風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度（精選10篇）

　　在發(fā)展不斷提速的社會中，各種制度頻頻出現(xiàn)，制度是在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范。擬定制度的注意事項(xiàng)有許多，你確定會寫嗎？以下是小編幫大家整理的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度，歡迎閱讀與收藏。

　　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度 1

　　1、目的

　　規(guī)范危險(xiǎn)、有害因素識別和評價(jià)，增強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制能力，確保安全生產(chǎn)。

　　2、適用范圍

　　適用于氣霧劑公司安全風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)和控制的管理

　　3、 職責(zé)

　　3.1各科、組車間:負(fù)責(zé)分管區(qū)域生產(chǎn)活動的危險(xiǎn)、有害因素的識別、評價(jià)、更新和控制管理。

　　3.2安管科:負(fù)責(zé)編制危險(xiǎn)、有害因素識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表，指導(dǎo)各科、組車間開展危險(xiǎn)、有害因素風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)，負(fù)責(zé)各科、組車間風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄的審查與控制效果有效性驗(yàn)證。建立、更新《重大危險(xiǎn)源檔案》，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息更新。

　　3.3經(jīng)理:

　　3.3.1負(fù)責(zé)組織分管部門生產(chǎn)活動中危險(xiǎn)、有害因素風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)、更新和控制管理工作;

　　3.3.2負(fù)責(zé)審核危險(xiǎn)、有害因素識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)論。

　　3.4執(zhí)行董事:

　　3.4.1負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)活動中危險(xiǎn)、有害因素風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)、更新和控制管理工作;

　　3.4.2負(fù)責(zé)審批危險(xiǎn)、有害因素識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)論。

　　4、內(nèi)容與要求

　　4.1公司建立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)組織，組織成員由執(zhí)行董事、經(jīng)理、安管科長、各科、組車間主管和基層班組長骨干組成。

　　4.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制以各科、組車間為單位進(jìn)行，各科、組車間在安管科的指導(dǎo)下實(shí)施。審核由執(zhí)行董事、經(jīng)理、安管科負(fù)責(zé)。

　　4.3評價(jià)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度，定期和及時(shí)對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分析。

　　4.4各級員工應(yīng)積極參與所從事生產(chǎn)活動的危險(xiǎn)、有害因素的識別、評價(jià)工作。主動參加公司和部門組織的相關(guān)培訓(xùn)，掌握基本分析評價(jià)方法，能自行評價(jià)。

　　4.5 同一個項(xiàng)目涉及多個部位作業(yè)的(如設(shè)備、電氣、儀表、幾個施工單位等)，由各部門自行分析評價(jià)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行匯總。

　　4.6風(fēng)險(xiǎn)分級管理

　　4.6.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)依據(jù)本制度附錄《風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法》進(jìn)行分級。

　　4.6.2各科、組車間負(fù)責(zé)對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

　　4.6.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn):重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字，經(jīng)安管科負(fù)責(zé)人復(fù)審簽字后，報(bào)執(zhí)行董事批準(zhǔn);較大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字后，報(bào)安管科審核批準(zhǔn);中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人簽字審核批準(zhǔn)。

　　4.6.4崗位(裝置、部位等)風(fēng)險(xiǎn):重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照《安全生產(chǎn)重點(diǎn)部位管理規(guī)定》進(jìn)行管理;中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護(hù)、制定操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.6.5風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)職責(zé)

　　4.6.5.1項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)前應(yīng)由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)從事設(shè)立安全評價(jià)。

　　4.6.5.2項(xiàng)目的建設(shè)應(yīng)由項(xiàng)目組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。

　　4.6.5.3項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行后，常規(guī)和非常規(guī)活動風(fēng)險(xiǎn)由各車間進(jìn)行分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄，關(guān)鍵、重要裝置或系統(tǒng)的開停車風(fēng)險(xiǎn)由經(jīng)理分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。

　　4.6.5.4工藝變更應(yīng)由工藝部做好風(fēng)險(xiǎn)分析并做好控制記錄。

　　4.6.5.5設(shè)備、設(shè)施新增或拆除由工藝設(shè)備科負(fù)責(zé)組織分析，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。

　　4.6.5.6事故及潛在緊急情況的風(fēng)險(xiǎn)由所在車間進(jìn)行評價(jià)分析，并做好控制記錄。

　　4.6.5.7進(jìn)入作業(yè)場所的'人員活動，均由所在車間進(jìn)行作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析，并做好控制記錄。

　　4.6.5.8作業(yè)場所的設(shè)施設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在車間、部門進(jìn)行分析，并做好控制記錄。

　　4.6.5.9人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行分析，并做好控制記錄。

　　4.7風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法選擇

　　4.7.1直接作業(yè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)宜采用工作危害分析(jha)。

　　4.7.2崗位、部位、裝置等風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法宜采用工作危害分析(jha)和作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析(lec)。

　　4.7.3重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)宜采用安全檢查表法(scl)。

　　4.7.4新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計(jì)評價(jià)方法宜采用:預(yù)先危險(xiǎn)性分析(pha)、危險(xiǎn)與可操作性研究(hazop)。

　　4.7.5失效模式與影響分析(fmea)、故障樹分析(fta)、事件樹分析(eta)等其它評價(jià)方法。

　　4.8風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則

　　4.8.1有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī);

　　4.8.2設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

　　4.8.3本公司安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

　　4.8.4本公司安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

　　具體風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)參照附錄《風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法》進(jìn)行。

　　5、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)實(shí)施步驟

　　5.1執(zhí)行董事主持風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)活動，成立評價(jià)組織。組織成員由經(jīng)理、各科、組車間主管和有安全評價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)和安全管理經(jīng)驗(yàn)豐富的人員組成。

　　5.2危害辯識，實(shí)施現(xiàn)場檢查、識別危險(xiǎn)、有害因素。

　　5.3通過定性或定量評價(jià)，確定評價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級。

　　5.4根據(jù)評價(jià)結(jié)果，提出控制措施。

　　5.5得出評價(jià)結(jié)論。

　　5.6風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素:

　　火災(zāi)、爆炸;

　　中毒、窒息;

　　有毒有害物料、氣體的泄漏;

　　高溫等異常環(huán)境;

　　人機(jī)工程因素(指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配、使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理、心里特征，從而使操作簡便準(zhǔn)確、失誤少);

　　電擊、觸電及電弧燒傷;

　　物體或人員高處墜落;

　　機(jī)械傷害;

　　噪聲;

　　設(shè)備的腐蝕、缺陷;

　　潛在危險(xiǎn)及其變異;

　　其它

　　5.7 確定重大風(fēng)險(xiǎn)

　　5.7.1依據(jù)有法律法規(guī)的要求

　　5.7.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性

　　5.7.3公司的聲譽(yù)和社會關(guān)注度等

　　5.8風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容

　　5.8.1選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮:

　　(1)控制措施的可行性和可靠性

　　(2)控制措施的先進(jìn)性安全性

　　(3)控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及公司的經(jīng)營運(yùn)行狀況

　　(4)可靠的技術(shù)保障及服務(wù)

　　5.8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括并按如下順序:

　　(1)工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全

　　(2)管理措施，實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理

　　(3)教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識

　　(4)個體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害

　　5.8.3風(fēng)險(xiǎn)控制管理

　　根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。

　　對于確定的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，需建立檔案，內(nèi)容包括:

　　(1)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告及技術(shù)結(jié)論

　　(2)評審意見

　　(3)隱患治理方案，包括資金概算情況等

　　(4)時(shí)間表和負(fù)責(zé)人

　　(5)竣工驗(yàn)收報(bào)告

　　5.9風(fēng)險(xiǎn)信息更新

　　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的頻次為每年一次，當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià):

　　5.9.1新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

　　5.9.2操作變化或工藝改變;

　　5.9.3 新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目;

　　5.9.4有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識;

　　5.9.5 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變動。

　　5.10重大危險(xiǎn)源

　　5.10.1重大危險(xiǎn)源的辯識:按照《重大危險(xiǎn)源的辯識》gb18218-20xx規(guī)定，識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的重大危險(xiǎn)源。

　　5.11風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳和培訓(xùn)

　　安管科定期組織對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括危險(xiǎn)因素識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。不斷增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。

　　6、風(fēng)險(xiǎn)控制

　　6.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。

　　6.2 公司選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)須考慮:可行性、安全性、可靠性。

　　6.3 公司選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)包括:工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施。

