合規部門崗位職責

時間：2022-11-08 09:03:02 部門職責我要投稿

合規部門崗位職責

　　在當下社會，我們可以接觸到崗位職責的地方越來越多，崗位職責是指一個崗位所需要去完成的工作內容以及應當承擔的責任范圍。那么什么樣的崗位職責才是有效的呢？下面是小編幫大家整理的合規部門崗位職責，希望對大家有所幫助。

合規部門崗位職責

合規部門崗位職責1

　　1、參與對公司重要決策、常規業務、創新業務、產品方案等進行合規審查和評估;

　　2、參與建立、健全、完善公司風險控制管理、合規、內控體系;

　　3、針對重要風險事項,進行調研、審查,并撰寫調查報告;

　　4、對公司業務數據進行統計和分析,撰寫風險報告;

　　5、協助完成部門日常工作,及上級領導交辦的其他事宜。

　　1、對監管機構收發文進行掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

　　2、法律事務：完成公司各類合同原件審查，分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。

　　3、負責傳達、宣導、培訓各項監管文件及法規政策，并對相關實施方案的`落實進行監控。

　　4、進行日常的公司財務往來賬目細節審核，出具法務意見，并協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

　　5、制定公司內部的法務管理制度和規章，并督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

　　6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。

　　7、負責公司各項目的法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規審查及項目工作流程合規審查等。

　　8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。

　　9、熟悉公司內外事務，建立流程監管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規范。

　　10、完成上級領導交辦的其它工作。

　　1、負責信用卡申請資料的真實性、有效性審核；

　　2、負責采集、調查及分析信用卡欺詐風險案件信息，并提出防范應對措施；

　　3、負責信用卡額度調整、分期業務授信等策略的執行等；

　　4、負責對全行信用卡業務進行合規檢查和輔導。

　　1、建立和更新集團市場、商務、研發、臨床等運營合規管理制度,并對制度進行培訓和檢查。

　　2、對集團客戶、供應商、合作方等外部合作行為進行合規評估。

　　3、對集團內關鍵崗位員工合規行為進行檢查。

　　4、對市場商務等運營等進行日常合規性檢查。

　　5、對合規檢查發現的問題提出加強和完善管理的建議。

　　6、對各類投訴舉報進行調查核實,提出處理建議。

　　7、開展遵紀守法、合規廉潔各類培訓。

　　8、配合審計部進行相關工作。

　　9、領導安排的其它工作。

【合規部門崗位職責】相關文章：