)念館，進(jìn)行革命傳統(tǒng)教育，通過學(xué)習(xí)教育，使黨員干部思想穩(wěn)定，始終保持著良好的精神狀態(tài)，為開展審計(jì)工作提供思想保證。

　　(二)抓支部建設(shè)，審計(jì)局黨支部嚴(yán)格按照上級(jí)黨委的要求，及時(shí)傳達(dá)中央和上級(jí)黨組織的指示、決定、文件和會(huì)議精神，引導(dǎo)和發(fā)動(dòng)黨員積極主動(dòng)地去實(shí)踐，以黨員的模范行為來體現(xiàn)黨的先進(jìn)性，不斷增強(qiáng)黨性修養(yǎng)。支部認(rèn)真聽取黨員的思想?yún)R報(bào)，檢查黨員的工作、思想、學(xué)習(xí)情況和組織交辦的工作任務(wù)完成情況，認(rèn)真開展批評(píng)與自我批評(píng);黨建目標(biāo)管理工作做到按季考評(píng);認(rèn)真做好黨費(fèi)收繳管理和黨內(nèi)基本情況的統(tǒng)計(jì)工作;

　　(三)開展好黨的基層組織建設(shè)年活動(dòng)。及時(shí)召開動(dòng)員部署會(huì)議，充分認(rèn)識(shí)開展“黨的基層組織建設(shè)年”活動(dòng)的重大現(xiàn)實(shí)意義。我局采取集中學(xué)習(xí)、自學(xué)、交流發(fā)言等方式，加強(qiáng)對(duì)十九大報(bào)告、《黨章》、科學(xué)發(fā)展觀、中央九個(gè)長效機(jī)制和省委“1+9”等文件和會(huì)議精神的學(xué)習(xí)。扎實(shí)開展主題實(shí)踐活動(dòng)，充分發(fā)揮黨組織的橋梁和紐帶作用。我局將教育活動(dòng)融入各項(xiàng)實(shí)踐活動(dòng)中，參加抗雪凝活動(dòng)、抗震救災(zāi)活動(dòng)等。以開展黨的基層組織建設(shè)年活動(dòng)為契機(jī)，認(rèn)真開展黨建幫扶活動(dòng)。審計(jì)局結(jié)合自身和掛幫鄉(xiāng)鎮(zhèn)實(shí)際情況，召開全局干部職工大會(huì)，制定幫扶活動(dòng)方案。在辦公經(jīng)費(fèi)緊張的情況下，局里面拔出1800元，加上全局黨員干部自發(fā)捐款2200元，共計(jì)4000元全部用作幫扶經(jīng)費(fèi)。XX年10月10日在局長余貢澤同志的帶領(lǐng)下，我局一行九人帶著審計(jì)局全體干部職工的深情厚意深入坭壩鄉(xiāng)開展幫扶活動(dòng)。

　　二、審計(jì)業(yè)務(wù)工作完成情況

　　截止十月二十日，我局完成審計(jì)及專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查項(xiàng)目共11個(gè)，組織審計(jì)中介機(jī)構(gòu)配合開展的審計(jì)項(xiàng)目19個(gè)。查出違紀(jì)違規(guī)和管理不規(guī)范資金3000多萬元，審計(jì)依法處理后為財(cái)政增收節(jié)支近千萬元。通過各項(xiàng)審計(jì)業(yè)務(wù)工作的開展，使我局在維護(hù)地方經(jīng)濟(jì)秩序，嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)法紀(jì)，促進(jìn)科學(xué)發(fā)展，構(gòu)建和諧社會(huì)等方面發(fā)揮了重要作用，具體開展了以下幾個(gè)方面的審計(jì)工作。

　　1、本級(jí)財(cái)政預(yù)算執(zhí)行情況審計(jì)

　　為認(rèn)真貫徹落實(shí)全國全省全市審計(jì)工作會(huì)議精神，做好同級(jí)財(cái)政預(yù)算執(zhí)行情況審計(jì)。我局“以促進(jìn)規(guī)范預(yù)算管理，提高財(cái)政資金使用效益，建立社會(huì)主義公共財(cái)政制度為目標(biāo)，以預(yù)算執(zhí)行審計(jì)為重點(diǎn)，逐步實(shí)現(xiàn)由收支并重向以支出審計(jì)為主轉(zhuǎn)變，積極探索財(cái)政資金效益審計(jì)的新路子”為總體目標(biāo)，按照工作方案要求，對(duì)縣財(cái)政局、地方稅務(wù)局、縣國庫、縣物價(jià)局進(jìn)行了審計(jì)。一共查出了財(cái)政管理不規(guī)范資金452.5萬元，預(yù)算單位違紀(jì)違規(guī)行為資金65.8萬元，并提出了有效的整改意見和建議。審計(jì)表明：XX年度縣級(jí)預(yù)算執(zhí)行的情況是好的，較好地完成了縣人大批準(zhǔn)的年度預(yù)算任務(wù)。“鄉(xiāng)財(cái)縣管鄉(xiāng)用”財(cái)政體制改革穩(wěn)步推進(jìn)，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、依法治稅和稅收征管不斷加強(qiáng)，部門預(yù)算、國庫集中支付、政府采購、集中管理非稅收入等制度進(jìn)一步健全，財(cái)政依法聚財(cái)理財(cái)?shù)乃�平進(jìn)一步提高。預(yù)算執(zhí)行單位也在不斷加強(qiáng)和完善內(nèi)部管理，規(guī)范財(cái)政財(cái)務(wù)收支行為，執(zhí)行國家財(cái)經(jīng)法規(guī)的自覺性進(jìn)一步增強(qiáng)。但仍存在一些不容忽視的問題。如：支出調(diào)整后未先報(bào)縣人大批準(zhǔn)后實(shí)施等。

　　2、加大涉及民生的專項(xiàng)資金審計(jì)調(diào)查和專項(xiàng)資金跟蹤審計(jì)，促進(jìn)社會(huì)和諧。

　　一是XX年度抗凝凍救災(zāi)資金和社會(huì)捐贈(zèng)款物的審計(jì)調(diào)查。根據(jù)上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)的工作安排，我局組織了對(duì)全縣XX年度抗凝救災(zāi)資金和捐贈(zèng)款物的分配、使用和管理進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查。從調(diào)查的情況看，截止XX年7月31日，全縣收到抗凝救災(zāi)資金合計(jì)9，981，390元，上級(jí)調(diào)撥物資棉衣、棉被 5000件和社會(huì)捐贈(zèng)若干物資。本次雪凝災(zāi)害給我縣造成了極大損失。面對(duì)災(zāi)情，縣委、縣政府全力以赴開展救災(zāi)工作，采取各種切實(shí)有效的措施，加強(qiáng)救災(zāi)資金和物資的管理使用，確保救濟(jì)糧、款和物資及時(shí)發(fā)放到困難群眾和受災(zāi)群眾手中，為保障受災(zāi)群眾基本生活、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、推進(jìn)災(zāi)后重建和構(gòu)建和諧社會(huì)發(fā)揮了重要作用。審計(jì)調(diào)查也發(fā)現(xiàn)存在一些問題：如應(yīng)急救災(zāi)資金安排和撥付操作規(guī)程未能體現(xiàn)便捷，存在資金、物資安排不及時(shí)、甚至不合理現(xiàn)象。