　　6.2安管科應(yīng)組織將風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。

　　附錄:風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

　　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度 2

　　1、目的

　　為充分辨識危險(xiǎn)源，合理評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃，特制定本辦法。

　　2、范圍

　　本文件適用于本公司危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的管理。

　　3、術(shù)語

　　3.1重大風(fēng)險(xiǎn)(或不可承受風(fēng)險(xiǎn)):指級別較高或危險(xiǎn)程度較大、能夠造成或可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.2管理方案:對重大風(fēng)險(xiǎn)，需投資或加強(qiáng)培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)，明確相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限，制定方法、資源和時(shí)間表，落實(shí)、檢查所采取的措施。

　　4、主要職責(zé)

　　4.1生產(chǎn)安環(huán)部負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃管理工作。

　　4.2設(shè)備技術(shù)部負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃管理工作。

　　4.3各單位負(fù)責(zé)本單位(包括相關(guān)方)的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作。

　　5、工作程序

　　5.1危險(xiǎn)源辨識:

　　5.1.1劃分作業(yè)活動

　　5.1.1.1危險(xiǎn)源辨識是針對作業(yè)活動進(jìn)行的，進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識首先要劃分作業(yè)活動。

　　5.1.1.2劃分作業(yè)活動方法

　　a按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分;

　　b按地理區(qū)域劃分;

　　c按裝置劃分;

　　d按作業(yè)任務(wù)劃分;

　　e上述幾種方法的結(jié)合。

　　5.1.2危險(xiǎn)源辨識范圍

　　5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動;

　　5.1.2.2所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動;

　　5.1.2.3所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。

　　5.1.3危險(xiǎn)源辨識內(nèi)容:危險(xiǎn)源類別的分類見附錄一

　　5.1.3.1物的不安全狀態(tài);

　　5.1.3.2人的不安全行為;

　　5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;

　　5.1.3.4安全健康管理的缺陷。

　　5.1.4在危險(xiǎn)源辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時(shí)態(tài)(過去、現(xiàn)在和將來)。

　　5.1.5危險(xiǎn)源辨識方法具體內(nèi)容見附錄二

　　5.1.5.1基本分析法

　　5.1.5.2工作安全分析法

　　5.1.6危險(xiǎn)源辨識充分性的確認(rèn)

　　a覆蓋已發(fā)生事故的原因;

　　b覆蓋法律法規(guī)的要求。

　　5.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

　　5.2.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)采用直接評價(jià)法、mes法和ms法(mes法、ms法和風(fēng)險(xiǎn)程度的具體內(nèi)容見附錄三)。

　　5.2.1.1凡有下列情況之一的，用直接評價(jià)法判定為重大風(fēng)險(xiǎn)(或不可承受風(fēng)險(xiǎn)):

　　a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的情況或?qū)儆诮M織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴(yán)重的其它違規(guī)(輕微的違章行為除外);

　　b近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財(cái)產(chǎn)損失(30萬元及以上)一次;或輕傷、非重大財(cái)產(chǎn)損失(30萬元以下)三次以上，至今未采取有效防范控制措施，仍有可能發(fā)生事故。

　　5.2.1.2除上述情況外，人身傷害事故采用mes法，單純財(cái)產(chǎn)損失事故采用ms法。

　　5.2.1.3風(fēng)險(xiǎn)分級

　　二級以上(含二級)風(fēng)險(xiǎn)(即一、二級風(fēng)險(xiǎn))屬政府部門級危險(xiǎn)源;三級屬公司危險(xiǎn)源;四級、五級屬車間(部門)級危險(xiǎn)源。

　　5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫《危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表》，公司級危險(xiǎn)源填寫《重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表》，其中控制計(jì)劃為“制定目標(biāo)管理方案”的`填寫《職業(yè)健康安全管理方案》表，并填寫《重大危險(xiǎn)源清單》。

　　5.3匯總和調(diào)整工作

　　為了確保全員參與、辨識充分，采取三級辨識二級評價(jià)的方法。《即班組、車間(部室)、公司三級辨識，車間(部室)、公司二級評價(jià)。》

　　5.3.1各車間(部室)對所屬各班組;公司對所屬各車間(部室)上報(bào)的危險(xiǎn)源辨識評價(jià)表分別進(jìn)行匯總。匯總過程中對所列出的危險(xiǎn)源可合并同類項(xiàng)，但要指出危險(xiǎn)源所涉及的作業(yè)活動。

　　5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對各車間(部室)上報(bào)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識評價(jià)和確認(rèn)，結(jié)果上報(bào)公司。

　　5.4風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

　　5.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施選擇的優(yōu)先順序:

　　首先考慮消除風(fēng)險(xiǎn)(如技術(shù)、工藝改造);其次考慮降低風(fēng)險(xiǎn)(如增設(shè)安全監(jiān)控、報(bào)警、連鎖裝置或隔離措施);再次考慮采用個體防護(hù)裝置。

　　5.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施:

　　5.4.2.1二級以上(含二級)風(fēng)險(xiǎn)，由公司主管部門和廠充分討論確認(rèn)后，制定重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，公司生產(chǎn)安環(huán)部根據(jù)控制計(jì)劃組織實(shí)施，公司主管部門進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級以上(含二級)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)政府有關(guān)安全監(jiān)督行政部門備案。

　　5.4.2.2三級風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車間(部室)討論確認(rèn)后，制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，所屬單位實(shí)施控制計(jì)劃，生產(chǎn)安環(huán)部進(jìn)行監(jiān)督、檢查。四至五級風(fēng)險(xiǎn)，由各車間(部室)制定管理辦法，進(jìn)行管理。

　　5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對三級危險(xiǎn)源監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查職能單位的三級危險(xiǎn)源日常監(jiān)督檢查工作開展情況、各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工按章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;各車間(部室)每月進(jìn)行一次對本單位三級危險(xiǎn)源的檢查，重點(diǎn)檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;作業(yè)區(qū)(班組)每月對四級、五級危險(xiǎn)源的檢查，，重點(diǎn)檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況。

　　5.5危險(xiǎn)源的更新

　　5.5.1各單位每年按本文件對危險(xiǎn)源進(jìn)行更新確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果于七月底前報(bào)公司生產(chǎn)安環(huán)部。

　　5.5.2對屬于公司管理的建設(shè)項(xiàng)目，在施工前，設(shè)備技術(shù)部組織進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，以便對工程承包商提出采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的具體要求。并將結(jié)果報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部備案。

　　5.5.3當(dāng)下述情況發(fā)生變化時(shí)，各單位應(yīng)及時(shí)辨識危險(xiǎn)源，更新(或補(bǔ)充)危險(xiǎn)源辨識的相應(yīng)表格。

　　5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)生變化;

　　5.5.3.2各各車間(部室)的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施等發(fā)生變化或更新;

　　5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責(zé)任單位，要對相應(yīng)的作業(yè)活動進(jìn)行危險(xiǎn)源重新識別、評價(jià)，評價(jià)結(jié)果在事故處理結(jié)束5個工作日內(nèi)，報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部備案(書面和電子版)。

　　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度 3

　　一、目的：

　　識別、評價(jià)影響職業(yè)安全健康的危險(xiǎn)源，確定、更新《重大危險(xiǎn)源清單》，為公司職業(yè)安全健康目標(biāo)的制定和危險(xiǎn)源的控制提供依據(jù)。

　　二、適用范圍：

　　適用于公司在各項(xiàng)管理、生產(chǎn)和服務(wù)過程中危險(xiǎn)源的識別、評價(jià)、確定和更新。

　　三、術(shù)語

　　1、事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。

　　2、事件：造成或可能導(dǎo)致事故的情況。

　　3、危險(xiǎn)源(危害)：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

　　4、相關(guān)方：關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個人或團(tuán)體。

　　5、風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性與后果的組合。

　　6、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：評估風(fēng)險(xiǎn)大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可允許的全過程。

　　7、安全：免除了不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。

　　8、可容許的風(fēng)險(xiǎn)：組織根據(jù)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。

　　四、評價(jià)時(shí)機(jī)：

　　1、總經(jīng)理承諾常規(guī)活動每年一次(一般不超過12個月)。

　　2、非常規(guī)活動開始之前，遇有下列情況應(yīng)在開始之前：

　　新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目；

　　技術(shù)改進(jìn)項(xiàng)目；

　　生產(chǎn)設(shè)施的變更項(xiàng)目。

　　五、評價(jià)依據(jù)：

　　1、有關(guān)安全法律、法規(guī)的規(guī)定。

　　2、有關(guān)行業(yè)的規(guī)范，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

　　3、公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

　　4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)。

　　5、合同規(guī)定。

　　六、職責(zé)

