基礎驗收監理評估報告

　　在經濟發展迅速的今天，需要使用報告的情況越來越多，不同的報告內容同樣也是不同的。為了讓您不再為寫報告頭疼，以下是小編為大家整理的基礎驗收監理評估報告，希望對大家有所幫助。

基礎驗收監理評估報告1

　　1、工程概況

　　南水北調中線一期工程丹江口水庫在漢江上游段，地處鄂西北、豫西南交界處，水庫大壩位于湖北省丹江口市漢江與丹江匯合處下游0.8km處，水庫控制流域面積9.52萬m2，占漢江流域集水面積的60%。丹江口水庫初期工程1958年動工興建，1973年底建成，壩頂高程162m，壩前正常蓄水位157m，水庫相應庫容176.5億m3，水庫任務為防洪、發電、灌溉、航運等。南水北調中線一期工程將丹江口水庫大壩加高，壩頂高程達到176.6m，壩前正常蓄水位提高到170m，相應庫容達到290.5億m3，水庫成為不完全多年調節水庫，水庫任務調整為防洪、供水、發電、航運等。

　　丹江口水庫大壩加高后，壩前正常水位170m，湖北省庫區淹沒涉及丹江口市、鄖縣、鄖西縣、張灣區、武當山特區等5個縣（市、區）的29個鄉鎮、257個村、1096個村民小組、13個城（集）鎮、443家單位、125家工業企業。丹江口水庫大壩加高后庫區主要淹沒影響主要實物指標為：淹沒影響土地面積244496畝，淹沒影響人口117023人，淹沒影響各類房屋365.61萬m2。

　　南水北調中線工程丹江口水庫湖北庫區移民安置20xx年開始試點，20xx年8月下旬，接受了國家南調辦驗收委員會下閘蓄水驗收，驗收合格，能夠滿足丹江口水庫大壩加高蓄水要求。

　　2、移民安置監督評估組織機構

　　20xx年10月，南水北調丹江口水庫湖北省移民安置監督評估單位進駐現場，開展監督評估工作。根據移民安置實施區域，項目部下設4個監督評估工作站，即丹江口庫區工作站、襄陽工作站、潛江工作站和武漢工作站。丹江口庫區工作站又下設了丹江口市、鄖縣、武當山特區、鄖西縣、張灣區五個監督評估工作分站。

　　3、移民安置監督評估工作任務

　　根據國家有關水庫移民安置監督評估的規定，湖北省移民安置監督評估項目部對湖北省南水北調中線工程丹江口水庫移民搬遷安置、安置點建設、城（集）鎮遷建、工業企業遷（復）建、專業項目復（改）建、文物保護、庫底清理等的質量、進度、投資等方面進行全過程監測、檢查、監督和控制，做出公正、科學、實事求是的評價，及時發現存在的問題，分析原因，提出處理建議，并及時上報湖北省移民主管部門。監督評估工作任務如下。

　　3.1監督評估移民政策執行情況

　　（1）監督檢查移民安置方式和補償政策執行情況。

　　丹江口水庫采用的移民安置方式有農業種植業安置和投親靠友安置。不同的安置方式，給予移民的補償有所區別，在移民搬遷安置過程中，要監督地方移民實施單位嚴格按照規劃及政策要求，進行實物指標公示、移民補償資金兌現。

　　（2）監督檢查丹江口水庫移民政策執行情況。

　　移民安置政策主要包括移民安置生產用地、建設用地的調整和劃撥。移民安置補償，既有對移民個人的補償補助，又有公共項目的恢復重建，還涉及到環境、文物保護的合理利用。對單位和工業企業遷建或一次性補償政策的執行進行檢查和監督。

　　（3）參與重大問題和個案調研，向實施單位提供技術支持，對地方政府出臺的配套實施辦法、政策提供依據。

　　3.2監督評估移民安置實施進度

　　按照國家、省下達的總體進度要求和移民年度計劃，對移民安置工程建設及移民安置實施進度情況進行跟蹤檢查，特別是對影響移民搬遷安置的關鍵工程進展情況監督檢查，分析實施進度及與移民規劃、計劃的差距，并及時報告；監督評估重點移民項目的遷建進度，對進度滯后的項目提出加快進度的措施建議。

　　（1）農村移民安置進度監督評估。

　　對移民安置點基礎設施建設、移民安置房屋建設、公益設施等建設進度是否滿足進度計劃要求，安置區移民生產用地調整，分配到戶，是否滿足移民搬遷時間和進度要求，移民搬遷方案是否與搬遷計劃相符。

　　（2）城（集）鎮遷建進度監督評估。

　　城（集）鎮遷建基礎設施建設、單位及居民房屋建設、進鎮企業建設、進鎮農村移民房屋建設、集鎮公益設施建設進度是否滿足計劃要求。單位及居民搬遷方案是否與集鎮遷建規劃相符。