　　二是抗震救災(zāi)款物審計(jì)。汶川大地震發(fā)生后，我局根據(jù)上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)安排，認(rèn)真開展抗震救災(zāi)款物的跟蹤審計(jì)工作，截止6月底，全縣共籌集抗震救災(zāi)資金合計(jì)3,554,997.47元，已全額上劃市民政局。

　　3、加大固定資產(chǎn)投資審計(jì)力度，提高政府投資效益。

　　隨著改革的深入和建設(shè)力度加大，投資審計(jì)越來越成為政府節(jié)省財(cái)政資金、減少損失浪費(fèi)的重要關(guān)口，為此，我局圍繞工程招投標(biāo)、合同簽訂、工程造價(jià)的真實(shí)性以及財(cái)務(wù)管理、資金使用等情況，因地制宜，加大了對(duì)政府投資項(xiàng)目的跟蹤審計(jì)和竣工決算審計(jì)力度，成效較為明顯。今年，我局獨(dú)立開展和組織審計(jì)中介機(jī)構(gòu)配合實(shí)施的建設(shè)工程審計(jì)項(xiàng)目19個(gè)，共核減工程投資600多萬元，有效控制了工程建設(shè)中的高估冒算、偷工減料、損失浪費(fèi)等現(xiàn)象，其中長東公路建設(shè)工程、體育館建設(shè)工程、疾控中心辦公大樓、衛(wèi)生局辦公大樓、交警二中隊(duì)辦公大樓等審計(jì)項(xiàng)目，通過審計(jì)，進(jìn)一步規(guī)范了建設(shè)單位基本建設(shè)程序，促進(jìn)了政府相關(guān)政策的出臺(tái)，保證了建設(shè)資金真實(shí)、合法、有效的使用，受到了縣委、政府的好評(píng)。繼續(xù)開展對(duì)公安局刑偵大樓和大溪公路工程建設(shè)項(xiàng)目跟蹤審計(jì)，對(duì)工程建設(shè)過程中存在的`問題和矛盾都力爭解決在萌芽狀態(tài)，確保了工程建設(shè)的順利開展。

　　主義偉大旗幟，堅(jiān)持走中國特色社會(huì)主義道路，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，圍繞全面建設(shè)小康社會(huì)的奮斗目標(biāo)，繼續(xù)貫徹“全面審計(jì)，突出重點(diǎn)”的方針，與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，深化改革，強(qiáng)化監(jiān)督，為實(shí)現(xiàn)富民興縣新跨越戰(zhàn)略和建設(shè)“小康、和諧”作出更大的貢獻(xiàn)。工作目標(biāo)：全面完成上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)及縣委、政府交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)，力爭年終各項(xiàng)考核名次上升。

　　三、工作措施

　　一是深化財(cái)政預(yù)算執(zhí)行審計(jì)。緊緊圍繞縣委、政府的中心工作，以政策為導(dǎo)向、以預(yù)算為中心、以資金為主線、以支出為重點(diǎn)、以項(xiàng)目為基礎(chǔ)、以效益為目標(biāo)實(shí)施審計(jì)，不斷提高財(cái)政預(yù)決算審計(jì)水平，促進(jìn)建立科學(xué)的預(yù)算定額和支出標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范預(yù)算分配行為。

　　二是加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)部門、重點(diǎn)資金的審計(jì)，確保財(cái)政公共服務(wù)投入的安全、效益;

　　三是深化對(duì)重大投資項(xiàng)目的審計(jì)。加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)、水利、交通、生態(tài)、環(huán)境、基本公共服務(wù)體系建設(shè)等重點(diǎn)投資項(xiàng)目的審計(jì)。擴(kuò)大審計(jì)范圍，揭露重大損失浪費(fèi)問題，推進(jìn)資源節(jié)約型、生態(tài)友好型社會(huì)的建設(shè)，提高財(cái)政資金使用效益。同時(shí)充分發(fā)揮審計(jì)社會(huì)中介組織和審計(jì)力量的積極作用。

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 4

　　20xx年7月1日至7月3日，本單位進(jìn)行了健康管理體系的內(nèi)審，歷時(shí)3天，對(duì)健康管理手冊(cè)所覆蓋的3個(gè)班組進(jìn)行了全過程的審核，審核組由OHS管理小組成員組成。通過審核，審核組一致認(rèn)為：本單位自貫徹GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)，特別是體系投入運(yùn)行以來，服務(wù)質(zhì)量、衛(wèi)生質(zhì)量和管理水平明顯有所提高，各項(xiàng)工作更加條理、規(guī)范；衛(wèi)生質(zhì)量得到了進(jìn)一步提高，各班組對(duì)貫徹新標(biāo)準(zhǔn)、新目標(biāo)呈現(xiàn)了較高的熱情。當(dāng)然也存在著一些明顯的不足，具體情況簡述如下：

　　1、審核目的：發(fā)現(xiàn)文件及體系運(yùn)行中存在的問題，采取措施，實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。

　　2、審核范圍：健康管理手冊(cè)覆蓋的3個(gè)班組。

　　3、審核準(zhǔn)則：GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)，本公司健康管理體系文件以及有關(guān)的法律、法規(guī)。

　　審核取證范圍：自20xx年1月1日至審核之日。 審核組成員 組長：張躍勤 成員：朱耀武

　　4、審核綜述

　　4.1、健康管理體系方面

　　依據(jù)GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合本單位實(shí)際情況，編寫了質(zhì)量手冊(cè)和

　　二、三層程序文件，整體文件基本反映單位的衛(wèi)生質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量的要求，并能對(duì)其進(jìn)行有效的管理和控制。設(shè)置了必要的記錄文件并投入使用，所記內(nèi)容基本真實(shí)，能體現(xiàn)體系運(yùn)行和衛(wèi)生質(zhì)量質(zhì)量情況。但部分內(nèi)容仍需進(jìn)一步完善，如對(duì)支持性文件的系統(tǒng)性、

　　嚴(yán)謹(jǐn)性，還需繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)服務(wù)質(zhì)量的管理和使用的法律法規(guī)的宣傳貫徹工作。

　　4.2管理職責(zé)方面

　　通過制定、實(shí)施健康安全管理方針和目標(biāo)。建立、保持了健康管理體系，并通過溝通、監(jiān)控和測量，提高工作效率和體系的有效性，取得一定效果。但班組和班組之間的溝通仍需加強(qiáng)