　　1、各部門負(fù)責(zé)人組織本部門進(jìn)行危險(xiǎn)源的識別、評價(jià)、確定和更新，并將結(jié)果填入〈〈危險(xiǎn)有害因素辨識評價(jià)表》，書面報(bào)送安全環(huán)保科。

　　2、安全環(huán)保科負(fù)責(zé)對全公司的危險(xiǎn)源作進(jìn)一步辯識、匯總、登記及評價(jià)。

　　3、綜合辦公室、安全環(huán)保科負(fù)責(zé)組織各部門負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設(shè)備、電器儀表等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

　　4、安全環(huán)保科負(fù)責(zé)確認(rèn)重大危險(xiǎn)源清單。

　　七、評價(jià)程序

　　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序如下圖所示

　　八、評價(jià)方法：

　　根據(jù)公司的實(shí)際情況，確定選擇：安全檢查表分析（SCD對設(shè)備

　　設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）、工作危害分析表（JHA）對作業(yè)活動、預(yù)危險(xiǎn)性分析（PHA對系統(tǒng)危險(xiǎn)性、HAZO就對危險(xiǎn)性工藝等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

　　九、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

　　1、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的組織，公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)組織

　　組長：總經(jīng)理

　　副組長：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理

　　成員：安全環(huán)保部、設(shè)備管理部、生產(chǎn)管理部、技術(shù)中心、工會有關(guān)人員

　　2、重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

　　（1）頻次、時(shí)機(jī)

　　A、安全環(huán)保部對公司級五個重大危險(xiǎn)源（包括上報(bào)鹽城市安全局的危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源等），每季度評價(jià)一次，分別在每季度上旬找出其危險(xiǎn)因素，確定其危險(xiǎn)等級，注意其變化趨向，寫出安全評價(jià)報(bào)告，報(bào)到鹽城市安監(jiān)局，制定安全措施，使其風(fēng)險(xiǎn)降低。

　　B、對其他危險(xiǎn)部位每年進(jìn)行兩次風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，分別在第二、四季度每月上旬關(guān)注其他危險(xiǎn)部位危險(xiǎn)動態(tài)，特別是隨氣溫變化趨勢，寫出報(bào)告報(bào)到安全環(huán)保部備案。

　　C、班組級危險(xiǎn)點(diǎn)，每年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，時(shí)間定在大中修后的'10天內(nèi)，針對情況變化，確定其危險(xiǎn)程度，特別注意工藝設(shè)備變動后的人員培訓(xùn)教育。

　　D、隨時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，生產(chǎn)運(yùn)行中突然出現(xiàn)問題或經(jīng)過短暫超溫、超壓運(yùn)行，受到外界因素影響后或重大變更時(shí)，發(fā)生各類事故時(shí)或按照實(shí)際要求接受同行業(yè)事故教訓(xùn)時(shí)，由公司安全環(huán)保部組織一次風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

　　（2）重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

　　A、依據(jù)已確定的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、評價(jià)準(zhǔn)則，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，評價(jià)內(nèi)容應(yīng)全面。

　　B、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，正確劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，記錄重大風(fēng)險(xiǎn)，形成〈〈重大風(fēng)險(xiǎn)清單》。

　　控制措施

　　A、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，逐項(xiàng)采取控制措施，并形成控制措施清單。

　　B、控制措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個體防護(hù)措施。

　　C、安全部門應(yīng)建立重大危險(xiǎn)源管理制度，按照〈〈危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識》(GB18218-20xx)的標(biāo)準(zhǔn)確定企業(yè)的重大危險(xiǎn)源。

　　D、安全部門應(yīng)對重大危險(xiǎn)源登記建檔，并進(jìn)行定期檢測、評估、監(jiān)控。

　　E、安全部門應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施；

　　F、公司安全環(huán)保監(jiān)察處應(yīng)將本單位重大危險(xiǎn)源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報(bào)地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。

　　G、構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的儲存設(shè)施，新建企業(yè)與周邊的防護(hù)距離應(yīng)滿足國家標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護(hù)距離不符合國家標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制

　　A、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果，落實(shí)所選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　B、對確定為重大隱患的項(xiàng)目，應(yīng)建立檔案。

　　C、評價(jià)結(jié)果應(yīng)對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)。

　　3、非重大危險(xiǎn)源的評價(jià)頻次、時(shí)機(jī)

　　A、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工，按廠房所在的位置，內(nèi)部各種設(shè)備裝置及工藝性質(zhì)，所進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動的人數(shù)狀況、活動頻次等，作業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個生產(chǎn)經(jīng)營活動，每個時(shí)段存在什么危害，一旦出問題，首先會受到傷害的人員及人數(shù)，傷害程度可能性大小進(jìn)行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以一定形式進(jìn)行公布、學(xué)習(xí)、考核，另一方面車間備案。

　　B、非重大危險(xiǎn)源評價(jià)由車間安全第一責(zé)任人任組長，由安全員、技術(shù)員和個別班組長為成員，進(jìn)行經(jīng)常性危害辨識，辨識結(jié)束寫出報(bào)告，經(jīng)生產(chǎn)處、設(shè)備處、安全處審閱批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　C、各車間按其各白的工作性質(zhì)以崗位、工段或工種為主，每年進(jìn)行一次評價(jià)。當(dāng)遇有重大變更時(shí)，應(yīng)隨時(shí)進(jìn)行。

　　4、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)束

　　編制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告，除本單位留存外，還應(yīng)報(bào)送上一級管理部門備案十、風(fēng)險(xiǎn)信息更新

　　A、對常規(guī)活動每年應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和評審，非常規(guī)活動應(yīng)在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，要求識別出與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。

　　B、每年定期評審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。

　　C、當(dāng)發(fā)生事故或變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

　　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度 4

　　第一條持續(xù)對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中所有危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃，為消除事故隱患奠定基礎(chǔ)，制定本制度。

　　1.本制度所稱的危險(xiǎn)源，是指在生產(chǎn)過程或作業(yè)環(huán)境中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)的、可造成人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、場所及周邊環(huán)境。

　　2.危險(xiǎn)辨識，是指辨識出危險(xiǎn)因素，即潛在和固有的危險(xiǎn)性、觸發(fā)條件、存在條件；危險(xiǎn)性評價(jià)是對辨識的結(jié)果做出科學(xué)的分析，以確定發(fā)生危險(xiǎn)的可能性及風(fēng)險(xiǎn)程度。

　　第三條堅(jiān)持“橫向到邊、縱向到底、不留死角”原則，從潛在危險(xiǎn)性、存在條件及觸發(fā)因素三個方面進(jìn)行危險(xiǎn)源的辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

　　第四條適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及危險(xiǎn)源的辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃工作。

　　1.管理者代表負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃工作。

　　2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組是危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃工作的歸口管理部門。

　　3.各車間、部門負(fù)責(zé)其管轄范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識工作，參加風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作。

　　第六條由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組織，各車間、部室每年對公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的`危險(xiǎn)源至少進(jìn)行一次辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，辨識和評價(jià)結(jié)果向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

　　第七條要確保一定數(shù)量的不同層面員工參與全公司危險(xiǎn)源的辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，增強(qiáng)員工對危險(xiǎn)源的預(yù)知預(yù)控效果。

　　第八條危險(xiǎn)源的辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要涵蓋所有的生產(chǎn)過程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所及周邊環(huán)境，同時(shí)還要考慮生產(chǎn)場所以外的各種活動、裝置及其他相關(guān)方的活動。

　　第九條在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)從以下五個方面考慮所有作業(yè)區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)活動、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)人員及安全管理：

　　4. GB/T13861-20xx《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》的六種危險(xiǎn)和有害因素分類，即：物理性、化學(xué)性、生物性、生理和心理性、行為性和其它性危害。

　　5. GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類及調(diào)查分析規(guī)則》的20種事故類別。

　　第十條在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中，要充分認(rèn)定并評估工作或活動的次生風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十一條危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要基于實(shí)際問題，通過初始風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)實(shí)現(xiàn)動態(tài)、閉環(huán)管理。

　　第十二條危險(xiǎn)源的辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果應(yīng)形成標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件，并定期進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的回顧與更新，實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)源的有效預(yù)知預(yù)控目的。

　　確定生產(chǎn)作業(yè)過程→識別危險(xiǎn)源→安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)→登記重大安全風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十四條在危險(xiǎn)源辨識與評價(jià)前，應(yīng)充分作好以下準(zhǔn)備工作：