　　（3）工業企業淹沒處理進度監督評估。

　　檢查淹沒影響工業企業的處理方案，是否與實施規劃相符，一次性補償處理是否按規定的手續實施。搬遷復建企業的建設進度，能否按計劃完成。

　　（4）專業項目復（改）建工程進度監督評估。

　　庫區淹沒影響專業項目涉及的交通工程、電力工程、電信工程、廣電工程、供水工程等專項設施復建工程的建設進度，是否達到專業項目復（改）建進度計劃的要求，是否滿足移民搬遷安置進度要求。專業項目復（改）建工程功能恢復是否達到規劃要求。

　　（5）文物保護進度監督評估。

　　庫區淹沒影響文物的發掘保護實施進度，武當山遇真宮文物保護工程進度是否滿足計劃進度要求。

　　（6）庫底清理進度監督評估。

　　庫底清理工作是否能按期開展、庫底清理涉及的建（構）筑物拆除清理、固體廢物清理、衛生清理、林木清理、易漂浮物清理等進度能否滿足進度計劃要求。

　　（7）移民工程驗收監督評估。

　　按規程、規范要求督促、檢查、移民工程完工驗收、單項工程完成行業驗收情況，并完善驗收手續和檔案整理。

　　3.3監督評估移民安置質量

　　（1）移民工程建設質量的監督評估。

　　移民工程建設是否執行建設程序；按規程、規范進行移民工程建設的施工管理。建設內容及建設質量是否達到規劃設計的質量標準，移民工程建設及配套設施是否執行行業驗收要求，驗收是否合格。

　　（2）移民生產安置質量監督評估。

　　移民安置區生產設施及環境質量狀況；移民生產安置用地土地質量是否達到規定標準、安置用地面積是否滿足規劃數量；移民第二、三產業轉型培訓是否完成及培訓效果情況；安置區政府調整移民產業結構轉型的政策是否有效落實，評估從事第三產業移民的基本生產手段是否具備。

　　（3）移民生活安置質量監督評估。

　　移民安置點的房屋建設是否安全、舒適、實用、美觀，滿足移民生活需要；移民安置點的內、外交通是否方便；安置點供水、排水工程是否設計合理、生活用水是否達標，移民用電、通信、電視接收是否滿足生活需要；移民公共設施是否完善，移民醫療、子女上學是否解決。

　　3.4監督評估移民工程投資

　　（1）檢查移民計劃資金到位及完成情況。

　　（2）抽查移民個人補償資金的兌現情況。

　　（3）參與對實施規劃設計、設計變更和新增項目及投資的審查。對移民資金計劃的調整提出意見。

　　（4）對投資計劃、資金使用和結算進行審核和咨詢。

　　（5）對重點移民工程、關鍵工程、敏感工程的投資進行跟蹤檢查。對移民工程的總體投資結果提出分析意見。

　　3.5移民工程信息管理

　　對移民工程項目實行信息管理，以便移民工程項目信息能夠方便、有效地獲取、存儲、歸檔、處理和交流。為移民工程項目建設提供服務。根據移民工程建設情況的不同需要，進行移民工程完成情況統計、分析、比較、評估；根據移民工程建設進度，編制周報、半月報、月報、年報和工作總報告；根據移民工程建設過程中出現的問題，編寫專題報告、工作簡報、聯系函等；收集整理移民遷建項目資料，建立移民工程和移民安置的監測信息系統；監督建立健全移民工程檔案管理制度。

　　3.6移民安置工程、移民安置實施工作協調處理

　　移民安置實施監督評估過程中，涉及政府、設計單位、咨詢單位、監理單位、施工單位、移民個人、搬遷企業等多個部門與人員，關乎移民的搬遷、安置、社會性工作很多很雜，需要大量的組織協調。監督評估機構協助省移民主管部門參與協調工作。

　　4、監督評估工作效果

　　4.1對進度的監督促進

　　湖北省啟動南水北調中線丹江口水庫移民搬遷安置工作以來，監督評估機構緊緊圍繞著湖北省省委、省政府丹江口水庫移民“四年任務兩年基本完成、三年徹底掃尾”的總體部署，加強了移民安置進度的檢查、通報，有效促進了移民安置進度。

　　4.2對質量的監督檢查

　　在丹江口水庫湖北省移民搬遷安置過程中，監督評估機構始終把工程質量放在首位來抓。尤其是移民房屋建設質量和生產安置土地質量關乎移民工程的成敗和移民的穩定。

　　（1）移民房屋質量的監督檢查。湖北省移民建房質量管理實行了“政府監管、中介監理、企業自控、移民參與”的四位一體的監管體系。監督評估機構抽調專門人員參加湖北省政府組建的丹江口水庫移民安置督查組，定期、不定期通過巡查的方式對安置點房屋建設進行現場監督檢查。在檢查過程中詳細查看施工單位的施工記錄、監理單位的`監理日志，找移民理事會代表了解建房情況，培訓移民理事會代表參與建房質量監督的技術要點，并及時將建房質量檢查結果上報省政府督查組。省政府督查組通過歸類匯總后以省移民工作指揮部名義向地方政府發通報，大大保障了移民房屋建設的整體質量。

　　（2）移民生產安置質量的監督檢查。土地乃農民的生存之本，農村移民的安置，重點是生產安置。監督評估機構工作人員多次深入田間地頭，查看移民安置用地質量與數量。對達不到規劃標準的土地，積極建議地方政府通過土地改良、移土培肥和增建配套設施，優化土地質量，滿足用地數量。