　　5、審核結(jié)論：

　　審核組以抽樣的方式完成現(xiàn)場審核，未發(fā)現(xiàn)不合格。

　　本組織的健康管理體系文件：基本符合GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)要求；

　　健康管理體系的運(yùn)行基本有效性，但需進(jìn)一步加強(qiáng)。

　　6、建議

　　審核組認(rèn)為：鑒于質(zhì)量管理體系運(yùn)行良好的現(xiàn)狀，以后更加完善質(zhì)量管理體系。

　　審核組成員簽名： 日 期：20xx年7月3日

　　管理評(píng)審

　　20xx年7月4日，由書記張國祥主持召開了質(zhì)量管理體系的管理評(píng)審會(huì)議，時(shí)間一天，參加評(píng)審的主要領(lǐng)導(dǎo)有夏廣善（隊(duì)長）、時(shí)玉祥、張躍勤、路天保及各班組組長。

　　為了提高管理評(píng)審，6月28日，對(duì)各班組發(fā)出了管理評(píng)審?fù)ㄖ�，要求各班組對(duì)健康管理體系在本部門的運(yùn)行情況進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的總結(jié)，找出運(yùn)行好的方面和薄弱環(huán)節(jié)，積極準(zhǔn)備相應(yīng)的整改措施。

　　評(píng)審在積極、熱烈的氣氛中進(jìn)行，大家通過擺事實(shí)、講道理、前后對(duì)比，認(rèn)真的評(píng)議了體系建立以來的巨大變化，大家一致認(rèn)為：健康管理體系的建立、運(yùn)行規(guī)范及各項(xiàng)工作的程序，提高了員工素質(zhì)、衛(wèi)生質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量。雖還有諸多不足之處，但仍可以肯定本單位所建立的文件化的質(zhì)量管理體系是基本適宜充分和有效的。

　　GB/T19001-9000標(biāo)準(zhǔn)和公司質(zhì)量手冊(cè)的要求，評(píng)審的主要內(nèi)容包括：

　　a、 OHS方針的持續(xù)適宜性；

　　b、 OHS目標(biāo)的適宜性、先進(jìn)性及可實(shí)現(xiàn)性；

　　c、 內(nèi)審的結(jié)果；

　　d、 產(chǎn)品質(zhì)量狀況及不合格品率分析；

　　e、 糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況；

　　f、 改進(jìn)的建議等。 對(duì)上述內(nèi)容的評(píng)審簡述如下：

　　一、對(duì)質(zhì)量方針的評(píng)審

　　本公司的質(zhì)量方針是“科技領(lǐng)先、優(yōu)質(zhì)高效、用戶至上、遵信守約”，方針包括了滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，符合標(biāo)準(zhǔn)要求，也體現(xiàn)了本公司的特點(diǎn)，“以顧客為中心”。

　　二、對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的評(píng)審

　　根據(jù)公司生產(chǎn)的實(shí)際情況，制定了三項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)：(1)一次檢驗(yàn)合格率達(dá)到97%以上；(2)檢測設(shè)備按期檢定率100%；(3)顧客滿意度99.9%以上，三項(xiàng)目標(biāo)內(nèi)容符合實(shí)際，通過認(rèn)真努力以落實(shí)可以達(dá)到，尤其是通過對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的分析、考核、落實(shí)到各部門之后，進(jìn)一步證明公司所制定的目標(biāo)是基本適宜的，具有一定先進(jìn)性，是完全可以實(shí)現(xiàn)的。

　　三、對(duì)內(nèi)審結(jié)果的評(píng)審

　　自質(zhì)量管理體系運(yùn)行以來，制定了年度內(nèi)審計(jì)劃，12月份的'內(nèi)審則比較成功，內(nèi)審由兩名有資格的內(nèi)審員進(jìn)行，歷時(shí)兩天，編制了檢查表，作了內(nèi)審記錄。

　　四、對(duì)顧客意見的評(píng)審

　　以三個(gè)月來顧客反饋的主要意見看，本公司的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)，質(zhì)量是得到認(rèn)可的，顧客滿意度達(dá)到99.9%，不滿意的主要內(nèi)容反映在價(jià)格方面，今后應(yīng)注意適當(dāng)、協(xié)商，保持適當(dāng)?shù)膬r(jià)格水準(zhǔn)，以便更好的占領(lǐng)市場。

　　五、對(duì)過程業(yè)績和產(chǎn)品質(zhì)量的評(píng)審

　　對(duì)于各項(xiàng)活動(dòng)和過程的業(yè)績是有目共睹的，質(zhì)量管理體系建立、

　　運(yùn)行以來，各項(xiàng)過程得到控制，業(yè)績優(yōu)其突出，產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)一步提高，不合格品率不斷下降。

　　六、對(duì)糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況的評(píng)審

　　體系運(yùn)行以來，大家針對(duì)在各項(xiàng)活動(dòng)中出現(xiàn)的不合格，采取了3項(xiàng)糾正措施，雖然這些措施水平不高，原因分析也不太到位，但說明大家在致力于改進(jìn)，成果可喜，并且根據(jù)可能出現(xiàn)的不合格采取了3項(xiàng)預(yù)防措施。對(duì)于這些措施大家認(rèn)真的進(jìn)行了原因分析，進(jìn)行了整改，收到了較好的效果。

　　七、薄弱環(huán)節(jié)

　　通過評(píng)審，大家還提出了許多不足和改進(jìn)建議，概括起來有以下幾點(diǎn)：

　　1、人力資源不足，缺乏人力是公司的當(dāng)務(wù)之急，另外對(duì)現(xiàn)有人員的專業(yè)技能培訓(xùn)也是必須抓緊的。

　　2、檢驗(yàn)力量是關(guān)系產(chǎn)品質(zhì)量的頭等大事，目前人員仍不足，需再增補(bǔ)人員。

　　對(duì)這些薄弱環(huán)節(jié)，綜合辦會(huì)同有關(guān)部門在一至兩個(gè)月內(nèi)采取有效措施予以整改，要在全公司范圍內(nèi)，掀起學(xué)文件、用文件的熱潮，進(jìn)一步提高質(zhì)量管理體系的有效性。

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 5

　　今年內(nèi)審工作在公司領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視和支持下開展順利，完成了年初制定的內(nèi)審工作計(jì)劃。現(xiàn)將20xx年的工作、學(xué)習(xí)匯報(bào)如下：