　　1.公司要高度重視，在人員、時(shí)間和其他資源上給予支持和保證；

　　2.必須由懂專業(yè)、有經(jīng)驗(yàn)的人員組成辨識小組，如公司領(lǐng)導(dǎo)、車間（科室）負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)管理人員、設(shè)備技術(shù)管理人員、安全管理人員、班組長及現(xiàn)場作業(yè)人員等；

　　3.識別和應(yīng)用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程要全，基本覆蓋本單位、本項(xiàng)目的所有施工、作業(yè)場所及所用的設(shè)備設(shè)施；

　　4.參加辨識的人員必須掌握辨識范圍和類別等基本情況，了解法律法規(guī)對本單位、本項(xiàng)目的安全具體要求；

　　1.所有活動中存在的危險(xiǎn)源。包括工作過程中所有人員的活動、外來人員的活動；常規(guī)活動（如正常的工作活動等）、異常情況下的活動和緊急狀況下的活動（如火災(zāi)等）。

　　2.所有工作場所的設(shè)施設(shè)備（包括外部提供的）中存在危險(xiǎn)源，如建筑物、車輛等。

　　3.所有采購、使用、儲存、報(bào)廢的物資（包括外部提供的）中存在危險(xiǎn)源，如食品、辦公用品、生活物品等。

　　4.各種工作環(huán)境因素帶來的影響，如高溫、低溫、照明等。

　　5.識別危險(xiǎn)源時(shí)要考慮六種典型危害、三種時(shí)態(tài)和三種狀態(tài)

　　a.各種有毒有害化學(xué)品的揮發(fā)、泄漏所造成的人員傷害、火災(zāi)等；

　　b.物理危害：造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等；

　　c.機(jī)械危害：造成人體砸傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、扭傷、沖擊傷、切斷傷等；

　　d.電器危害：設(shè)備設(shè)施安全裝置缺乏或損壞造成的火災(zāi)、人員觸電、設(shè)備損害等；

　　e.人體工程危害：不適宜的作業(yè)方式、作息時(shí)間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過度疲勞危害；

　　f.生物危害：病毒、有害細(xì)菌、真菌等造成的發(fā)病感染。

　　a.過去：作業(yè)活動或設(shè)備等過去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的人體傷害事故；

　　c.將來：作業(yè)活動發(fā)生變化、系統(tǒng)或設(shè)備等在發(fā)生改進(jìn)、報(bào)廢后將會產(chǎn)生的危險(xiǎn)因素。

　　a.正常：作業(yè)活動或設(shè)備等按其工作任務(wù)連續(xù)長時(shí)間進(jìn)行工作的狀態(tài)；

　　b.異常：作業(yè)活動或設(shè)備等周期性或臨時(shí)性進(jìn)行工作的狀態(tài)，如設(shè)備的開啟、停止、檢修等狀態(tài)；

　　1.收集國家和地方有關(guān)安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，將其作為重要依據(jù)和線索。

　　2.收集本單位和其它同類單位過去已發(fā)生的事件和事故信息。

　　3.通過收集其它要求（如：顧客的要求等）和專家咨詢獲得的信息。

　　現(xiàn)場觀察：對作業(yè)活動、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行現(xiàn)場觀測，分析人員、過程、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危害；

　　座談：召集安全管理人員、專業(yè)人員、管理人員、操作人員，討論分析作業(yè)活動、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危害，對現(xiàn)場觀察分析得出的危害進(jìn)行補(bǔ)充和確認(rèn)；

　　預(yù)先危害分析：新設(shè)備或新過程采用前，預(yù)先對存在的危害類別、危害產(chǎn)生的條件、事故后果等概略地進(jìn)行模擬分析和評價(jià)。

　　第十七條危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)采用“定性判斷法”和“定量打分法”相結(jié)合的方法進(jìn)行；

　　第十八條各單位按照上述規(guī)定，對危險(xiǎn)源進(jìn)行識別，填寫《危險(xiǎn)源辯識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)調(diào)查登記表》中的“序號”、“場所/設(shè)備設(shè)施/活動”、“危險(xiǎn)源”、“可能的損害”、“現(xiàn)有控制措施/制度”等內(nèi)容。

　　第二十條經(jīng)評價(jià)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源的由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組整理填入《重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源清單》，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后，將其傳遞給相關(guān)部門，并制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　5.配備完備的個體防護(hù)用品，加強(qiáng)員工保護(hù)，降低風(fēng)險(xiǎn)。

　　1.采取專門措施控制時(shí)應(yīng)建立詳盡的實(shí)施計(jì)劃（即職業(yè)健康安全管理方案）。

　　3.建立和完善安全制度，編制相關(guān)安全操作規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書。

　　對一般風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源，對職工進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)教育，有關(guān)部門完善現(xiàn)有制度和措施，加強(qiáng)運(yùn)行監(jiān)控。

　　第二十四條風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要堅(jiān)持“持續(xù)改進(jìn)”的原則，對危險(xiǎn)源及時(shí)進(jìn)行辨識和評價(jià)，處理重大風(fēng)險(xiǎn)，消除安全隱患，避免各類事故的發(fā)生。

　　第二十四條公司應(yīng)制定重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源的控制措施，安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督檢查各單位對重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源管理和控制措施的落實(shí)情況。

　　第二十五條各單位根據(jù)實(shí)際情況，隨時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源的更新工作，對新增危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并制定相應(yīng)的控制措施：

　　4)采用新設(shè)備、設(shè)施前或設(shè)備技術(shù)改造后投入使用前；

　　各單位根據(jù)補(bǔ)充辨識和評價(jià)的結(jié)果，填寫新增《危險(xiǎn)源辯識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)調(diào)查登記表》和《危險(xiǎn)源清單》，報(bào)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

　　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度 5

　　為實(shí)現(xiàn)公司的安全生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移，做到事前預(yù)防，達(dá)到消除減少危害、控制預(yù)防的目的，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制度。

　　一、評價(jià)目的

　　識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害，以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，采用科學(xué)合理的評價(jià)方法進(jìn)行評價(jià)。加強(qiáng)管理和個體防護(hù)等措施，遏止事故，避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。

　　二、評價(jià)范圍

　　1、項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;

　　2、常規(guī)和異常活動;

　　3、事故及潛在的緊急情況;

　　4、所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動;

　　5、原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程;

　　6、作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;

　　7、人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;

　　8、丟棄、廢棄、拆除與處置;

　　9、氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

　　三、評價(jià)方法

　　可根據(jù)需要，選擇有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等。

　　1、工作危害分析法:從作業(yè)活動清單選定一項(xiàng)作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動而進(jìn)行的評價(jià)。

　　2、安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對分析的對象列出一些項(xiàng)目，識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的.組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。

　　四、評價(jià)時(shí)機(jī)

　　常規(guī)活動每年一次，非常規(guī)活動開始之前.

　　五、評價(jià)組織

　　1、公司成立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組

　　2、公司的各級管理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，崗位員工要積極參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

　　六、其它要求

　　1、根據(jù)評價(jià)結(jié)果，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，并制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　2、評價(jià)出的重大隱患項(xiàng)目，應(yīng)建立檔案和整改計(jì)劃。

　　3、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果由各單位組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)，掌握崗位和作業(yè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和控制措施。

　　4、按照實(shí)際情況不斷完善風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的內(nèi)容。

　　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度 6

　　為深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系，提高各部門各年級決策的科學(xué)化、民主化水平，從源頭上預(yù)防和減少影響穩(wěn)定的學(xué)校矛盾，推進(jìn)民主文明和諧的靈中校園建設(shè)，制定本制度。本制度所稱的重大事項(xiàng)是指在學(xué)校發(fā)展過程中涉及到的全體師生員工利益的決策、政策、建設(shè)項(xiàng)目和改革措施。開展重大事項(xiàng)社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估，堅(jiān)持“事前評估、防患未然”、“誰主管、誰負(fù)責(zé)”、“兼顧全體教職員工的眼前利益和長遠(yuǎn)利益”的原則。

　　一、范圍和內(nèi)容

　　(一)涉及較大范圍全體教職員工切身利益的土地、工程建設(shè)、購置應(yīng)品的決策；

　　(二) 涉及較大范圍的征地拆遷和安置問題的決策；

　　(三) 涉及學(xué)校發(fā)展和管理方面的重大決策；

　　(四) 涉及到教學(xué)改革方面的重大決策；

　　(五) 涉及建設(shè)項(xiàng)目的重大決策；

　　(六)涉及福利待遇方面的重大決策；

　　(七) 涉及環(huán)境衛(wèi)生方面的重大決策；

　　(八) 執(zhí)行重大事項(xiàng)出臺前和重點(diǎn)投資開發(fā)工程建設(shè)實(shí)施前維穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)評估制定相應(yīng)措施的事項(xiàng)。