　　4.3對投資的監督控制

　　丹江口水庫移民搬遷安置涉及資金巨大，資金的有效利用和安全使用，直接影響工程的進度和質量。監督評估機構作為獨立的第三方，本著依法、科學、有效的原則，對移民資金的管理和使用，進行監督。

　　（1）監督項目嚴格按規劃、計劃、規范審批后實施，防止隨意性、盲目性。

　　（2）參與移民實施規劃以及重大規劃設計調整、變更的審查，對移民安置任務、補償投資提出監督評估意見。

　　（3）參與移民項目完成投資的審核工作，審核移民投資的合規性，有效控制移民投資，提高移民投資效益。

　　（4）對移民淹沒實物量的錯登、漏登等進行復核，有效解決移民搬遷安置中矛盾，同時做到控制移民補償資金。

　　（5）參與移民資金預備費使用審查工作，提出監督評估意見或建議；對各縣、市、區上報反映的移民個案問題，監督評估單位堅持實事求是、現場調查提出專門的處理意見或建議。

　　4.4對項目的咨詢服務

　　在整個丹江口水庫湖北省移民搬遷安置過程中，監督評估機構主要對如下項目提供了咨詢服務，并取得了各級移民管理機構的認可。

　　（1）移民工程相關合同或協議的簽訂咨詢服務。

　　（2）移民搬遷安置實施規劃評審工作的咨詢服務。

　　（3）移民內安集中居民點高切坡治理項目的咨詢服務

　　（4）外遷移民集中安置點基礎設施超投資項目的咨詢服務。

　　（5）外遷移民集中安置點規劃設計變更項目的咨詢服務。

　　（6）淹沒線上林園地補償處理方案的咨詢服務。

　　（7）移民淹沒線下林地、園地補償面積擴大項目的咨詢服務。

　　（8）均縣新集鎮規劃方案調整項目的咨詢服務。

　　（9）庫底清理驗收項目的咨詢服務。

　　（10）庫區縣（市、區）移民自驗咨詢服務以及省級初驗咨詢服務。

　　4.5對信息的及時反饋

　　在移民安置實施過程中，為了貫徹執行湖北省委、省政府南水北調移民工作的總目標，監督評估機構加強巡視檢查，及時發現移民實施工作中進度、質量、資金使用問題，向省級移民主管部門部門報告，并通報到相關實施單位，有效促進了移民安置目標的完成。

　　5、結語

　　南水北調中線一期工程丹江口水庫湖北省庫區大規模移民搬遷工作歷時3年，共搬遷移民17.4萬人，圓滿完成了國家南調辦和省委省政府的目標任務。監督評估機構在各級移民部門和業主單位的支持下，對移民搬遷進度、移民安置質量、移民資金使用和移民安置效果方面實施全方位監督評估，為提高移民安置管理水平、維護移民權益、促進移民搬遷安置任務順利完成、提高移民安置質量和補償投資使用效益，發揮了重要作用，有力促進了移民安置目標全面實現。

基礎驗收監理評估報告2

　　一、資料與方法

　　（一）一般資料

　　回顧性分析我院20xx年3月—20xx年10月期間收集的醫療器械臨床試驗監管分析報告單及定期相關核查意見作為本次研究對象，匯總我院普遍存在的臨床醫療器械實驗監管中出現的具體問題，并給予相應指導措施。

　　（二）統計學處理

　　使用SPSS22、0統計學軟件對本次研究數據進行處理，計數資料組建組間對比使用百分比（%）表示，使用X？檢驗，計量資料采用t檢驗，P

　　二、結果

　　通過回顧性方式歸納我院醫療器械臨床試驗監管工作中存在的普遍問題映射出我國醫療器械臨床試驗監管的基本現狀，相關因素見表1。

　　三、相應措施指導

　　1、合理規范臨床基地設置：由于醫療器械本身的復雜和場所選擇的多樣性，導致我國大多數醫院的臨床試驗基地規劃欠合理，并影響了相對臨床的試驗周期。對此，相關的醫療器械企業和醫院應當科學協調臨床試驗站點，在實驗開始前，把相對的臨床試驗現場核查的場地基礎內容加入到保障臨床試驗質量控制方面，以文件的形式固定化。要欄裥調分配相應的試驗所需場地（如血站、口腔、眼科、臨床試驗檢驗中心等），避免產品資源的`浪費和排隊現象，最大程度保證臨床試驗周期的順利完成。

　　2、要加強對監察員及相關人員的培訓：目前我國醫療器械產業基礎不牢固，缺乏高素質從業人員，尤其是醫療監管及相關法律方面缺失比較突出，從而相關機構要構建獨立的醫療器械的管理部門，對臨床試驗所設計人員進行集中培訓指導，并把在監管和實驗中出現的不良事件及問題進行糾正，學習相關監管方面的法律法規，特別注意CFDA的新法規條例，定期參加各種形式的考核和相關講座，對進行臨床試驗人員要進行產品特性、使用及說明的訓練，從整體上提高該部門的工作人員素質和技能。