　　一、注重規(guī)范化建設(shè)，確保內(nèi)審工作順利開展

　　內(nèi)部審計(jì)圍繞兩方面的工作重點(diǎn)開展：一是對(duì)企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，促使企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)；二是要通過內(nèi)部審計(jì)提出建議或評(píng)價(jià)，促進(jìn)經(jīng)營管理狀況的改善，并注重企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高。在對(duì)全資及控股子公司的進(jìn)行年度內(nèi)審時(shí)，我們從全面了解和檢查企業(yè)年度的財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況、會(huì)計(jì)核算規(guī)范情況入手，對(duì)照相關(guān)準(zhǔn)則和要求嚴(yán)格把關(guān)，同時(shí)也根據(jù)企業(yè)自身經(jīng)營狀況的特點(diǎn)，突出分析某些方面存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，揭示企業(yè)經(jīng)營管理存在的薄弱環(huán)節(jié)。其目的是促進(jìn)企業(yè)改進(jìn)經(jīng)營管理，提高防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，從而促使企業(yè)在遵守國家法規(guī)合法經(jīng)營的前提下，最大限度地提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

　　今年對(duì)5家直屬和控股企業(yè)進(jìn)行了內(nèi)部審計(jì)，存在不足的方面主要有：對(duì)外投資項(xiàng)目后繼實(shí)質(zhì)性產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的進(jìn)度滯緩，與投資預(yù)期不符，影響投資效果，影響企業(yè)整體經(jīng)濟(jì)效益；支付補(bǔ)償款沒取得對(duì)方收款證明，費(fèi)用報(bào)銷所取得的發(fā)票沒有注明本單位名稱，缺乏會(huì)計(jì)手續(xù)和支付依據(jù)；財(cái)政補(bǔ)貼收入未計(jì)入當(dāng)年損益，影響報(bào)表信息披露的正確性；個(gè)別承租戶有違約拖欠租金的情況，且未按合同條款追索和主張違約金；經(jīng)營預(yù)算與實(shí)際使用有明細(xì)項(xiàng)目相互串戶或被擠占使用的情況等。

　　針對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，內(nèi)審報(bào)告提出相應(yīng)整改建議：對(duì)外投資在合規(guī)的前提下，必須要注重投資的效益性，投資前必須要做好項(xiàng)目可行性分析，避免盲目性而造成的損失；在費(fèi)用報(bào)銷和款項(xiàng)支付方面，必須符合會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范要求，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度和款項(xiàng)支付依據(jù)審核制度，加強(qiáng)和重新認(rèn)識(shí)財(cái)務(wù)管理其應(yīng)有的監(jiān)督職能；經(jīng)營效益好的企業(yè)，不能放松對(duì)費(fèi)用的控制和費(fèi)用內(nèi)容的合規(guī)性，嚴(yán)格遵守經(jīng)營預(yù)算實(shí)事求是的原則和節(jié)約的原則。

　　今年我們注重內(nèi)審工作規(guī)范化建設(shè)，在審計(jì)工作過程中重視審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題所依據(jù)的審計(jì)證據(jù)的完整、規(guī)范取得，便于審計(jì)工作底稿編制的'準(zhǔn)確和全面。對(duì)于每個(gè)問題必須負(fù)責(zé)、認(rèn)真而謹(jǐn)慎地通過與相關(guān)人員的交談，了解情況的過程，從企業(yè)的相關(guān)電子檔案、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)憑證、附后的發(fā)票憑證、與業(yè)務(wù)聯(lián)系的合同協(xié)議，和開具的發(fā)票等資料獲取相關(guān)的審計(jì)證明，盡量做到手續(xù)齊全、符合規(guī)范、證據(jù)充分完整。并針對(duì)存在的問題在做出審計(jì)結(jié)論前仔細(xì)查找相關(guān)法規(guī)、制度，努力做到審計(jì)結(jié)論客觀公正、運(yùn)用法規(guī)準(zhǔn)確、行文規(guī)范。內(nèi)審報(bào)告出具前，先以征求意見稿的形式交給被審單位，使被審單位有信息反饋和不同意見發(fā)表的權(quán)利。審計(jì)的后續(xù)工作，我們要求企業(yè)對(duì)內(nèi)審報(bào)告所提出問題進(jìn)行意見反饋，對(duì)確實(shí)存在的問題擬定整改措施方案，并實(shí)行后續(xù)監(jiān)督檢查。

　　此外，根據(jù)公司要求，拓展內(nèi)審工作對(duì)企業(yè)內(nèi)部管理的作用。年底對(duì)公司直屬及控股企業(yè)年度主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況進(jìn)行內(nèi)部審核。我們克服了時(shí)間緊、任務(wù)集中的困難，積極做好預(yù)先的工作布置和部分情況的了解，努力把這項(xiàng)工作做好，并逐步積累經(jīng)驗(yàn)，更趨完善。

　　二、定期學(xué)習(xí)總結(jié)，提高業(yè)務(wù)素養(yǎng)

　　學(xué)習(xí)和總結(jié)是提高工作質(zhì)量和自身素質(zhì)的途徑，我們結(jié)合內(nèi)審工作的需要，每季度定期一次學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)主要圍繞內(nèi)審工作人員需遵守的工作紀(jì)律和內(nèi)審工作相關(guān)的業(yè)務(wù)知識(shí)。在工作紀(jì)律方面，強(qiáng)調(diào)不能利用工作職權(quán)謀取私利，審計(jì)工作不能受外部影響，必須遵循客觀公正的原則，不弄虛作假、徇私舞弊，保持廉潔奉公、嚴(yán)于律己，這樣才能確保審計(jì)工作“免疫系統(tǒng)”功能得以充分的發(fā)揮。業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的主要內(nèi)容是與審計(jì)相關(guān)的法規(guī)選編、審計(jì)論壇、審計(jì)實(shí)務(wù)等資料，并詳細(xì)做好每次學(xué)習(xí)記錄。通過學(xué)習(xí)為自己工作積累了理論知識(shí)，增加了對(duì)內(nèi)審工作重要意義的理解：審計(jì)監(jiān)督是手段，通過問題的發(fā)現(xiàn)，幫助企業(yè)遵循法規(guī)、防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效益是審計(jì)的宗旨。因此內(nèi)審工作不能只局限于“發(fā)現(xiàn)問題”，還應(yīng)學(xué)會(huì)怎樣“預(yù)防問題”，怎樣建議“治理問題”。這樣的監(jiān)督才稱得上有效率、有價(jià)值、有意義。

　　我們每季度按時(shí)報(bào)送審計(jì)信息和內(nèi)審工作季度統(tǒng)計(jì)表，主要反饋近期學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)的情況、對(duì)內(nèi)審工作的體會(huì)和理解，以及工作進(jìn)度。通過這樣的方式和平臺(tái)進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和交流，有利于內(nèi)審工作的推進(jìn)。