　　二、責(zé)任主體

　　1、 社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估責(zé)任主體是作決策、出政策、上項(xiàng)目的部門和年級。涉及多部門職能交叉的，由牽頭部門(單位)負(fù)責(zé)。

　　2、社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)行校長辦公室、各職能部門、各年級、各班級分級負(fù)責(zé)制。

　　3、學(xué)校維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)抓好學(xué)校穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估工作的指導(dǎo)、檢查和督促。

　　三、實(shí)施程序

　　1、 對涉及到第一條規(guī)定內(nèi)容之一的事項(xiàng)，由評估責(zé)任主體成立專門的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估小組，明確一名責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)，邀請有關(guān)專家和相關(guān)單位人員參加，必要時(shí)可邀請群眾代表參加，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

　　2、 風(fēng)險(xiǎn)評估按下列程序進(jìn)行。

　　制定評估方案。風(fēng)險(xiǎn)評估小組負(fù)責(zé)制定評估方案，明確組織形式、時(shí)間安排及具體要求。評估方案必須書面報(bào)告維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組。

　　開展民意調(diào)查。風(fēng)險(xiǎn)評估小組按照評估方案，就擬定事項(xiàng)在實(shí)施地區(qū)進(jìn)行公告、公示以及采取發(fā)放征求意見表、設(shè)置征求意見箱、召開座談會、開通熱線電話和電子信箱等方式廣泛征求意見；要特別注重征求與擬定事項(xiàng)有直接利益關(guān)系群眾的意見，并對群眾的意見、建議進(jìn)行收集、歸納、整理，形成客觀真實(shí)反映廣大群眾意愿的文字材料，作為社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估的依據(jù)。

　　組織進(jìn)行評估。風(fēng)險(xiǎn)評估小組在廣泛征求民意的基礎(chǔ)上，深入討論 、研判和科學(xué)論證，準(zhǔn)確反映民意調(diào)查情況，形成明確的評估意見。

　　編制評估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)評估小組根據(jù)分析論證意見，形成評估報(bào)告，內(nèi)容包括決策事項(xiàng)、評估過程、評估結(jié)論、評估依據(jù)和其他需要說明的事項(xiàng)，該報(bào)告由參加評估論證會議的成員簽名。

　　評估報(bào)告的運(yùn)用。風(fēng)險(xiǎn)評估小組應(yīng)根據(jù)評估報(bào)告結(jié)論，對重大事項(xiàng)作出同意實(shí)施、暫緩實(shí)施或不準(zhǔn)實(shí)施的定性意見。

　　(一) 對符合國家政策，相關(guān)工作已經(jīng)到位，風(fēng)險(xiǎn)較小的重大事項(xiàng)應(yīng)同意實(shí)施；

　　(二) 對決策正確并急需實(shí)施，但存在一定風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，實(shí)施主體應(yīng)制定維護(hù)穩(wěn)定工作方案和應(yīng)急方案，有針對性地做好相關(guān)工作，分步實(shí)施；

　　(三) 對決策正確，但多數(shù)群眾不理解、不支持，或超出群眾承受能力的事項(xiàng)，應(yīng)暫緩實(shí)施；

　　(四) 對違背有關(guān)法律、法規(guī)和政策，損害群眾合法權(quán)益的`事項(xiàng)，應(yīng)不準(zhǔn)實(shí)施。

　　提交評估報(bào)告。責(zé)任主體必須將風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告報(bào)學(xué)校維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組、縣教育局相關(guān)部門。

　　（五） 社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估責(zé)任主體對經(jīng)評估付諸實(shí)施的重大事項(xiàng)，堅(jiān)持全程跟蹤并做好后續(xù)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并協(xié)調(diào)相關(guān)部門化解實(shí)施過程中遇到的矛盾和問題，完善相應(yīng)措施，確保決策、政策的正確貫徹執(zhí)行、項(xiàng)目建設(shè)和改革措施的順利推進(jìn)。

　　四、責(zé)任追究

　　1、 對應(yīng)進(jìn)行社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估而不組織評估，或雖組織評估但化解和處置措施不落實(shí)，導(dǎo)致引發(fā)大規(guī)模集體上訪或發(fā)生群體 性事件的，應(yīng)對有關(guān)部門及其主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究；造成重大損失的，依法追究相關(guān)責(zé)任人的刑事責(zé)任。

　　2、 責(zé)任追究由學(xué)校維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)有關(guān)規(guī)定，提出責(zé)任追究的建議并實(shí)施。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度 7

　　1.目的

　　識別企業(yè)在生產(chǎn)(管理)、服務(wù)、活動過程中能夠控制與可能施加影響的危害，評價(jià)和確定一級風(fēng)險(xiǎn)、二級風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)，以確定一般危害和重大危害，作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù)，并進(jìn)行有效控制。

　　2.范圍

　　本廠生產(chǎn)活動區(qū)域和全體員工。

　　3.內(nèi)容

　　3.1評價(jià)組織及職責(zé)

　　(1)本廠成立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組

　　組長為本廠安全第一責(zé)任人，副組長為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全管理部門負(fù)責(zé)人，成員為相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和安全管理部門成員。

　　(2)職責(zé)

　　組長:直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作。組織制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序;審批《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》。

　　副組長:協(xié)助組長做好風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理的具體工作;負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)定期評審;

　　成員:對各單位上報(bào)的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，確定本廠的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案;負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　3.2風(fēng)險(xiǎn)管理

　　(1)危害識別

　　1)在進(jìn)行危害識別時(shí)，應(yīng)充分考慮:

　　①火災(zāi)和爆炸;一切可能造成時(shí)間或事故的活動或行為

　　②沖擊與撞擊;物體打擊，高處墜落，機(jī)械傷害;

　　③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射);

　　④暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境;

　　⑤人機(jī)工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等);

　　⑥設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等;

　　⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;

　　⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。

　　2)同時(shí)還應(yīng)考慮:

　　①人員、原材料、機(jī)械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境;

　　②直接與間接危險(xiǎn);

　　③三種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);

　　④三種時(shí)態(tài):過去、現(xiàn)在及將來。

　　(2)人的不安全行為:

　　違反安全規(guī)則或安全常識，使事故有可能發(fā)生的行類別:

　　1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。

　　2)安全裝置失效。

　　3)使用不安全設(shè)備。

　　4)手代替工具操作。

　　5)物體(成品、材料、工具等)存放不當(dāng)。

　　6)冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場所。

　　7)攀坐不安全位置。

　　8)在起吊物下作業(yè)(停留)。

　　9)機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。

　　10)有分散注意力的行為。

　　11)不使用必要的個人防護(hù)用品或用具。

　　12)不安全裝束。

　　13)對易燃易爆等危險(xiǎn)品處理錯誤等。

　　(3)物的不安全狀態(tài):

　　使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護(hù)、保險(xiǎn)、信號等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個人防護(hù)用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場地環(huán)境不良。)

　　1)物質(zhì):火災(zāi)、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);

　　2)物體:防護(hù)、保險(xiǎn)、信號等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個人防護(hù)用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場地環(huán)境不良。

　　(4)有害作業(yè)環(huán)境:

　　1)作業(yè)場所缺陷:間距不足;信號、標(biāo)志沒有或不當(dāng);物體堆放不當(dāng)。

　　2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過高或過低;濕度不當(dāng);外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。

　　(5)安全管理缺陷:

　　1)設(shè)計(jì)、監(jiān)測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當(dāng);(人機(jī)工效學(xué));

　　2)人員控制管理缺陷:教育培訓(xùn)不足;雇用不當(dāng)或缺乏檢查;超負(fù)荷;禁忌作業(yè)等;

　　3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷;

　　4)相關(guān)方管理缺陷。

　　3.3危害識別的范圍

　　(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;

　　(2)常規(guī)和異常活動;

　　(3)事故及潛在的緊急情況;

　　(4)所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動;

　　(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程;

　　(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;

　　(7)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;

　　(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;

　　(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等;

　　(10)后期服務(wù)活動。

　　3.4危害識別的方法

　　危害識別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法(jha)、安全檢查表(scl)、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨(dú)或聯(lián)合使用。

　　(1)工作危害分析法(jha):從作業(yè)活動清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定控制措施。

　　(2)安全檢查表(scl):安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項(xiàng)目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。

　　(3)現(xiàn)場觀察法:由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調(diào)查組，通過現(xiàn)場實(shí)地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素;