　　3、不斷構建臨床試驗對醫療器械的管理：相關醫院和機構要對醫療器械的使用、清潔、保養及回收等程序規范化，并使用記錄備案制度，標注產品型號、名稱及生產失效時間，用特殊符號標記為“臨床試驗”的專用物品，為了確保接收、維修及回收的醫療器械數吻合對應，要嚴格做好處置日期、處置原因、處置方法、相關型號、批號、規格及涉及人員姓名。

　　4、細化立項審核，嚴格控制臨床試驗風險：我國大部分民營醫療器械企業管理相對粗放，產品質量保證比較波動，所以在臨床試驗機構在申請臨床試驗前要綜合評估企業的整體資源的合格性，嚴格把控好臨床試驗風險。主要包括對試驗產品的評估考慮、企業及監管員的整體素質評估、開展臨床試驗研究人員技術能力和處理突發事件能力的評估。在試驗開啟前還要召開研究者所涉及人員會議，詳細介紹注意事項及相關要求，對于試驗中出現的不合格產品和受試過程不理想的產品，要以保證受試者利益為前提，限制盲目機型市場的流通和開發，結合中國自身具體實際，建立一套規范化的醫療器械監管制度及臨床實驗審批規定，從粗到細規劃整個項目的各個審核標準，從而保證臨床試驗周期的順利結束，達到最優試驗效果。

　　四、結語

　　雖然我國醫療器械監管工作起步晚，但醫療器械的臨床試驗是對醫療器械進行檢驗和運行結果的科學評估標準，直接影響著相關醫療器械企業的發展方向，所以如何促進經濟有效的監管臨床試驗成為全球范圍內監管部門的一大困擾難題[3]。本研究表明，醫療器械的臨床試驗監管是醫療器械管理工作中的重要組成部分，必要的管理措施和遵守相關的法律法規，是提高我國醫療器械管理能力和保障相關臨床試驗質量的基礎堡壘，為醫療器械市場協調發展起到積極的促進意義。

基礎驗收監理評估報告3

　　一、完善企業金融衍生工具的風險管理整體框架，形成會計視角風險監控體系的整合

　　筆者認為，企業的金融衍生工具業務會計視角的風險監控框架包含四個方面：

　　（一）建立企業總體的金融衍生工具業務風險管理戰略

　　企業金融衍生工具業務的風險管理總體戰略必須首先同會計控制技術的風險量化、風險預測、風險的披露相結合，才能真正實現風險管理體系的會計視角整合。會計視角的風險管理首先必須識別不同品種金融衍生工具的風險類型、量化某一時點的在險頭寸以及風險調整后的損益。

　　1.將企業的戰略和風險管理戰略及會計視角的確認、計量、列報和風險披露、損益分析緊密聯系在一起應在企業開展業務之前而不是之后導入風險管理的分析和意見，并且在業務執行中和風險頭寸續存期間經常復核業務目標、業務所承擔的風險以及風險管理措施的執行。

　　2.明確企業的風險偏好

　　風險偏好揭示了企業在各項金融衍生工具業務中所愿意承受的風險類型和大小，會計視角的和可量化的風險偏好需要明確如下問題：什么風險企業可以承受；什么風險不能承受；所能承受的最大風險值是多少；現有金融衍生工具品種所承擔的風險水平是否滿意；現有在險頭寸的風險水平是否與企業的戰略、經營目標、利潤預期以及資本水平相適應；可以在何處降低風險；是否有商業機會因為過分苛刻的風險措施而沒有從事，在可接受的風險范圍內還可以拓展哪些金融衍生工具的新業務；從事一項金融衍生工具風險業務時投入多少初始投資最為適宜。

　　（二）建立企業會計視角的風險監控業務流程

　　會計視角風險監控業務流程是確保企業內部的所有金融衍生工具風險都在被有效管理的一系列活動。業務流程包含以下幾個程序：

　　1.識別風險

　　這是風險管理過程中在會計視角下的定性分析部分，非常重要但常被企業忽視。

　　2.風險評估

　　通過風險評估可以判斷企業的某項金融衍生工具交易、風險管理戰略和避險業務從風險調整的角度看是否相宜。

　　3.規范企業金融衍生工具的業務操作規程。

　　4.在險頭寸的量化和控制

　　會計視角的風險測量和控制是風險監控會計核算技術風險監控系統的基礎部分。因為會計視角的風險量化承擔著定量風險和判斷風險程度是否和設定的風險偏好相適應，而會計視角的風險監控則是諸如設定權限和防止越權行為等措施的基礎。

　　5.金融衍生工具業務的風險損益評估

　　會計視角的風險損益評估承擔著審核各項風險業務的責任，通過對獲得的收益及其對應的損失進行比較以評估各項業務活動的績效。同時，會計視角的風險損益評估與企業的金融衍生工具內部控制和獎懲措施結合，可以完善企業的績效考評系統。

　　（三）完善企業會計視角風險監控的技術手段的基礎設施建設會計視角下金融衍生工具風險監控技術手段的基礎設施可以為企業總體風險管理系統提供組織結構、人員、分析、操作和計算機系統等方面的基礎支持。應包括以下幾個方面：