　　三、對(duì)照工作要求，還須不斷努力

　　對(duì)照內(nèi)部審計(jì)規(guī)范和區(qū)審計(jì)局年度考核的要求，我們還是發(fā)現(xiàn)，如內(nèi)審工作底稿的編制準(zhǔn)確、全面，審計(jì)證據(jù)完整、規(guī)范，審計(jì)意見運(yùn)用法規(guī)準(zhǔn)確等方面，還有待進(jìn)一步提高質(zhì)量和工作規(guī)范。為此我們還須不斷地去努力學(xué)習(xí)，不斷地改進(jìn)工作質(zhì)量，使內(nèi)部審計(jì)工作更好地為企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

　　四、20xx年內(nèi)審工作計(jì)劃

　　1、對(duì)20xx年內(nèi)審企業(yè)的整改落實(shí)情況的檢查；

　　2、完成區(qū)審計(jì)局對(duì)內(nèi)審工作考核的各項(xiàng)工作目標(biāo)，包括內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)范、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、專項(xiàng)培訓(xùn)、工作心得交流、內(nèi)審?fù)ㄓ崱��?nèi)審工作報(bào)表等；

　　3、完成對(duì)直屬及控股企業(yè)（包括委托管理企業(yè)）4-5家的常規(guī)內(nèi)部審計(jì)；

　　4、推進(jìn)和完善年終主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況的審核工作；

　　5、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 6

　　一、領(lǐng)導(dǎo)重視

　　審計(jì)工作是一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)監(jiān)督活動(dòng)，領(lǐng)導(dǎo)重視才能有監(jiān)督力度。加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，有助于杜絕和減少損失浪費(fèi)，使我校能更加自覺遵守財(cái)經(jīng)法規(guī)，促進(jìn)廉政建設(shè)。我校領(lǐng)導(dǎo)，尤其是校長，正是基于對(duì)內(nèi)審工作重要性的認(rèn)識(shí)，把教育審計(jì)工作擺到重要的議事日程上，內(nèi)審管理體制更趨于規(guī)范，學(xué)校內(nèi)審人員也積極學(xué)習(xí)，加強(qiáng)自身建設(shè)，認(rèn)真學(xué)習(xí)《審計(jì)法》、《審計(jì)基本準(zhǔn)則》等一系列審計(jì)法規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高效益，為領(lǐng)導(dǎo)決策當(dāng)好參謀和助手。

　　學(xué)校在20xx年初將審計(jì)工作列入全校工作計(jì)劃之中，并作為行風(fēng)建設(shè)的重要措施之一。制訂了20xx年教育內(nèi)審工作計(jì)劃，領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和周密步驟，為教育內(nèi)部審計(jì)的開展鋪平了道路，形成氛圍，使我校在工作上取得了一定的成效。

　　二、建立健全內(nèi)部控制制度

　　通過審計(jì)，我們對(duì)我校財(cái)務(wù)工作中存在的一些問題從制度上加以完善。我校重新修訂了《校產(chǎn)管理規(guī)定》、《用車管理規(guī)定》、《貨物采購規(guī)定》及《張克欽教育基金獎(jiǎng)勵(lì)條例》，規(guī)范了財(cái)務(wù)工作，使基層財(cái)務(wù)人員在工作中有章可循，提高解決實(shí)際問題的能力，保證基礎(chǔ)教育事業(yè)健康發(fā)展，提高了教育經(jīng)費(fèi)的使用效益。

　　三、內(nèi)部監(jiān)督管理實(shí)施情況

　　我們嚴(yán)格按照國家的財(cái)政方針政策以及上級(jí)主管部門的規(guī)章制度開展工作。

　　我校內(nèi)審任務(wù)一是對(duì)我校財(cái)務(wù)收支情況審計(jì)，指出存在的問題，以便及時(shí)糾正。二是對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行專項(xiàng)督查，促進(jìn)資金專款專用；三是對(duì)預(yù)算內(nèi)外經(jīng)費(fèi)，食堂財(cái)務(wù)管理進(jìn)行抽查，對(duì)師生伙食收費(fèi)，食堂經(jīng)費(fèi)盈虧率作明確規(guī)定；四是對(duì)固定資產(chǎn)及現(xiàn)代化教育設(shè)備進(jìn)行效率監(jiān)督，促使他們更充分發(fā)揮教育教學(xué)的作用；五是對(duì)學(xué)校收費(fèi)情況的審計(jì)；六是對(duì)校園的改建或新建項(xiàng)目決算審計(jì)；七是對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況及資金使用情況的審計(jì)。

　　特別指出的是，今年我們還協(xié)助樓區(qū)教育局對(duì)離任校長的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，還有對(duì)我校幼兒園改造及防盜網(wǎng)項(xiàng)目的審計(jì)。

　　每學(xué)期期末我們都要組織部分老師對(duì)學(xué)校財(cái)務(wù)進(jìn)行清查和審計(jì)，得出審計(jì)結(jié)論，并在結(jié)論上簽字。

　　四、成效顯現(xiàn)，為教育改革和發(fā)展服務(wù)

　　內(nèi)審工作不斷促進(jìn)財(cái)務(wù)工作的規(guī)范化，有力地推動(dòng)和保障學(xué)校教育事業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。

　　首先，加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督，促進(jìn)廉政建設(shè)。發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)對(duì)學(xué)校行政干部的監(jiān)督，對(duì)其進(jìn)行客觀公正，實(shí)事求是的'評(píng)價(jià)，充分發(fā)揮內(nèi)審的作用。對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的違反財(cái)務(wù)制度的問題，我們及時(shí)向?qū)W校行干指出來（如用車過多、水電浪費(fèi)等），學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)非常重視內(nèi)審反映的問題，多此在行政會(huì)議上進(jìn)行討論，從而促進(jìn)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)廉潔自律和開源節(jié)流。

　　其次，規(guī)范收費(fèi)行為，樹教育新形象。實(shí)行一費(fèi)制后，學(xué)校除伙食費(fèi)外已沒有其他收費(fèi)項(xiàng)目。

　　開展專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)審計(jì)，向?qū)徲?jì)要效益。內(nèi)部審計(jì)不但是財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)審計(jì)，而且要提高經(jīng)費(fèi)的使用效益和社會(huì)效益。我們對(duì)基建項(xiàng)目和設(shè)施設(shè)備維修都進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)，為教育經(jīng)費(fèi)的使用提高了效益。

　　五、問題與不足

　　審計(jì)工作是一項(xiàng)政策性強(qiáng)、涉及面廣、專業(yè)技術(shù)要求高、工作難度大的工作，作為從未參加過正規(guī)培訓(xùn)的基層內(nèi)審人員，我們深感自己知識(shí)的不足。

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 7

　　督察內(nèi)審“三個(gè)貫穿始終”落實(shí)教育實(shí)踐活動(dòng)深入開展黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)，是黨中央審時(shí)度勢作出的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略決策。總局為此提出實(shí)施“扎根工程”，使“為民、務(wù)實(shí)、清廉”主題在稅務(wù)系統(tǒng)尤其是基層稅務(wù)機(jī)關(guān)深深扎根、遍地開花、結(jié)出碩果，夯實(shí)基層基礎(chǔ)，筑牢稅收事業(yè)發(fā)展的基石。