　　3.5危害識別的步驟

　　(1)安全管理部門負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)危害識別所用的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》表格，發(fā)至各部門;

　　(2)各部門負(fù)責(zé)組織人員，從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中識別出具有或可能具有危害，填寫《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)送安全管理部門;

　　(3)安全管理部門對各部門識別出來的危害進(jìn)行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類;

　　(4)安全管理部門組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。

　　3.6風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

　　(1)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)范圍

　　1)生產(chǎn)經(jīng)營活動;

　　2)生產(chǎn)裝置;

　　3)儲存設(shè)施;

　　4)檢維修作業(yè);

　　5)新改擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目工程;

　　6)拆遷工程;

　　7)后期服務(wù)活動。

　　(2)評價(jià)準(zhǔn)則的依據(jù)

　　1)有關(guān)安全法律、法規(guī)要求;

　　2)行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

　　3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

　　4)合同規(guī)定;

　　5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

　　(3)評價(jià)準(zhǔn)則

　　采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴(yán)重性s及風(fēng)險(xiǎn)度r進(jìn)行，r=l×s

　　1)事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定

　　表1事件發(fā)生的可能性l判斷準(zhǔn)則等級

　　標(biāo)準(zhǔn)5

　　在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng))，或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

　　標(biāo)準(zhǔn)4

　　危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。

　　標(biāo)準(zhǔn)3

　　沒有保護(hù)措施(如沒有保護(hù)防裝置、沒有個人防護(hù)用品等)，或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng))，或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。

　　標(biāo)準(zhǔn)2

　　危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。

　　標(biāo)準(zhǔn)1

　　有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

　　3.7危害的分級管理

　　(1)危害管理分為二級:

　　對判定為一級風(fēng)險(xiǎn)和二級風(fēng)險(xiǎn)的`危害，作為一般危害，由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施進(jìn)行控制管理;

　　對判定為三級風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的危害，由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施，并報(bào)本廠安全管理部門備案，安全管理部門負(fù)責(zé)對各單位上報(bào)的控制措施進(jìn)行整理、匯總，形成本廠《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》，報(bào)本廠評審小組組長批準(zhǔn)。并將批準(zhǔn)后的本廠《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》反饋到各單位。

　　(2)對確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)制定《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》。

　　(3)對確定為重大隱患的項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，本廠應(yīng)制定隱患治理方案，明確責(zé)任人、責(zé)任部門、技術(shù)方法、資源、時(shí)間表，并定期對方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，確保隱患治理方案的有效實(shí)施。重大隱患項(xiàng)目治理結(jié)束后，有關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，形成報(bào)告。

　　本廠對重大隱患的項(xiàng)目應(yīng)建立檔案，對項(xiàng)目的立項(xiàng)、治理、竣工驗(yàn)收等過程進(jìn)行管理。檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容:評價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論;評審意見;隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等;治理時(shí)間表和責(zé)任人;竣工驗(yàn)收報(bào)告。

　　3.8風(fēng)險(xiǎn)的控制

　　(1)本廠應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。

　　本廠在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險(xiǎn);同時(shí)還應(yīng)考慮:控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進(jìn)性和安全性、控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。

　　(2)控制措施的選擇應(yīng)包括:

　　1)工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全;

　　2)管理措施，規(guī)范安全管理;

　　3)教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;

　　4)個體防護(hù)措施，減少職業(yè)危害。

　　3.9風(fēng)險(xiǎn)信息更新

　　本廠應(yīng)不斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。應(yīng)定期評審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。

　　(1)識別、評價(jià)的時(shí)機(jī)

　　1)對于常規(guī)的活動每隔一年應(yīng)組織一次危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

　　2)對于非常規(guī)性(如拆除、新改擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目、檢維修項(xiàng)目、開停車、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等)的危險(xiǎn)性較大的活動，在活動開始之前進(jìn)行危害識別風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，在此基礎(chǔ)上編制實(shí)施方案(施工方案、施工組織設(shè)計(jì)等)，并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。如果有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動，還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案，并且要在活動或施工之前進(jìn)行演練。

　　3)當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià):

　　1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

　　2)操作變化或工藝改變;

　　3)新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目;

　　4)有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識;

　　5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

　　(2)危害(風(fēng)險(xiǎn))的更新按以下原則進(jìn)行:

　　1)各部門將更新的《工作危害分析(jha)記錄表》和《安全檢查(scl)分析記錄表》交所在部門領(lǐng)導(dǎo)審核后，交本廠安全管理部門。安全管理部門負(fù)責(zé)組織人員(或評價(jià)小組)在15個工作日內(nèi)審核判定，修改后發(fā)放至各相關(guān)部門。

　　2)安全管理部門、對口部門分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。

　　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度 8

　　第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)xxx有限公司（以下簡稱“公司”）的風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。

　　第二條本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)是指公司經(jīng)營活動中與公司實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。

　　本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)評估是指通過對基于事實(shí)的信息進(jìn)行分析，就如何處理特定風(fēng)險(xiǎn)以及如何選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略進(jìn)行科學(xué)決策。

　　第二章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

　　第三條各部門為公司風(fēng)險(xiǎn)評估管理工作的責(zé)任機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)：

　　（一）對公司經(jīng)營活動中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別；

　　（二）對識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，辨識評估出風(fēng)險(xiǎn)等級并將中、高風(fēng)險(xiǎn)以書面形式上報(bào)公司管理層，上報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應(yīng)對措施等。

　　（三）執(zhí)行審批后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案，并及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對、解決結(jié)果；

　　（四）對識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)生變化時(shí)重新評估，并根據(jù)新辨識評估的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行相應(yīng)的處理；

　　（五）年中、年度對風(fēng)險(xiǎn)評估管理工作進(jìn)行總結(jié)。

　　第四條公司企劃部門為公司風(fēng)險(xiǎn)評估管理工作的組織機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)：

　　（一）負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)評估方案；

　　（二）負(fù)責(zé)組建風(fēng)險(xiǎn)評估工作小組；

　　（三）負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對預(yù)案；

　　（四）擬定公司風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，上報(bào)公司管理層。

　　（五）負(fù)責(zé)建立經(jīng)營環(huán)境監(jiān)控體系，切實(shí)監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營環(huán)境和條件的變化，以修正風(fēng)險(xiǎn)識別與評估。

　　（六）負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，要求各具體部門定期提供數(shù)據(jù)，進(jìn)行指標(biāo)分析；對于超過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警值的指標(biāo)，應(yīng)確定相應(yīng)的整改措施。

　　第五條財(cái)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)評估

　　（一）負(fù)責(zé)建立流程識別和應(yīng)對會計(jì)法規(guī)、準(zhǔn)則、制度的變化，評估對會計(jì)信息的影響。

　　（二）負(fù)責(zé)建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務(wù)操作流程的變化，評估對會計(jì)核算的影響。

　　第六條公司管理層主要職責(zé)為：

　　（一）審定公司各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作職責(zé)；

　　（二）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案；

　　（三）研究、確定公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及應(yīng)對預(yù)案；

　　（四）審定內(nèi)部審計(jì)部門提交的公司風(fēng)險(xiǎn)管理方面的報(bào)告，并報(bào)董事會審議。

　　第七條董事會負(fù)責(zé)審議公司管理層提交的公司風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告報(bào)告，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。

　　第三章風(fēng)險(xiǎn)評估的頻率

　　第八條風(fēng)險(xiǎn)評估每年至少進(jìn)行一次，并根據(jù)實(shí)際需要增加評估的頻率。

　　第九條當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，應(yīng)考慮重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估：

　　（一）企業(yè)經(jīng)營模式發(fā)生重大變動；

　　（二）企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動；

　　（三）關(guān)鍵人員變動；

　　（四）企業(yè)所適用的會計(jì)準(zhǔn)則發(fā)生重大變動；

　　（五）購并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復(fù)雜的會計(jì)處理要求的事項(xiàng)發(fā)生；

　　（六）其他。

　　第四章控制目標(biāo)的設(shè)定和傳達(dá)

　　第十條企業(yè)董事會應(yīng)當(dāng)按照戰(zhàn)略目標(biāo)，設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營目標(biāo)、財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)與資產(chǎn)安全完整目標(biāo)，并根據(jù)設(shè)定的'目標(biāo)合理確定企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平。

　　第十一條公司董事會應(yīng)定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)；

　　第十二條公司管理層應(yīng)向各部門清晰傳達(dá)了公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)（如通過工作準(zhǔn)備會等），并進(jìn)行目標(biāo)分解。