　　1.明確企業經營者和財務主管在企業金融衍生工具風險管理活動中的監控責任

　　企業金融衍生工具業務風險監控的主要責任是對公司所面對的市場、信用和作業風險進行識別、量化和規避，并將其綜合到一個完整的風險管理框架內。

　　2.制定企業風險管理的政策程序，為企業金融衍生工具業務的風險監控手段提供詳細的指引反映全體金融衍生工具業務作業人員在風險管理中的角色和責任。

　　3.明確企業金融衍生工具風險管理的限制和控制政策

　　通過風險管理的限制和控制政策，將企業的風險偏好清晰地傳達給不同的參與者（諸如：高級管理層、直接管理者、交易員和其它風險承擔者、管理者），同時，向所有的業務參與者傳遞在險頭寸的風險可接受范圍及對交易總量限制、風險敏感度限制、在險值var限制、止損限制和壓力模擬限制等。

　　4.建立企業風險管理的數據和信息系統

　　筆者認為，精確、及時、便于理解的數據以及健全的信息系統是高效風險管理所必需的內容，也是企業進行金融衍生工具風險量化和監控的基礎。

　　5.建立企業金融衍生工具業務風險報告系統

　　筆者認為，企業金融衍生工具業務作業部門日常工作形成的數據、文字只能為企業的風險管理提供基礎資料，并不適合管理者做出風險決策，當務之急是通過選擇適當的風險監控模型計算機系統，為企業建立一個適應金融衍生工具業務快速反應機制的風險報告系統。這一報告系統既能對在險頭寸進行風險實時監控，又能為企業的會計部門提供公允價值計量和會計報表披露所需的資料，而且，通過計算機傳輸又能為企業的風險管理委員會提供金融衍生工具業務的危機預警信息，實現企業的金融衍生工具業務會計核算技術與風險監控技術整合的風險報告系統。

　　（四）建立企業金融衍生工具業務的內部控制制度，完善企業會計視角的金融衍生工具風險監控體系

　　筆者認為，良好的企業金融衍生工具風險監控微觀體系，應在現有的會計內控制度基礎上，建立企業金融衍生工具業務的內控規則和業務指南，增加相關的內控條目。包括：

　　1.建立內控體系中的風險信息傳輸系統

　　規定經辦人員進行金融衍生工具業務前應提交的說明文件，特別是避險目的的金融衍生工具業務，因經濟實質的避險交易不一定符合現行會計準則中規定的避險會計規范，為避免企業因無法適用避險會計使企業會計報表造成大幅度波動，應向董事會風險管理委員會提交被避險項目的相關資料及避險策略資料。

　　2.建立內控體系中的風險評估制度

　　明確會計人員應承擔金融衍生工具業務避險有效性的'后續評估職責。會計人員應在會計期中或會計報表日向董事會的風險管理委員會提交金融衍生工具風險頭寸量化信息、公允價值計量的依據、特定金融衍生工具交易避險有效性的后續評估。財務部門還要將風險頭寸按公允價值計量，并利用相關模型進行壓力試驗，進行整體綜合考慮。常用的風險評估計量方法有：合約名義金額和數量法、“月／百萬”法、真實期限法、基本點價值法（pricevaluebasispoint）和風險價值法（varvalueatrisk）等。

　　3.內控體系中預警模型和預警指標體系的完善

　　會計人員應熟悉企業每一金融衍生工具品種、每一金融衍生工具作業部門、金融衍生工具險別的風險預警系統和針對不同品種、部門、險別的避險措施，提供早期警告訊號指導作業部門。

　　4.財務部門負責人須每天審閱和了解金融衍生工具的交易情況。

　　5.建立金融衍生工具內控體系中的風險限額管理制度

　　企業無論出于避險目的還是投機目的開展衍生工具業務時，會計人員都應按每種主要風險設置總的限額。這些限額應與企業的總體風險計量依據相一致，并盡可能與企業其他業務活動中發生的同類風險綜合起來考慮。而且，限額體系還應與資金實力相一致，使企業管理層能控制風險暴露情況。常用的風險限額有：名義頭寸、合約頭寸或總頭寸限額、止損限額、缺口或到期階段限額、var限額、期限限額等。

　　6.完善內控體系中的各階層人員的責任與權利的劃分明確內部崗位分工，形成完整的組織架構、詳盡的工作手冊、可靠的交易記錄和報告系統。實行金融衍生工具作業的前臺交易和后臺管理分離，后臺要及時向管理層匯報有關交易頭寸的變動及風險暴露，對作業人員的權限進行明確界定，做到風險授權與頭寸限額相配比等。

　　二、形成企業文化中的風險管理意識和相關部門人員的技能培訓

　　國際上成功的公司均具備良好的風險管理框架，并具有全員風險管理意識，形成企業的風險管理文化。國外的成功經驗有：企業風險管理的價值在企業內部被廣泛接受的程度以及權威管理層的態度對風險管理成功可能性的影響是很大的；要對業務經辦人員進行培訓和溝通。金融衍生工具交易品種日新月異，對企業內部的人員進行持續的業務培訓和溝通，已成為企業未來高效的執行風險管理所必不可少的組成部分；用表現評估和獎懲代替以往僅僅考慮會計收益的做法，建立良好的表現評估和獎懲系統，考慮經風險調整后的收益（raroc）來衡量經營的成果。