　　在此，結(jié)合群眾教育實(shí)踐活動(dòng)的開展與如何開展內(nèi)審督察工作，顯得尤為重要。對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)來說，最好或者最根本的監(jiān)督，就是權(quán)力的必要分解和相互制衡。督察內(nèi)審機(jī)構(gòu)，就是將稅收督察審計(jì)權(quán)從稅務(wù)系統(tǒng)的稅收決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)中分離出來，是對(duì)系統(tǒng)行政管理權(quán)力的分解與制約。它有利于營造良好的稅收法治環(huán)境，構(gòu)建和諧的稅收征納關(guān)系，促進(jìn)稅收管理的`科學(xué)化和精細(xì)化，提高稅務(wù)干部廉政勤政意識(shí)。如何抓好督察內(nèi)審工作，這就要求督察內(nèi)審部門積極、主動(dòng)地為基層服好務(wù)、為納稅人服好務(wù)、為群眾服好務(wù)，走基層路線、走群眾路線，多調(diào)研、多學(xué)習(xí)、多借鑒，解決好督察審計(jì)與被督察審計(jì)之間的矛盾，達(dá)到規(guī)范稅務(wù)執(zhí)法行為，防范稅收?qǐng)?zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)稅務(wù)執(zhí)法人員的目的。

　　為此，我部門通過“三個(gè)貫穿始終”落實(shí)教育實(shí)踐活動(dòng)，緊緊圍繞“激發(fā)活力，穩(wěn)中求進(jìn)”工作主題，認(rèn)真履行督審職能，有效促進(jìn)安全履職，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求、敢擔(dān)當(dāng)、有作為，全面提升督察內(nèi)審工作的影響力，進(jìn)一步發(fā)揮督察內(nèi)審的免疫作用。下階段重點(diǎn)做好以下工作：

　　一、把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿始終，圍繞稅收中心工作，認(rèn)真履行督審職能。

　　一是扎實(shí)開展稅收?qǐng)?zhí)法督察。以提高稅收收入質(zhì)量和服務(wù)稅制改革為著力點(diǎn)，重點(diǎn)督察是否存在虛增稅收、轉(zhuǎn)引稅款、收過頭稅等違法違規(guī)行為，以及稅收規(guī)范性文件制定、稅務(wù)行政審批、土地增值稅管理、企業(yè)所得稅管理等重要涉稅行為是否符合規(guī)定。開展以建筑業(yè)開票、二手房交易計(jì)稅價(jià)格認(rèn)定、零星稅種社會(huì)化征收等方面作為重點(diǎn)的專項(xiàng)執(zhí)法督察工作。認(rèn)真完成上級(jí)交辦和本單位局領(lǐng)導(dǎo)批辦以及局有關(guān)部門轉(zhuǎn)辦的稅收?qǐng)?zhí)法大要案的督察和督辦工作，對(duì)外部門推送的重大稅收?qǐng)?zhí)法問題認(rèn)真督察督辦。

　　二是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)復(fù)審。加大稅收風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)復(fù)審力度，完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)復(fù)審辦法，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作持續(xù)改進(jìn)。從風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的及時(shí)性、應(yīng)對(duì)程序的規(guī)范性、應(yīng)對(duì)結(jié)果的符合性和應(yīng)對(duì)反饋的準(zhǔn)確性等方面，通過自查、交叉檢查、下查一級(jí)等形式開展常態(tài)化應(yīng)對(duì)復(fù)審工作，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)水平。

　　三是深入推行稅收?qǐng)?zhí)法責(zé)任制。按新征管模式下各環(huán)節(jié)涉及的執(zhí)法事項(xiàng)，細(xì)化、分解考核指標(biāo)，使其落實(shí)到相應(yīng)的崗位、環(huán)節(jié)。加大責(zé)任追究力度，對(duì)外部監(jiān)督檢查、內(nèi)部執(zhí)法督察、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)復(fù)審等各類業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)的稅收?qǐng)?zhí)法問題，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。重視執(zhí)法責(zé)任制考核與績效管理工作的結(jié)合。

　　四是認(rèn)真開展內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)預(yù)決算執(zhí)行、固定資產(chǎn)處置、大宗物品采購等方面的審計(jì)監(jiān)督。根據(jù)上級(jí)要求，對(duì)符合條件的領(lǐng)導(dǎo)干部安排經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，有效推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)干部守法、守紀(jì)、守規(guī)、盡責(zé)。

　　二、把建章立制貫穿始終，完善督查內(nèi)審工作機(jī)制，創(chuàng)新優(yōu)化工作方式，著力提升督審效能。

　　五是有效落實(shí)內(nèi)控防范機(jī)制。牽頭梳理現(xiàn)有崗職體系和管理模式下的高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和環(huán)節(jié)，細(xì)化重點(diǎn)崗位和環(huán)節(jié)稅收?qǐng)?zhí)法事項(xiàng)、行政管理事項(xiàng)的工作規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，明確相應(yīng)過錯(cuò)界定及問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，健全完善相關(guān)制度，有效防范和降低各類執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)和行政管理風(fēng)險(xiǎn)，提髙執(zhí)法質(zhì)量和行政管理水平。

　　六是優(yōu)化完善信息化手段。依托省局執(zhí)法督察軟件及大集中系統(tǒng)各類風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)檢索疑點(diǎn)信息，根據(jù)疑點(diǎn)信息數(shù)據(jù)的重要性，建立分級(jí)疑點(diǎn)信息庫，根據(jù)不同級(jí)次疑點(diǎn)信息組織開展日常執(zhí)法督察。

　　七是提高成果增值利用。注重對(duì)督察內(nèi)審結(jié)果的整理歸納，多角度多層次分析問題存在的各種原因，撰寫出不僅有問題和數(shù)據(jù)羅列，更有原因分析和解決建議的高質(zhì)量分析報(bào)告，積極為領(lǐng)導(dǎo)決策發(fā)揮參謀助手作用。

　　三、把作風(fēng)建設(shè)貫穿始終，在文化引領(lǐng)中激發(fā)活力，健全完善工作基礎(chǔ)，有效促進(jìn)履職盡責(zé)。

　　八是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。聯(lián)系實(shí)際，開展包括查前和審前培訓(xùn)在內(nèi)的多種形式的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提升督察內(nèi)審人員的內(nèi)生動(dòng)力。

　　九是堅(jiān)持溝通協(xié)調(diào)。對(duì)外，積極協(xié)調(diào)配合財(cái)政、審計(jì)等監(jiān)督單位開展工作。對(duì)內(nèi)，在啟動(dòng)督察內(nèi)審項(xiàng)目時(shí)，積極征詢相關(guān)業(yè)務(wù)部門意見，確保將日常管理的薄弱環(huán)節(jié)和高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)納入督察內(nèi)審工作中。