　　第十三條公司企劃部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評估方案的制訂，風(fēng)險(xiǎn)評估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)評估工作由企劃部組建風(fēng)險(xiǎn)評估小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評估的具體工作。

　　第五章風(fēng)險(xiǎn)識別

　　第十四條公司各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，準(zhǔn)確識別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十五條公司各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)，可以采取座談討論、問卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)意見等方法識別相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，特別應(yīng)注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和同行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)對高危性、多發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)注。

　　第十六條各部門及子公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測。風(fēng)險(xiǎn)信息的收集主要包括以下內(nèi)容：

　　1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、行業(yè)狀況，國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項(xiàng)目工程市場需求與供給狀況等與戰(zhàn)略有關(guān)的信息；

　　2.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致危機(jī)的案例，重點(diǎn)收集企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量、成本核算、資金結(jié)算等方面的信息；

　　3.市場風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集主要客戶資信、競爭對手等方面的信息；

　　4.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集與企業(yè)治理、投資決策、項(xiàng)目管理、人力資源等各方面的信息；

　　5.法律風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)等方面的信息。

　　第十七條公司識別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

　　1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。

　　2.組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

　　3.研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素。

　　4.財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素。

　　5.營運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。

　　6.其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。

　　第十八條公司識別外部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：

　　1.經(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。

　　2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。

　　3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會因素。

　　4.技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。

　　5.自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

　　6.其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。

　　第六章風(fēng)險(xiǎn)分析

　　第十九條公司各部門應(yīng)當(dāng)針對已識別的風(fēng)險(xiǎn)因素，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進(jìn)行分析。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，針對不同的風(fēng)險(xiǎn)類別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標(biāo)準(zhǔn)。具體如下：

　　表一：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性

　　表二：風(fēng)險(xiǎn)的后果或影響

　　第二十條企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重要性水平，運(yùn)用專業(yè)判斷，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴(yán)重程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，確定應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的重要風(fēng)險(xiǎn)。

　　風(fēng)險(xiǎn)程度定性分析表

　　注：

　　E =極高；要立刻停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險(xiǎn)減低。在風(fēng)險(xiǎn)減低前有關(guān)工作須完全禁止進(jìn)行。

　　D =高風(fēng)險(xiǎn)；要停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險(xiǎn)減低。如有關(guān)工作現(xiàn)正在進(jìn)行中，須提供有效監(jiān)控及緊急應(yīng)變程序。

　　C =中等風(fēng)險(xiǎn)；須規(guī)定有關(guān)管理職責(zé)及指引把危害控制，或在可行下進(jìn)一步減低風(fēng)險(xiǎn)，如有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生嚴(yán)重的危害，應(yīng)作進(jìn)一步危害評估及加強(qiáng)控制。

　　B =可接受的風(fēng)險(xiǎn)；按正常運(yùn)作程序管理，在不影響成本下可作進(jìn)一步改善。

　　A =微不足道的風(fēng)險(xiǎn)；無須作任何行動，按慣常運(yùn)作。

　　第七章風(fēng)險(xiǎn)匯總及應(yīng)對預(yù)案

　　第二十一條企業(yè)各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析情況，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)成因、企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略主要包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)經(jīng)營。

　　第二十二條公司各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果編制風(fēng)險(xiǎn)清單，并制訂相應(yīng)的應(yīng)對預(yù)案，風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)對預(yù)案須報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)評估工作小組審核后，報(bào)總經(jīng)理辦公會審批。

　　第八章風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告及執(zhí)行

　　第二十三條公司風(fēng)險(xiǎn)評估工作小組負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審核后，報(bào)公司董事會審議。

　　第二十四條風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　1、風(fēng)險(xiǎn)評估的范圍；

　　2、風(fēng)險(xiǎn)評估的方法；

　　3、風(fēng)險(xiǎn)清單；

　　4、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案；

　　第二十五條各部門應(yīng)根據(jù)董事會批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告進(jìn)行實(shí)施，對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案的執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、解決的執(zhí)行情況。

　　第二十六條內(nèi)部審計(jì)部門（或協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)管理部門或小組）負(fù)責(zé)定期或不定期檢查具體部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施、整改情況，形成檢查記錄。

　　第九章附則

　　第二十七條本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修訂本制度，報(bào)董事會審議通過。

　　第二十八條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十九條本制度自公司董事會審議通過之日起實(shí)施。

　　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度 9

　　第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)項(xiàng)目橋梁和隧道工程施工安全管理,優(yōu)化施工組織方案,組織方案,提高施工現(xiàn)場安全預(yù)控有效性,根據(jù)《關(guān)于開展公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估試行工作的通知》(交質(zhì)監(jiān)發(fā)[20xx])217號)的要求,特制定本辦法。

　　第二章目的與適用范圍

　　第二條公路橋梁和隧道施工環(huán)境條件復(fù)雜,施工組織實(shí)施困難,作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)居高不下,一直是行業(yè)安全監(jiān)管的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。在工程實(shí)施前,開展定性或定量的施工安全風(fēng)險(xiǎn)估測,能夠增強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)意識,改進(jìn)施工措施,規(guī)范預(yù)案預(yù)警預(yù)控管理,有效降低施工風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)防特大事故發(fā)生。

　　第三章評估范圍

　　公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估范圍,可由各地根據(jù)工程建設(shè)條件、技術(shù)復(fù)雜程度和施工管理模式,以及當(dāng)?shù)毓こ探ㄔO(shè)經(jīng)驗(yàn),并參與以下標(biāo)準(zhǔn)確定。

　　第三條橋梁工程

　　一、多跨或跨徑大于40m的石拱橋,跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋,跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋,鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;

　　二、跨徑大于或等于140m的梁式橋;

　　三、墩高或凈空大于100m的橋梁工程(巖根河大橋);

　　四、采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程;

　　五、特殊橋型或特殊結(jié)構(gòu)橋梁的拆除或加固工程;

　　六、施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他橋梁工程。

　　第四條隧道工程

　　一、穿越高地應(yīng)力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件復(fù)雜的隧道,黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程;

　　二、淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結(jié)構(gòu)受力復(fù)雜的隧道工程;

　　三、長度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ級圍巖連續(xù)長度超過50m或合計(jì)長度占隧道全長的30%及以上的隧道工程;

　　四、連拱隧道和小凈距隧道工程;

　　五、采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝的隧道工程;

　　六、施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他隧道工程。

　　第四章評估方法

　　第五條施工橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估分為總體風(fēng)險(xiǎn)評估和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。

　　一、總體風(fēng)險(xiǎn)評估。橋梁或隧道工程開工前,根據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子,估測橋梁或隧道工程施工期間的整體安全風(fēng)險(xiǎn)大小,確定其靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險(xiǎn)等級。

　　二、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。當(dāng)橋梁或隧道工程總體風(fēng)險(xiǎn)評估等級達(dá)到ⅲ級(高度等級)級以上時(shí),將其中高風(fēng)險(xiǎn)的施工作業(yè)活動(或施工區(qū)段)作為評估對象,根據(jù)其作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)以及類似工程事故情況,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源普查,并針對其中的重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行量化估測,提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　第六條評估方法應(yīng)根據(jù)被評估項(xiàng)目的工程特點(diǎn),選擇相應(yīng)的定性或定量的風(fēng)險(xiǎn)評估方法。具體評估方法的選擇,可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估指南》。

　　第五章評估步驟

　　第七條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作包括制定評估計(jì)劃、選擇評估方法、開展評估方法、開展風(fēng)險(xiǎn)分析、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估測、確定風(fēng)險(xiǎn)等級、提出措施建議、編制評估報(bào)告等方面。評估步驟一般為:

　　一、開展總體風(fēng)險(xiǎn)評估。根據(jù)設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果(若有),以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況,用定性與定量相結(jié)合的.方法初步分析本項(xiàng)目孕險(xiǎn)環(huán)境與孕險(xiǎn)因子,估測事故中發(fā)生重大事故的可能性,確定項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等級。

　　二、確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估范圍。總體風(fēng)險(xiǎn)評估等級達(dá)到ⅲ級(高度風(fēng)險(xiǎn))以上橋梁或隧道工程,應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。其他風(fēng)險(xiǎn)等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。

　　三、開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。通過對施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)中的風(fēng)險(xiǎn)源普查,在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎(chǔ)上,卻大重大風(fēng)險(xiǎn)源和一般風(fēng)險(xiǎn)源。宜采用指標(biāo)體系法等定量評估方法,對重大風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生事故的概率及損失進(jìn)行分析,評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴(yán)重程度,對照相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn),確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級。