　　三、設立直屬董事會領導的風險管理分析師和內部審計師，對企業金融衍生工具作業履行如下監控職責

　　（一）企業的風險管理分析師和內部審計師受董事會的專門領導，獨立于企業金融衍生工具業務的作業部門，對企業金融衍生工具風險進行量化和質化的統籌管理，評估企業的金融衍生工具業務作業所涉及的財務、投資等部門的業務操作流程，分析、評估各項金融衍生工具業務所面臨的主要風險，監督作業部門的金融衍生工具作業、金融衍生工具風險的預警信息。

　　（二）完善企業金融衍生工具業務的計算機實時監控技術體系，審核企業所引進的金融衍生工具風險管理計算機實時監控系統，設計企業風險評估系統的整體方案與軟、硬件選型；建立風險評估的量化系統，為董事會提供量化性風險管理信息，包括評估企業金融衍生工具作業部門提交的各種金融衍生工具交易與市場相關資料，通過對數據的整合分析評估數據的質量；監控業務部門和業務經辦人員交易賬戶的量化風險臨界指標、建立企業金融衍生工具風險的預警體系；針對不同種類金融衍生工具及其風險建立相對應的計量評估模型；根據我國和國際金融市場金融衍生工具新的交易品種，不斷地驗證、改進既有風險監控計算機模型和升級計算機風險監控系統，提高風險監控的實效性。

基礎驗收監理評估報告4

　　一、新問題的提出

　　由于當前我國政府機構改革仍處于過渡時期，適應社會主義市場經濟的行政管理體制雖然已初步建立，但還有待于進一步完善。因此，處于探索階段的政府績效評估無論在理論還是實踐上都表現得很不成熟，和發達國家的實踐相比，我國的政府績效評估“還處在原始的手工業水平上”，具有“自發性”、“盲目性”、“隨意性”、“單向性”、“消極被動性”和“封閉神秘性”等特征，這些特征（新問題）已經成為我國政府績效評估發展的障礙，如不及時解決，必將導致政府績效評估流于形式，甚至步入歧途。由此，本文借鑒國外的先進經驗對我國的政府績效評估模式和運行程序加以設計延伸。

　　二、我國政府績效評估目前狀況

　　（一）我國政府績效評估的基礎。我國政府績效評估的基礎可以概括為以下幾個方面摘要：由于價值觀念的限制，人們缺乏對政府實施監督的意識和行為，相應的，政府的責任意識和創新動力欠缺摘要：政府有強烈的向西方國家學習的`動力，但在急功近利的趕超心態支配下，往往忽視自身創新，而傾向于尋找普適性的方法和技術摘要：強烈的人文化色彩使得中國人較少有制度意識，對于新問題的分析也傾向于進行定性的界定；同時，在黨對政府、中心對地方政府的控制和影響方面，黨和中心分別借助于自己對于調整兩種關系的主動權的掌控，賦予兩種關系更多的期權特色。這樣的基礎限定了我國政府績效評估的發展方向和路徑，使其呈現出明顯的中國特色。

　　（二）我國政府績效評估存在的新問題。和發達國家相比之下，我國政府績效評估存在如下新問題摘要：（1）有關政府績效評估探究的理論和實踐不足；（2）政府績效評估的制度化、規范化程度還不夠摘要：（3）對政府績效評估的實際應用有誤區；（4）政府績效評估的體系不夠健全；（5）政府績效評估設計的內容和構架不夠科學。

　　三、我國政府績效評估模式和運行程序的設計延伸

　　（一）國外政府績效評估的先進經驗。發達國家政府績效管理和評估起步早，發展快，具有一些值得借鑒的做法和經驗摘要：（1）注重完善政府績效管理和評估的法律體系；（2）注重評估機構的健全和評估方法的科學化；（3）將全面質量管理的理念融入績效管理，確立以質量為核心、以顧客為導向、以服務為目標的績效管理模式；（4）以公共支出評價為手段，注重政府績效審計。

　　（二）我國政府績效評估運行模式。根據評價主體的不同，政府卓越績效評價可分為三個評價模式摘要：第一方評價摘要：政府內部的自我評價摘要：第二方評價摘要：上級政府、公民對下級政府和提供公共服務的事務部門的評價；第三方評價摘要：獨立的第三方專門評價機構對各級政府的評價。

　　（三）我國政府績效評估程序

　　1、我國政府績效評估制度化、法制化建設的一般化程序。第一，根據《憲法》、《立法法》制定《績效評估法》，從立法上確立績效評估的地位，保證績效評估成為政府公共管理的基本環節，促使政府開展評估工作。第二，根據《績效評估法》規范政府績效評估法律關系，從法律上樹立績效評估的權威性，確保評估機構享有在調查、評估過程中不受任何干擾的權利；確保評估結果有效傳遞和反饋，有充分的可信度和透明度。第三，按照法制化原則健全評估制度和法規，主要是通過全國人大制定政府績效評估的相關制度，使我國政府績效評估納入規范化、制度化、法制化的軌道。