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 8

　　本人于今年十月二十二日至二十五日參加了由北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心舉辦的職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS）內(nèi)審員的培訓(xùn)。課程由具有多年培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)的李遐齡老師授課，通過培訓(xùn)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)并掌握了職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)、職業(yè)健康安全專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)以及內(nèi)部審核知識(shí)。

　　職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)。職業(yè)健康安全管理體系按GB/28001—20xx《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》要求建立，標(biāo)準(zhǔn)包含范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義以及職業(yè)健康安全管理體系要素。要素共18個(gè)，其中4.1為總要求，4.2至4.6為具體的要求，若組織滿足了4.2至4.6的要求，則達(dá)到4.1總要求，所以4.2至4.6也稱為17個(gè)核心要素。標(biāo)準(zhǔn)目的是控制職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，并在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上進(jìn)行職業(yè)健康安全持續(xù)改進(jìn)。經(jīng)李老師對(duì)標(biāo)準(zhǔn)一字一句的講解和舉例，使自己對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解更加深入和具體，李老師指出危險(xiǎn)源是整個(gè)體系的核心，危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃是建立體系的一個(gè)主要基礎(chǔ)工作，也是體系運(yùn)行中的重要環(huán)節(jié)，策劃的具體步驟是先將業(yè)務(wù)活動(dòng)分類、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、判定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許、必要時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施最后評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施的充分性。標(biāo)準(zhǔn)只提出職業(yè)健康安全管理的要求，并未作出設(shè)計(jì)管理體系的`具體規(guī)定，如何建立職業(yè)健康安全管理體系，由組織自行確定。

　　職業(yè)健康安全專業(yè)基礎(chǔ)。第一章主要講我國職業(yè)健康安全法規(guī)，《中華人民共和國憲法》確定了我國職業(yè)健康安全管理法規(guī)的基本原則，《中華人民共和國勞動(dòng)法》、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國職業(yè)病防治法》規(guī)定了我國職業(yè)健康安全法規(guī)的基本內(nèi)容，我國職業(yè)健康安全法規(guī)規(guī)定均圍繞上述法律要求展開的。第二章機(jī)械安全技術(shù)，包括金屬切削機(jī)床、沖剪壓機(jī)械、木工機(jī)械、鑄造機(jī)械、鍛造機(jī)械、起重機(jī)械安全技術(shù)。機(jī)械設(shè)備本身所具有的不安全因素是一種潛在的危險(xiǎn)，為保證操作人員的安全，應(yīng)設(shè)置安全防護(hù)裝置，并且規(guī)定安全距離的要求。第三章電氣安全技術(shù)，電器安全工作是一項(xiàng)綜合性工作，有工程技術(shù)的一面，也有組織管理的一面。對(duì)于電器安全管理應(yīng)建立相應(yīng)的管理機(jī)制并按照安全檢查制度執(zhí)行檢查，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行用電安全教育。第四章防火防爆安全技術(shù)，防火、防爆的基本措施是控制可燃物、隔絕空氣、清除著火源。第五章職業(yè)危害控制技術(shù)，職業(yè)病防治法規(guī)定用人單位必須采用有效的職業(yè)病防護(hù)設(shè)施，還應(yīng)進(jìn)行經(jīng)常性的維修、檢修，定期檢測其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，否則要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　　審核知識(shí)部分以GB/T19011—20xx/ISO19011：20xx《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》為依據(jù)，標(biāo)準(zhǔn)不僅適用于實(shí)施審核質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系內(nèi)部或外部審核，原則上也適用于其他領(lǐng)域的審核。第一章節(jié)包含與審核有關(guān)的術(shù)語和有關(guān)原則、體系認(rèn)證的主要活動(dòng)。后面的章節(jié)具體講述審核活動(dòng)的操作方法和注意事項(xiàng)。審核的啟動(dòng)活動(dòng)包括指定審核組長，確定審核目的'、范圍和準(zhǔn)則，確定審核的可行性，選擇審核組，與受審核方建立初步聯(lián)系；文件評(píng)審實(shí)施指評(píng)審相關(guān)管理體系文件包括記錄，并確定文件對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性；現(xiàn)場審核準(zhǔn)備需要在現(xiàn)場審核之前編制審核計(jì)劃，審核組人員進(jìn)行工作分配，準(zhǔn)備審核工作文件；現(xiàn)場審核的實(shí)施首先舉行首次會(huì)議，首次會(huì)議標(biāo)志現(xiàn)場審核活動(dòng)正式開始，現(xiàn)場審核使用抽樣檢查的方法，收集并驗(yàn)證與審核目的、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息，獲得審核證據(jù)，對(duì)照審核準(zhǔn)則形成審核發(fā)現(xiàn)，對(duì)其進(jìn)行評(píng)審形成審核結(jié)論，最后舉行末次會(huì)議，標(biāo)志現(xiàn)場審核結(jié)束。編制審核報(bào)告，當(dāng)審核計(jì)劃中的所有活動(dòng)完成，并分發(fā)了經(jīng)過批準(zhǔn)的審核報(bào)告時(shí)，審核結(jié)束。審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施不視為審核的一部分，應(yīng)當(dāng)對(duì)糾正措施的完成情況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證，可以在監(jiān)督審核中進(jìn)行。

　　本次培訓(xùn)增強(qiáng)了自己的職業(yè)健康安全意識(shí)，在培訓(xùn)過程中結(jié)識(shí)了很多在其他體系審核中具有豐富經(jīng)驗(yàn)的同學(xué)，他們也是我獲取知識(shí)的老師。通過培訓(xùn)掌握了內(nèi)部審核的操作方法以及內(nèi)審員正確的工作方法，并通過考試獲得職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員資格，為以后更好的為公司服務(wù)打下基礎(chǔ)。最后感謝公司給我提供這次培訓(xùn)的機(jī)會(huì)，我會(huì)更加認(rèn)真努力的工作，為公司的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的一份力量。

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 9

　　從運(yùn)行質(zhì)量管理體系以來，企管部工作按照公司《質(zhì)量手冊(cè)》和程序文件的要求，認(rèn)真嚴(yán)密地做好員工培訓(xùn)、管理文件控制等工作，較好完成了各項(xiàng)管理任務(wù)，取得了一定的成績，現(xiàn)將主要體系管理工作總結(jié)如下：

　　一、開展知識(shí)、技能培訓(xùn)，全面提高員工素質(zhì)

　　為確保質(zhì)量體系有效運(yùn)行，適應(yīng)公司管理、體系執(zhí)行工作需要，全面提高員工素質(zhì)，于2009年7月至2010年2月在公司職工學(xué)校開展了ISO9001：2008版知識(shí)培訓(xùn)，工藝技術(shù)技巧、檢驗(yàn)?zāi)芰Φ扰嘤?xùn)，員工按計(jì)劃培訓(xùn)率100%，培訓(xùn)考核合格格率達(dá)100%。