　　四、確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定,對專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級在ⅲ級(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段),應(yīng)明確重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測、控制、預(yù)警措施以及應(yīng)急預(yù)案。其他風(fēng)險(xiǎn)等級的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實(shí)際情況,按照成本效益原則確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　第六章評估組織與評估報(bào)告

　　第八條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估及專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估由項(xiàng)目具體負(fù)責(zé)實(shí)施。

　　第九條評估工作負(fù)責(zé)人應(yīng)具有5年以上的工程管理經(jīng)驗(yàn),并有參與類似工程施工的經(jīng)歷。

　　第十條風(fēng)險(xiǎn)評估工作應(yīng)形成評估報(bào)告。評估報(bào)告應(yīng)反映風(fēng)險(xiǎn)評估過程的主要工作。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括評估依據(jù)、工程概況、評估方法、評估布置、評估內(nèi)容、評估結(jié)論及對策建議等。評估結(jié)論應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)等級、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區(qū)域或節(jié)點(diǎn)、事故可能性等級、規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)的建議措施等內(nèi)容。

　　第七章實(shí)施要求

　　第十一條項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論,完善施工組織設(shè)計(jì)和危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程專項(xiàng)施工方案,制定相應(yīng)的專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案,對項(xiàng)目施工過程實(shí)施預(yù)警預(yù)控。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級在ⅲ級(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)的風(fēng)險(xiǎn)控制,還應(yīng)符合下列規(guī)定:

　　一、重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)控與防治措施、應(yīng)急預(yù)案經(jīng)項(xiàng)目總工和項(xiàng)目總監(jiān)理工程師審批后,由建設(shè)單位組織論證或復(fù)評估。

　　二、項(xiàng)目應(yīng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測及驗(yàn)收、日常巡查、定期報(bào)告等工作制度,并組織實(shí)施。

　　三、項(xiàng)目在工程施工前應(yīng)對施工人員進(jìn)行三級安全技術(shù)教育與交底;施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的危險(xiǎn)告知牌。

　　四、適時(shí)組織對典型重大風(fēng)險(xiǎn)源的應(yīng)急救援演練。

　　五、當(dāng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級為ⅳ級(極高風(fēng)險(xiǎn))且無法降低時(shí),必須提高現(xiàn)場防護(hù)標(biāo)準(zhǔn),落實(shí)應(yīng)急處置措施,試情況開展第三方施工監(jiān)測;未采取有效措施的,不得施工。

　　第十二條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)遵循動態(tài)管理的原則,當(dāng)工程設(shè)計(jì)方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊(duì)伍等發(fā)生重大變化時(shí),應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

　　第十三條施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作費(fèi)用應(yīng)在項(xiàng)目生產(chǎn)費(fèi)用中列支。

　　第十四條施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估指南(試行)》要求執(zhí)行。

　　第四章附則

　　第十五條本辦法如有與國家頒布的安全生產(chǎn)方針政策、法律、法規(guī)不相一致的,以國家頒布的為準(zhǔn)。

　　第十六條本辦法由項(xiàng)目安全環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。

　　第十七條本辦法自公布之日起施行。

　　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度 10

　　通過安全風(fēng)險(xiǎn)評估及風(fēng)險(xiǎn)管理，減少安全風(fēng)險(xiǎn)的影響，以合理有效的管理行為獲得最大安全保障。為做好本項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評估與管理工作，特制定本制度。

　　第一條組織機(jī)構(gòu)及相應(yīng)職責(zé)

　　成立安全風(fēng)險(xiǎn)評估與管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確人員職責(zé)。

　　組長：

　　副組長：

　　組員：

　　組長負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)評估的全面領(lǐng)導(dǎo)工作。

　　副組長負(fù)責(zé)指導(dǎo)組織安全專項(xiàng)施工方案、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等相關(guān)資料的搜集和編制以及施工中的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

　　組員負(fù)責(zé)制定計(jì)劃和策略，確定風(fēng)險(xiǎn)評估對象及目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險(xiǎn)識別和評價(jià)方法，編制安全專項(xiàng)施工方案、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等相關(guān)資料；具體落實(shí)本制度規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容，積極開展安全風(fēng)險(xiǎn)評估與管理工作。組員有權(quán)要求其他相關(guān)部門參與配合安全評估與管理工作。

　　第二條風(fēng)險(xiǎn)評估與管理原則

　　1、隧道風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財(cái)產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟(jì)損失、工期延誤等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行評估；

　　2、風(fēng)險(xiǎn)評估是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和重要工作內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)評估的目的，均應(yīng)隨著項(xiàng)目建設(shè)各階段的推進(jìn)而動態(tài)地進(jìn)行；

　　3、隧道風(fēng)險(xiǎn)評估與管理目標(biāo)為安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)等；

　　4、隧道風(fēng)險(xiǎn)評估與管理應(yīng)遵循以下基本流程：

　　第三條風(fēng)險(xiǎn)評估

　　1、確定風(fēng)險(xiǎn)的來源并分類，建立適合的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)提出風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)清單等結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)識別方法可采用核對表法、專家調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法和層次分析法等。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評價(jià)應(yīng)建立合理、通用、簡潔和可操作的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型，并按下列基本程序進(jìn)：

　　（1）對初始風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)，分別確定各風(fēng)險(xiǎn)因素對目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失。風(fēng)險(xiǎn)概率難以取得時(shí)，可采用風(fēng)險(xiǎn)頻率代替；

　　（2）分析各風(fēng)險(xiǎn)因素對目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度；

　　（3）評價(jià)初始風(fēng)險(xiǎn)等級；

　　（4）根據(jù)評價(jià)結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處理方案和措施；

　　（5）對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評價(jià)，提出殘留風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評價(jià)方法可采用專家調(diào)查法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法等。

　　第四條風(fēng)險(xiǎn)管理

　　1、風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)在合理可行的前提下，將鐵路隧道施工中可能存在的各類風(fēng)險(xiǎn)降到可接受的水平，在此基礎(chǔ)上最大保障安全、保護(hù)環(huán)境、保證工期、提高效益。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)管理是動態(tài)的`過程，應(yīng)根據(jù)施工環(huán)境的變化、工程的推進(jìn)情況及時(shí)進(jìn)行修正、登記及監(jiān)測檢查，定期反饋，隨時(shí)與建設(shè)、監(jiān)理單位溝通。

　　3、風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)首先針對工程特點(diǎn)、上階段風(fēng)險(xiǎn)評估成果、接受準(zhǔn)則等制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

　　4、制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：

　　（1）確定風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)、原則和策略；

　　（2）規(guī)定相關(guān)報(bào)告的內(nèi)容及格式；

　　（3）提出階段性工作目標(biāo)、范圍、方法與評估標(biāo)準(zhǔn)；

　　（4）明確工程參與各方的職責(zé)；

　　（5）組織開展各方自身與相互之間的風(fēng)險(xiǎn)管理及協(xié)調(diào)工作。

　　5、風(fēng)險(xiǎn)處理應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　（1）根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險(xiǎn)處理措施。風(fēng)險(xiǎn)處理基本措施包括風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。

　　（2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)對策表。風(fēng)險(xiǎn)對策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)或施工應(yīng)對措施、殘留風(fēng)險(xiǎn)等。

　　（3）對風(fēng)險(xiǎn)處理措施結(jié)果實(shí)施動態(tài)管理。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)在接受范圍內(nèi)，隧道風(fēng)險(xiǎn)管理按預(yù)定計(jì)劃執(zhí)行至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不可接受時(shí)，應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再處理，并重新制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

　　6、制定風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則及應(yīng)急預(yù)案，形成安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

　　7、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測應(yīng)符合下列規(guī)：

　　（1）制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃，提出監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)；

　　（2）跟蹤風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)；

　　（3）報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號，提出風(fēng)險(xiǎn)處理建議。

　　8、風(fēng)險(xiǎn)管理的目的應(yīng)使建設(shè)、監(jiān)理單位等各方了解風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀，保證相關(guān)單位各方共同利益，合理的分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，避免重大損失。

　　9、在施工期間對可能發(fā)生的突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)劃分預(yù)警分級。根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)可可控性等情況，分為四級：ⅰ級(特別嚴(yán)重）、ⅱ級（嚴(yán)重）、ⅲ級（較嚴(yán)重）和ⅳ（一般），依次用紅色、橙色、黃色和藍(lán)色表示。

　　第五條本制度未盡事宜，按國家法律法規(guī)及有關(guān)要求執(zhí)行；本制度自印發(fā)之日起試行。

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