　　2、我國政府績效評估具體程序設計。根據我國政府卓越績效評價運行模式摘要：第一方評價、第二方評價、第三方評價的分類要求而設計的評價程序如下摘要：

　　第一方評價程序。首先，評價主體根據組織自身特征建立內部的組織卓越績效評價機構，遴選和確定評價人員，并需獲取評價機構和評價人員資格認證摘要：其次，依據《政府卓越績效評價準則》和《政府卓越績效評價準則實施指南》的要求起草績效評估計劃，報請評估管理和監督委員會給予指導和監督；再次，根據績效評估計劃，分步驟實施評價程序，包括評價動員、評價信息的收集、評價值的計算和分析、評價結果的形成、撰寫評價報告；最后，根據評價結果分析，結合組織內部的激勵機制和用人機制落實責任，并診斷出組織的優勢和不足，識別組織的持續改進方向，為制定下一輪績效評估計劃和第二方、第三方評價提供借鑒。

基礎驗收監理評估報告5

　　一、工程建設基本情況：

　　㈠、工程概況：重建安置小區11樓工程為5.12災后重建工程項目。位于漢中李東村內，設計為六層框架結構，建筑面積6570.24㎡，總高為19.6米，結構安全等級為二級，框架抗震等級為三級，抗震設防類別為丙類，設防烈度為七度，砌體施工質量控制等級為b級，設計使用年限為50年。墊層混凝土等級為c15，鋼筋砼條形基礎為c30。本工程基礎砂石換填1.2m。本地基工程于12月8日開始正式施工，土方開挖于12月19日結束，經五大責任主體對基槽進行驗收合格，同意下一道工序施工。砂夾石回填按設計.規范要求分三層進行回填壓實，每層回填完畢后經漢中市人工地基檢測部門對砂夾石的密實度及承載力進行檢測，符合設計及規范要求。條基砼工程1月18日結束。

　　㈡、各責任主體名稱

　　責任主體建設單位設計單位監理單位檢測單位總承包單位勘察單位單位名稱。

　　㈢、項目監理部概況：

　　本工程由監理有限責任公司承擔監理工作，項目監理部初組建，正式成立“監理站”，監理站于12月6日進駐工地，實施地基與基礎分部工程的全過程監理。

　　二、施工過程的質量控制情況：

　　1、工程開工前，分別對工程總承包單位、檢測單位、試驗單位、施工單位、商品混凝土供應單位以及砂、水泥、鋼筋等地材供應單位的資質、材料質量進行了實地考查和認證。

　　2、對基礎工程所用的材料、構配件及設備進行了平行檢查和進場試驗的見證取樣；對混凝土試件、鋼筋焊接的取樣項目進行了見證和抽檢。

　　3、對該工程的`定位放線、建筑標高、軸線尺寸及測量放線進行了現場復核和驗收。

　　4、對檢測、試驗單位及現場的計量器具、衡器等設備和設施進行了檢查、驗收和核定。

　　5、對施工組織設計，專項施工方案，安全、質量保證體系進行了審查和簽認。

　　6、經常有目的、有針對性地對施工過程進行巡視、檢查。主要檢查內容如下：

　　①是否按設計文件、施工驗收規范和批準的方案進行施工。

　　②是否使用合格的材料、構配件和設備。

　　③施工操作人員的技術水平、操作條件是否滿足工藝操作要求，特種操作人員是否持證上崗。

　　④已施工的工序或部位是否存在質量缺陷。

　　7、對隱蔽工程進行重點檢查，并執行未經報驗不得隱蔽、不得進入下道工序的驗收程序。

　　8、對砂夾石換填、混凝土澆筑等重點部位進行全過程旁站監理并作好記錄。

　　9、按施工驗收標準檢查驗收檢驗批、分項、分部工程并填寫驗收記錄，簽署驗數資料。

　　三、工程質量評估：

　　1、評估依據：

　　①《建筑工程施工質量驗收統一標準》。

　　②《建筑地基基礎工程施工質量驗收規范》

　　③《混凝土結構工程施工質量驗收規范》

　　④施工設計文件。

　　⑤檢測單位、試驗室及現場驗收出具的檢測、驗收資料。

　　2、所含各分項工程的質量均驗收合格。本分部共分土方開挖、砂夾石換填地基、基礎混凝土、基礎鋼筋、基礎模板.防雷接地六個分項工程，所含檢驗批劃分合理、驗收合格、資料基本齊全，無缺項、漏項。

　　3、質量控制資料齊全、完整。各檢驗批的驗收及施工記錄完整，人員簽字齊全。原材料、混凝土試件、試塊、地基檢測、合格證書、質量證明及檢測復試報告基本齊全，除基礎磚砌體為做外全部在合格范圍之內。