　　①按照《2010年度培訓(xùn)計(jì)劃》的要求，組織全體人員學(xué)習(xí)ISO9001：2008質(zhì)量管理體系知識(shí)，《程序文件》內(nèi)容培訓(xùn)，并對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了考試、考核合格率達(dá)100%。

　　②為了提高生產(chǎn)員工的操作技能，開展了產(chǎn)品工藝，操作技能等培訓(xùn)。考核合格發(fā)了上崗證。

　　③為加強(qiáng)質(zhì)量檢測力度，還對(duì)質(zhì)檢人員制定了培訓(xùn)計(jì)劃。

　　④按照《2010年度培訓(xùn)計(jì)劃》要求，2010年6月對(duì)公司12名特種作業(yè)人員（電工、焊接與熱切割作業(yè)）進(jìn)行了外送取證復(fù)審培訓(xùn)。

　　二、強(qiáng)化文件和資料控制，實(shí)施規(guī)范管理

　　為確保文件和資料控制更加規(guī)范，企管部于2009年9月就企業(yè)文件管理等工作，嚴(yán)格按照企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理及ISO9001質(zhì)量管理體系運(yùn)行要求，對(duì)所有文件資料進(jìn)行了歸檔和整理，確保各類文件、資料的完整性和統(tǒng)一性。

　　三、人力資源管理

　　因受市場的影響， 2009年公司員工收入的雖有提高，但受技改期限的'拉長，以及地方發(fā)展進(jìn)行環(huán)境整治等因素的影響，今年公司一

　　線員工流失人數(shù)較大，給下步全面生產(chǎn)將產(chǎn)一定的影響；為此，企管部在今后一段時(shí)期內(nèi)，應(yīng)著重做好缺崗人員招聘管理工作，根據(jù)收集到的各部門的培訓(xùn)計(jì)劃，要做好準(zhǔn)備展開新一輪培訓(xùn)，針對(duì)今年上半年培訓(xùn)不足的地方，在下年要采取較好的措施，使培訓(xùn)計(jì)劃很好的落實(shí)。

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 10

　　今年三月份我有幸受單位委派參加了由北京列伯實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可技術(shù)交流中心舉辦的實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定內(nèi)審員培訓(xùn)班。在四天的培訓(xùn)課程中，由中國計(jì)量科學(xué)院研究員、CNAS主任評(píng)審員魏妮老師授課，有來自廣州各地一百余人參加了本次學(xué)習(xí)。課程主要有以下三個(gè)培訓(xùn)內(nèi)容：“測量設(shè)備管理和溯源性實(shí)現(xiàn)及期間核查培訓(xùn)”，“質(zhì)量監(jiān)控和能力驗(yàn)證及結(jié)果報(bào)告規(guī)范用語培訓(xùn)”，和“實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可/資質(zhì)認(rèn)可內(nèi)審員培訓(xùn)”。參加培訓(xùn)以前，我對(duì)“內(nèi)審員”的理解還停留在表面的意義上，參加培訓(xùn)以后，我收獲很多。

　　首先，實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的核心是通過管理體系的規(guī)范來保證實(shí)驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)的校準(zhǔn)、檢定、期間核查的概念，選擇方法、評(píng)定要求等一一做了詳細(xì)講解，教導(dǎo)我們理解“實(shí)現(xiàn)測量可溯源程序”、“期間核查程序”，并且舉了許多相關(guān)的例子指導(dǎo)我們?nèi)绾卧趯?shí)驗(yàn)室內(nèi)審工作中操作這些程序文件。當(dāng)然不能單純以為測量設(shè)備管理好了，得到的檢測數(shù)據(jù)就是可靠的，人為因素才是更為主要的因素。參與實(shí)驗(yàn)操作的人員是否具備滿足客戶要求的操作能力同樣是我們實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)可很重要的一個(gè)方面。

　　在接下來的`兩天，魏老師為我們對(duì)ISO/IEC 17025：2005（CNAS-CL01）《檢測和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力的通用要求》各要素進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的解釋，如實(shí)驗(yàn)?zāi)芰��?yīng)滿足什么要求，如何驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)室的能力，CNAS對(duì)能力驗(yàn)證的要求，實(shí)驗(yàn)室間內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)控方法，用什么來評(píng)價(jià)檢測結(jié)果的質(zhì)量，測量數(shù)據(jù)異常的判斷準(zhǔn)則，數(shù)據(jù)報(bào)告的書寫規(guī)范等等，這一切我們都可以通過實(shí)施“質(zhì)量控制程序”來不斷完善，實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室方面能力的提高。當(dāng)實(shí)驗(yàn)室想要證明自己已經(jīng)實(shí)施了一個(gè)有效的管理體系，具備檢測/校準(zhǔn)能力，測量數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，有能力出具有效的技術(shù)結(jié)論，滿足認(rèn)可要求，就可以申請(qǐng)實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定了。

　　在最后的課程中，魏老師主要講解了“實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可準(zhǔn)則，主要的CNAS規(guī)范文件，實(shí)驗(yàn)室管理體系內(nèi)部審核的目的、原則、計(jì)劃、實(shí)施步驟、審核方法和技巧”等內(nèi)容，就實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定的普通性問題經(jīng)行了座談和交流，使我對(duì)實(shí)驗(yàn)室如何建立并完善質(zhì)量體系，以及這些質(zhì)量體系在實(shí)驗(yàn)室檢測工作中的重要性有了更多的認(rèn)識(shí)。

　　雖然對(duì)于實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審工作我還是個(gè)新手，短短的培訓(xùn)還不足以讓我勝任復(fù)雜的內(nèi)審工作，但是通過這次培訓(xùn)我深知內(nèi)審員身上的責(zé)任，作為一個(gè)內(nèi)審員，應(yīng)該從實(shí)驗(yàn)室的體系建設(shè)做起，對(duì)實(shí)驗(yàn)室的體系了解了，做好了，才能對(duì)整個(gè)體系的運(yùn)轉(zhuǎn)有所了解有所貢獻(xiàn)，等通過大家的努力，實(shí)驗(yàn)室的體系完善了，整個(gè)體系運(yùn)轉(zhuǎn)也日益完善了，內(nèi)部審核的壓力也就降低了。實(shí)驗(yàn)室建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系，不僅是滿足客戶的需要及其他相關(guān)要求，也是自身發(fā)展的需要。

　　作為實(shí)驗(yàn)室的一員，我很珍惜每一次培訓(xùn)的機(jī)會(huì)，希望以后我還會(huì)有機(jī)會(huì)多學(xué)習(xí)，多交流，不斷提高自身綜合素質(zhì)，在工作中發(fā)揮自己的聰明才智，實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值。

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