　　4、現場檢測及試驗室檢測結果如下：

　　①c30混凝土試件標養2組，合格2組；同養2組，待檢。

　　②c15混凝土試件標養1組，全部合格。

　　③鋼筋保護層厚度現場檢測梁18點，合格17點。合格率94.5%。

　　④地基承載力、砂夾石壓實系數滿足設計要求。

　　5、觀感質量綜合評價為“一般”。

基礎驗收監理評估報告6

　　1、竣工驗收階段施工單位的本職工作

　　1.1組織和整理工程技術資料，并對工程質量進行竣工預驗收。

　　1.2要求監理對工程質量進行評估，并且要求監理提出工程質量。并在提交的工程竣工報告及工程竣工報驗單上簽署意見。

　　1.3參加由建設單位組織的竣工驗收。

　　1.4在竣工驗收會議上，匯報合同履約情況及工程質量情況。

　　1.5接受有關方面對現場所有資料的審查。

　　1.6在驗收各方人員共同簽署的竣工驗收報告及竣工驗收備案表上簽字。

　　2、竣工驗收階段協助建設單位的工作

　　2.1就竣工驗收的程序和內容向建設單位提出建議及咨詢，協助建設單位制訂竣工驗收方案、確定驗收組成員名單及竣工驗收程序。

　　2.2協助取得城鄉規劃、公安消防、環保等部門的認可文件或準用文件。

　　2.3協助通知當地建設工程質量監督機構。

　　2.4協助組織竣工驗收。

　　2.5記錄、歸納建設、勘察、設計、施工、監理等參與各方的工程合同履約情況和執行法律、法規和標準等情況的匯總材料。

　　2.6協助審閱上述各參與方的工程檔案資料。

　　2.7協助組織實地工程質量查驗。

　　2.8協助建設單位對工程勘察、設計、施工、設備安裝質量和管理環節等方面作出全面評價，協調各方意見，起草竣工驗收意見。

　　2.9協助建設單位向當地建設行政主管部門報送竣工驗收備案文件。

　　3、竣工驗收程序

　　3.1竣工預驗收：

　　（1）當單位工程達到竣工驗收條件時，承包單位應在自審、自查、自評工作完成后，填寫工程竣工報驗單，并將全部竣工驗收資料(質量保證資料、評定資料、施工技術資料、施工管理資料、竣工圖)報送項目監理部，申請竣工驗收。

　　（2）總現場工程師組織各專業現場工程師對竣工資料及各專業工程的`質量情況進行全面檢查，對檢查出來的問題，應督促及時整改。

　　（3）驗收合格后，由總現場工程師簽署工程竣工報驗單，并要求監理單位向建設單位提出質量評估報告。

　　3.2竣工驗收

　　我們施工單位參加，由建設單位組織的竣工驗收。

　　（1）建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、施工單位分別書面匯報工程建設項目質量狀況、工程合同履約情況以及執行國家法律、法規和工程建設強制性標準情況。

　　（2）檢查工程建設參與各方提供的竣工資料。

　　（3）檢查工程實體質量。根據工程具體情況，對建筑工程的使用功能進行抽查檢驗。

　　（4）對竣工驗收情況進行匯總討論，形成竣工驗收意見，填寫《建設工程竣工驗收備案表》、《建設工程竣工驗收報告》。

　　3.3竣工驗收備案

　　建設工程竣工驗收完畢以后，由建設單位負責，在15天范圍內向備案部門辦理竣工驗收備案。

　　4、質量評估報告的主要內容

　　工程質量評估報告的主要內容有：

　　4.1工程概況：

　　（1）建設地點。

　　（2）建筑面積。

　　（3）層數。

　　（4）建筑使用功能。

　　（5）結構形式(地基處理方案，及主體結構形式)，抗震設防烈度，結構抗震等級。

　　（6）建筑裝飾特色。

　　（7）水、暖、電、通風、空調等設備安裝工程的特點。

　　（8）建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位和施工單位名稱。

　　4.2項目監理機構組織

　　項目監理機構人員組織名單。注冊現場工程師崗位證書編號。

　　4.3質量評估依據：

　　（1）設計圖紙。

　　（2）施工承包合同。

　　（3）工程建設標準強制性條文房屋建筑部分。

　　（4）現行建筑安裝工程質量檢驗評定標準。

　　（5）施工規范。

　　（6）國家、地方有關建設工程質量管理法規。

　　4.4工程質量概況：

　　（1）概述工程建設情況，重點說明地基驗槽、地基與基礎驗收、人工地基或樁基檢測、主體驗收、竣工初步驗收等情況。

　　（2）施工過程中有無質量事故及質量事故處理情況。

　　（3）建筑沉降觀測情況。

　　（4）建筑主要使用功能情況。

　　（5）設備調試、試運轉情況。

　　4.5質量等級評定情況

　　每個分項工程完成后，現場工程師應在承包單位自評自核的基礎上，通過討論保證項目、基本項目、允許偏差項目核查，確認分項工程的質量等級。

　　（1）單位工程的組成劃分。

　　（2）各分部工程質量等級的核定。

　　（3）單位工程的綜合評定。

　　4.6質量評估意見

　　對于達到竣工驗收要求的工程，質量評估意見通常有以下內容：

　　（1）完成工程設計和合同約定的各項內容。

　　（2）工程資料完整有效。

　　（3）完成的工程質量符合有關法律、法規和工程建設強制性標準，符合設計要求和合同要求。

　　（4）質量等級優良或合格。

　　（5）符合竣工驗收備案要求。

　　（6）同意竣工驗收。

　　4.7項目總現場工程師及施工單位技術負責人簽字蓋章。

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